ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 22 сентября 2022 года №805-П

О порядке лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, порядке ведения Банком России реестра лицензий бирж и торговых систем, реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности и порядке представления выписок из указанных реестров

Настоящее Положение на основании пунктов 1, 2 и 14 части 3, частей 5, 10, 18, 19 и пункта 7 части 20 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" <1>, пунктов 1, 2 и 12 части 3, частей 5, 10, 18 и 19 статьи 26 Федерального закона от 7 февраля 2011 года №7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <2> устанавливает:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2013, №30, ст. 4084.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; 2013, №30, ст. 4084.

формы заявления о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, анкеты и документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату;

требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

порядок оформления и представления в Банк России документов для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности и документов для переоформления документа, подтверждающего наличие указанной лицензии;

порядок лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы и лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

формы документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

порядок ведения Банком России реестра лицензий бирж и торговых систем, а также иные сведения, включаемые в реестр лицензий бирж и торговых систем, отличные от сведений, предусмотренных пунктами 1 - 6 части 20 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726.

порядок ведения реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений;

порядок предоставления Банком России выписок из реестра лицензий бирж и торговых систем, реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности.

Глава 1. Формы заявления о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, анкеты и документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату, требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, порядок оформления и представления в Банк России указанных документов, а также документов для переоформления документа, подтверждающего наличие указанной лицензии

1.1. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов, для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы должно представить в Банк России документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" <1> (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 1.3 - 1.14 настоящего Положения (далее - документы для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2013, №30, ст. 4084.

1.2. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять клиринговую деятельность, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности должно представить в Банк России документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона от 7 февраля 2011 года №7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <2> (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"), соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 1.3 - 1.13 и 1.15 настоящего Положения (далее - документы для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; 2015, №27, ст. 4001.

1.3. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность (далее при совместном упоминании - деятельность на финансовом рынке) (далее - соискатель), должно составить заявление о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, заявление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности по форме, установленной приложением 1 к настоящему Положению (далее при совместном упоминании - заявление о выдаче лицензии).

1.4. Анкета соискателя должна быть заполнена соискателем по форме, установленной приложением 2 к настоящему Положению.

1.5. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах" <1>, пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <2> (далее соответственно - анкетируемое лицо, документ об анкетируемом лице), должен включать:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; 2015, №27, ст. 4001.

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) анкетируемого лица;

дату и место рождения анкетируемого лица;

цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) анкетируемого лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения);