Действует

ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 6 августа 2021 года №4

Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Приказов Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28.02.2022 г. №18, 07.09.2022 г. №27)

В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и пунктом 8 статьи 27 Закона Республики Казахстан "О правовых актах", ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)

2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года №926 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №21300).

3. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

Ж.Элиманов

Утверждены Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года №4

Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора 

(Название изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты).

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящих Требованиях используются следующие понятия:

1) выделенный канал связи – сеть уполномоченного органа в сфере финансового мониторинга, используемая для электронного взаимодействия с Субъектом;

2) форма ФМ-1 – форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, предусмотренными Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений, утверждаемых уполномоченным органом по финансовому мониторингу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТФРОМУ), в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора  Глава 1. Общие положения Глава 2. Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение ПВК, из числа руководящих работников Субъектов или иных руководителей Субъектов не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам Субъектов, ответственным за реализацию и соблюдение ПВК, в том числе о наличии безупречной деловой репутации Глава 3. Программа управления рисками (низкий, высокий уровни риска) легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск и использования технологических достижений Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения Субъектов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года №4
"Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора"

О документе

Номер документа:4
Дата принятия: 06.08.2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:27.08.2021
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 16 августа 2021 года

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 11 августа 2021 года №23942.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 августа 2021 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 07.09.2022  документом  Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 авг
Вступила в силу с: 24.09.2022


Редакция от 28.02.2022, принята документом Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу О внесении изменения в приказ Председателя Агентства Республики... № 18 от 28/02/2022
Вступила в силу с: 25.03.2022


Первоначальная редакция от 06.08.2021