Утвержден решением Общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа"

КОДЕКС ЭТИКИ ЧЛЕНОВ КАЗАХСТАНСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ

Введен в действие с 15 июля 1998 года

Настоящий Кодекс и приложения к нему носят обязательный характер для всех членов Казахстанской фондовой биржи (далее - Биржа) (данный абзац изменен решением Биржевого совета от 09 апреля 2004 года).

Раздел I. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ

1. Члены Биржи при осуществлении операций на торгах Биржи обязаны работать на принципах добросовестной конкуренции и в отношениях с другими членами Биржи, своими клиентами и Биржей и не нарушать принципы справедливости и честности при работе на Бирже.

2. Всякий член Биржи, соблюдающий установленные в настоящем документе нормы, вправе ожидать и требовать соблюдения этих норм от других членов Биржи.

3. Отдельные принципы работы на Бирже ее членов оформляются в виде обязательных приложений к настоящему Кодексу и носят обязательный характер для исполнения членами Биржи (данный пункт изменен решением Биржевого совета от 09 апреля 2004 года).

Раздел II. ЗАПРЕЩЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ

Членам Биржи запрещается:

1. Оказывать прямое или косвенное давление на других членов Биржи в целях изменения их рыночного поведения.

2. Заключать фиктивные сделки, под которыми понимаются:

- сделки по предварительному сговору между двумя и более членами Биржи, имеющие встречную направленность, примерно на одинаковые суммы и по примерно равным ценам, не предполагающие, как правило, их исполнения и имеющие целью завышение (занижение) ценовых показателей торгов;

- сделка по предварительно оговоренной между двумя членами Биржи цене, явно отклоняющейся от рыночной конъюнктуры, и имеющая целью завышение (занижение) ценовых показателей торгов;

- серия сделок, по итогу которых деньги и ценные бумаги остаются в прежних руках, но создается впечатление ликвидности ценных бумаг.

Принадлежность сделки к категории фиктивных определяется целью ее заключения.

3. Отказываться от заключения сделки с другим членом Биржи по объявленной котировке, кроме случаев, предусмотренных внутренними документами Биржи.

4. Отказываться от проведения расчетов по зарегистрированной в Торговой системе сделке.