Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 1 декабря 2022 года №237

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статей 19, 21, 27-29, 34 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статей 2, 8, 10-14, 79 Закона Украины "О платежных услугах", Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденного Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"", с целью обеспечения безопасности и финансовой стабильности финансовой системы и предотвращения кризисных явлений в период введения военного положения Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Постановление Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2021 года №153 "Об утверждении Положения о лицензировании и регистрации поставщиков финансовых услуг и условиях осуществления ими деятельности по предоставлению финансовых услуг" (с изменениями) после пункта 2 дополнить двумя новыми пунктами 2-1, 2-2 следующего содержания:

"2-1. Страховщики и кредитные союзы, которые подали в Национальный банк в соответствии с абзацем четвертым подпункта 2 пункта 2 настоящего постановления письменное заверение о соответствии поставщика финансовых услуг требованиям к деловой репутации и опросник, составленный по форме согласно приложению 6 к Положению, имеют право не подавать опросник в 2023 году на исполнение требований пункта 497 главы 61 раздела X Положения при условии, что информация, представленная в разделах I и V опросника, является актуальной, полной и достоверной.

Страховщики и кредитные союзы с целью подтверждения информации, представленной в опроснике во исполнение абзаца четвертого подпункта 2 пункта 2 настоящего постановления, подают не позднее 01 февраля 2023 года в Национальный банк письменное заверение в произвольной форме о том, что информация, представленная в разделах I и V опросника, является актуальной, полной и достоверной.

2-2. Владельцы существенного участия страховщику имеют право не представлять в Национальный банк в 2023 году на выполнение требований пунктов 498, 499 главы 61 раздела X Положения анкету физического лица, составленную по форме согласно приложению 3 к Положению, и/или анкету юридического лица, составленной по форме согласно приложению 4 к Положению, при совокупности следующих условий:

1) страховщик подал в Национальный банк в соответствии с абзацем восьмым подпункта 2 пункта 2 настоящего постановления письменное заверение о соответствии владельцев существенного участия в предоставлении финансовых услуг требованиям по деловой репутации, а также анкету физического лица и / или анкету юридического лица;

2) Информация, представленная страховщиком в в разделах I, III и IV анкеты физического лица и/или разделах I, II и IV анкеты юридического лица во исполнение абзаца восьмого подпункта 2 пункта 2 настоящего постановления, является актуальной, полной и достоверной.

Владельцы существенного участия в страховщику с целью подтверждения информации, представленной страховщиком в анкете физического лица и/или анкете юридического лица во исполнение абзаца восьмого подпункта 2 пункта 2 настоящего постановления, представляют не позднее 01 февраля 2023 года до Национального банка письменное заверение в произвольной форме о том, что информация, представленная в разделах I, III и IV анкеты физического лица и/или разделах I, II и IV анкеты юридического лица, является актуальной, полной и достоверной.".

2. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 12 августа 2022 года №177 "Об особенностях применения процедур регистрации и лицензирования участников рынка небанковских финансовых услуг в период действия военного положения и внесении изменений в постановления Правления Национального банка Украины от 6 марта 2022 года №39" следующие изменения:

1) в абзаце первом пункта 1 слова и цифры "обязаны в течение 90 календарных дней со дня вступления в силу этого постановления" заменить словами и цифрами "[кроме кредитных союзов и лиц, определенных в пунктах 8, 10 и 12 Постановления Правления Национального банка Украины от 07 октября 2022 года №217 "Об утверждении Положения о порядке осуществления авторизации деятельности поставщиков финансовых платежных услуг и ограниченных платежных услуг" (далее - постановление №217)] обязаны в сроки, определенные в пункте 1-1 этого постановления,";

2) постановление после пункта 1 дополнить новым пунктом 1-1 следующего содержания:

"1-1. Страховщики подают информацию, определенную в пункте 1 настоящего постановления, до 30 декабря 2022 года.

Небанковские финансовые учреждения (кроме страховщиков, кредитных союзов и лиц, определенных в пунктах 8, 10 и 12 Постановления №217) подают информацию, определенную в пункте 1 настоящего постановления, до 31 марта 2023 года.

Лица, определенные в пунктах 8, 10, 12 Постановления №217, подают информацию, определенную в пункте 1 настоящего постановления, не позднее дня обращения в Национальный банк за получением лицензии на предоставление финансовых платежных услуг с учетом срока, определенного Законом Украины "О платежных услугах".";

3) постановление после пункта 2 дополнить новым пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Требования в отношении раскрытия информации об источниках собственных средств, установленные настоящим постановлением, не применяются до банка, публичной компании и юридического лица, имеет инвестиционный уровень кредитного рейтинга.";

4) в подпункте 2 пункта 5 слова и цифры "подпункта 1", пунктов 318, 319" исключить;

5) в подпункте 2 пункта 6:

слово "пунктов" заменить словом "пункта"; слово и цифры "и 335" исключить;

6) постановление после пункта 6 дополнить новым пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. Аудитор имеет право готовить информацию относительно оценки имущественного состояния физического лица, которое подается во исполнение требований настоящего постановления, с учетом следующих особенностей:

1) документами и информацией, подтверждающей доходы физического лица от операций с имуществом, есть информация, определенная в пунктах 1, 2, 4 колонки 3 строки 3 таблицы приложения 11 к Положению о лицензировании и регистрации, а также данные о соответствии цены приобретения имущества и/или продажи имущества и его стоимости на соответствующие даты (информация из открытых источников, стоимость, указанная в договоре о приобретении соответствующего имущества в собственности, и при наличии - последний отчет субъекта оценочной деятельности);

2) физическое лицо для подтверждения данных относительно имущества (активов) и его стоимости, указанных в информации об имущественном положении, предоставляет аудитору информацию и документы/копии документов, указанные в подпунктах 1-5 пункта 372 главы 46 раздела VI Положения о лицензировании и регистрации, а также последний отчет об оценке имущества, проведенной оценщиком в соответствии с законодательством Украины об оценке имущества, имущественных прав и профессиональную оценочную деятельность (при наличии);

3) аудитор учитывает информацию о недвижимом имуществе физического лица, местонахождением которой является населенные пункты территориальных общин, включенные в перечень территориальных общин, которые расположены в районе проведения военных (боевых) действий или которые находятся во временной оккупации, оцеплении (блокировании), которая формируется в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины (далее - Перечень), и сведения о котором включены в информации об имущественном состоянии для расчета размера собственных средств, при условии наличия сведений о таком имуществе в Государственном реестре вещных прав на недвижимое имущество;

4) стоимость ценных бумаг, сведения о которых указано в информации о имущественном положении для расчета размера собственных средств по состоянию на соответствующую дату может устанавливаться с учетом такого:

акции публичного акционерного общества - по цене стоимости приобретения физическим лицом этих акций;

государственные ценные бумаги - по номинальной стоимости этих ценных бумаг по состоянию на соответствующую дату;

эмиссионные ценные бумаги иностранных юридических лиц - по котировке соответствующих ценных бумаг по состоянию на соответствующую дату, при условии их включения в биржевые списки и допущения к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи.";

7) постановление после пункта 7 дополнить новым пунктом 7-1 следующего содержания:

"7-1. Документы, определенные в пункте 1 настоящего постановления, в отношении:

1) прямых и конечных владельцев небанковских финансовых учреждений, местонахождению, постоянным местом проживанием, местом регистрации которых по состоянию на 24 февраля 2022 года есть населенные пункты, включенные в Перечень, подаются в течение 90 календарных дней после их исключения из Перечня;

2) конечных собственников - физических лиц, которые были призваны или приняты на военную службу в Вооруженные Силы Украины, другие, образованные в соответствии с законами Украины военных формирований, Службы безопасности Украины или органов и подразделений гражданской защиты и территориальной обороны - в течение 90 календарных дней после прекращения/отмены военного положения в Украине.".

3. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 7 октября 2022 года №217 "Об утверждении Положения о порядке осуществления авторизации деятельности поставщиков финансовых платежных услуг и ограниченных платежных услуг" следующие изменения:

1) пункт 14 Постановления дополнить двумя новыми абзацами следующего содержания:

"Документы, указанные в подпункте 12 пункта 206 раздела XIX положения, не подаются в отношении лиц, оценка деловой репутации которых не осуществляется.

Документы, указанные в подпунктах 13-15 пункта 206 раздела XIX положения, не подаются в отношении лиц, оценка финансового состояния которых не осуществляется.";

2) постановление после пункта 14 дополнить двумя новыми пунктами 14-1, 14-2 следующего содержания:

"14-1. Лица, определенные в пунктах 8, 10, 12 настоящего постановления, имеют право не представлять в Национальный банк документы, указанные в подпунктах 13-15 пункта 206 Положения раздела XIX, если ими были поданы документы для оценки финансового/имущественного состояния прямых и конечных владельцев существенного участия в порядке, определенном в постановлении Правления Национального банка Украины от 12 августа 2022 года №177 "Об особенностях применения процедур регистрации и лицензирования участников рынка небанковских финансовых услуг в период действия военного положения и внесении изменений в постановления Правления Национального банка Украины от 06 марта 2022 года №39" (далее - Постановление №177), и информация в представленных документах является актуальной, полной и достоверной.

Лица, определенные в пунктах 8, 10, 12 настоящего постановления, в которых увеличен размер уставного капитала, после даты, на которую в пункте 4 Постановления №177 предусмотрено осуществление оценки финансового/имущественного состояния их владельцев существенного участия, обязаны дополнительно к документам, определенным в подпунктах 1, 2, 4, 5, 10, 12, 16 пункта 206 Положения раздела XIX, подать в Национальный банк Украины документы, определенные в подпунктах 13-15 пункта 206 Положения раздела XIX, относительно суммы дополнительного взноса/размера зачисленного прибыли к уставному капиталу.

Лица, определенные в пунктах 8, 10, 12 настоящего постановления, в которых после даты, на которую в соответствии с пунктом 4 Постановления №177 предусмотрено осуществление оценки финансового/имущественного состояния их владельцев существенного участия, владелец существенного участия увеличил размер своего участия таким образом, что общий размер его участия будет равна или будет превышать следующий уровень владения, определенный в подпункте 2 пункта 205 главы 22 раздела III Положения о лицензировании и регистрации представителей финансовых услуг и условия осуществления ими деятельности по предоставлению финансовых услуг, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2021 года №153 (с изменениями) (далее - Положение №153), появился новый владелец существенного участия, обязаны дополнительно к документам, определенным в подпунктах 1, 2, 4, 5, 10, 12, 16 пункта 206 Положения раздела XIX, подать документы в соответствии с главами 38, 39 раздела V Положения №153 для оценки финансового/имущественного состояния этого собственника существенного участия. Национальный банк осуществляет оценку финансового / имущественного состояния такого владельца существенного участия в соответствии с критериями, определенными в главе 36 раздела V положения №153.

14-2. Заявитель с целью учета документов, указанных в пунктах 14, 14-1 настоящего постановления, при рассмотрении пакета документов подает в Национальный банк ходатайство в соответствии с требованиями пункта 23 раздела II Положения.".

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.