Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 февраля 2022 года №20

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17.09.2022 г. №80)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17.09.2022 г. №80)

В соответствии с абзацем третьим части первой пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутренней системы ПОД/ФТ/ФРОМУ и программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения работников организации по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ Приложение

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №20
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой"

О документе

Номер документа:20
Дата принятия: 28.02.2022
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:26.03.2022
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 15 марта 2022 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 15 марта 2022 года №27113.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 26 марта 2022 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 17.09.2022  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №20 Об утверждении Треб
Вступила в силу с: 01.10.2022


Первоначальная редакция от 28.02.2022

Приложения к документу

80-22 (ПРИЛОЖЕНИЕ)