Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 25 января 2022 года №7

Об утверждении Изменений в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины

Согласно статьям 7, 15, 56, 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 6, 7, 16 Закона Украины "О государственной статистике" по составлению денежно-кредитной и финансовой статистики, статистики платежного баланса, международной инвестиционной позиции, внешнего долга, статистической информации финансовых учреждений, с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины регулятивных и надзорных функций Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 05.03.2022 №38

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Сергея Николайчука.

4. Постановление вступает в силу с 1 июля 2022 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 25 января 2022 года №7

Изменения в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины

1. В разделе I:

1) пункт 1 дополнить словами ", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", требований законодательства в сфере реализации и мониторинга эффективности специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";

2) в пункте 4:

в подпункте 7 слова "массового уничтожения." заменить словами и буквами "массового уничтожечния (далее - небанковские учреждения-СПФМ);";

пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"8) небанковских учреждений - субъектов, определенных в нормативно-правовом акте Национального банка, который устанавливает порядок обеспечения реализации и мониторинга эффективности специальных экономических и других ограничительных мер (санкций).";

3) пункт 8 после слова "надзора" дополнить словами ", государственного регулирования и надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечения им мониторинга эффективности специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";

4) пункт 9 исключить.

2. Пункт 14 раздела II исключить.

3. Абзац первый пункта 39 раздела VI после слова "объяснение" дополнить словами "в электронной форме".

4. В абзаце втором пункта 52 раздела VII слова "первого числа" заменить словами "пятого рабочего дня".

5. В тексте Правил слова "банковской статистической информации" заменить словами "статистической информации финансовых учреждений".

6. Приложение 1 исключить.

В связи с этим приложения 2 - 8 считать соответственно приложениями 1 - 7.

В тексте Правил ссылки на приложения 2 - 8 заменить ссылками соответственно на приложения 1 - 7.

7. В таблице приложения 1:

1) строки 70 - 79 исключить.

В связи с этим строки 80 - 1071 считать соответственно строками 70 - 1061;

2) столбец 5 строк 70 - 73 изложить в следующей редакции:

"F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2";

3) строки 74 - 77 исключить.

В связи с этим строки 78 - 1061 считать соответственно строками 74 - 1057;

4) столбец 5 строки 74 изложить в следующей редакции:

"F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2";

5) строку 75 исключить.

В связи с этим строки 76 - 1057 считать соответственно строками 75 - 1056;

6) строку 75 изложить в следующей редакции:

"

1	2	3	4	5	6	7
75	A2F025	Объем (сумма) финансовых операций по переводу в пределах и за пределы Украины средств клиентов других банков, осуществленных через корреспондентские счета банка	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX

";

7) столбец 5 строки 76 изложить в следующей редакции:

"F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2";

8) строку 77 исключить.

В связи с этим строки 78 - 1056 считать соответственно строками 77 - 1055;

9) столбец 5 строки 77 изложить в следующей редакции:

"F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2";

10) строки 78 - 105 заменить двадцатью новыми строками 78 - 97 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
78	A2F060	Количество клиентов банка	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
79	A2F061	Количество открытых счетов, счетов для учета операций и заключенных договоров	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
80	A2F062	Количество осуществленных финансовых операций, включая те, которые проведены на основании заключенных договоров	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
81	A2F063	Количество осуществленных финансовых операций, включая те, которые проведены на основании заключенных договоров, участником которых является клиент, который имеет регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (юрисдикции), не выполняющем или ненадлежащим образом выполняющем рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере финансового мониторинга	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
82	A2F064	Количество осуществленных клиентом банка финансовых операций, контрагентом по которым является лицо, которое не является клиентом банка и имеет регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (юрисдикции), не выполняющем или ненадлежащим образом выполняющем рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере финансового мониторинга	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
83	A2F065	Количество осуществленных финансовых операций, включая те, которые проведены на основании заключенных договоров, участником которых является лицо, которое действует от имени или в интересах клиента и имеет регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (юрисдикции), не выполняющем или ненадлежащим образом выполняющем рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере финансового мониторинга	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX
84	A2F066	Количество осуществленных финансовых операций, участником которых является лицо, которое действует от имени или в интересах контрагента, который не является клиентом банка, и которое имеет регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (юрисдикции), не выполняющем или ненадлежащим образом выполняющем рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере финансового мониторинга	T070_1, T070_2, T100	F139, D110, K014, F140, K019, K030, K040_1, K044, KU, R030, K040_2	Нет	2FX