Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
от 6 августа 2021 года №4
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора
(В редакции Приказов Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28.02.2022 г. №18, 07.09.2022 г. №27)
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и пунктом 8 статьи 27 Закона Республики Казахстан "О правовых актах", ПРИКАЗЫВАЮ:
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)
2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года №926 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №21300).
3. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу
Ж.Элиманов
Утверждены Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года №4
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора
(Название изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты).
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)
2. В настоящих Требованиях используются следующие понятия:
1) выделенный канал связи – сеть уполномоченного органа в сфере финансового мониторинга, используемая для электронного взаимодействия с Субъектом;
2) форма ФМ-1 – форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, предусмотренными Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений, утверждаемых уполномоченным органом по финансовому мониторингу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТФРОМУ), в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ;
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года №4
"Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора"
О документе
Номер документа: | 4 |
Дата принятия: | 06.08.2021 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 27.08.2021 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 16 августа 2021 года
Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 11 августа 2021 года №23942.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 августа 2021 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 07.09.2022 документом Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 авг
Вступила в силу с: 24.09.2022
Редакция от 28.02.2022, принята документом Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу О внесении изменения в приказ Председателя Агентства Республики... № 18 от 28/02/2022
Вступила в силу с: 25.03.2022
(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. №27)
(см. предыдущую редакцию)