Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 29 июня 2021 года №61

О внесении изменений в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 66, 67, 73, 74 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 18, 32 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", с целью урегулирования отдельных вопросов применения Национальным банком мер воздействия к банкам за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в раздел II Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2012 года №346, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 сентября 2012 года за №1590/21902 (с изменениями), следующие изменения:

1) в главе 3:

в абзаце втором пункта 3.1 слова и цифры ", за которые в соответствии с настоящим Положением предусмотрено применение меры воздействия в виде штрафа, расчетная сумма которого составляет 2 000 000 гривен и больше. Расчетная сумма штрафа определяется в порядке, установленном в пункте 9.34 главы 9 раздела II настоящего Положения" исключить;

в пункте 3.7:

абзац третий исключить.

В связи с этим абзацы четвертый - двадцать третий считать соответственно абзацами третьим - двадцать вторым;

в абзаце восьмом слова и цифры "(кроме письменных соглашений по результатам надзора по вопросам финансового мониторинга). Сумма денежного обязательства для письменного соглашения по результатам надзора по вопросам финансового мониторинга определяется в размере 25 процентов от расчетной суммы штрафа, предусмотренного настоящим Положением за соответствующее(ие) нарушение" исключить;

абзац двадцать первый изложить в следующей редакции:

"14) повышение эффективности функционирования системы управления рисками, включая управление рисками предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;";

в пункте 3.8:

абзац третий исключить.

В связи с этим абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Банк уведомляет Национальный банк о намерении заключить письменное соглашение по результатам надзора по вопросам финансового мониторинга не позднее, чем на седьмой рабочий день с даты получения справки/акта/письма с требованием заключить письменное соглашение и в течение месяца с даты получения справки/акта или срока, указанного в письме с требованием заключить письменное соглашение, направляет составленный в соответствии с требованиями пункта 3.7 главы 3 раздела II настоящего Положения проект письменного соглашения.";

2) в пункте 9.20 главы 9:

подпункт 4 исключить.

В связи с этим подпункты 5 - 7 считать соответственно подпунктами 4 - 6;

в подпункте 6 слово и цифры "в подпунктах 1 - 6" заменить словом и цифрами "в подпунктах 1 - 5";

3) подпункт 12 пункта 12.2 главы 12 исключить.

В связи с этим подпункты 13 - 16 считать соответственно подпунктами 12 - 15, подпункты 18 - 22 считать соответственно подпунктами 16 - 20.

2. Департаменту методологии регулирования деятельности банков (Наталья Иваненко) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии этого постановления.

3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

К.Шевченко

 

Постановление Правления Национального банка Украины от 29 июня 2021 года №61
"О внесении изменений в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия"

О документе

Номер документа:61
Дата принятия: 29/06/2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/07/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 30 июня 2021 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 1 июля 2021 года.