ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА ПРОЕКТНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 8 июня 2021 года №3, 7 июня 2021 года №16

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов

В соответствии Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года №УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" и постановлением Президента Республики Узбекистан от 3 июля 2018 года №ПП-3832 "О мерах по развитию цифровой экономики в Республике Узбекистан" Национальное агентство проектного управления при Президенте Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Приложение

к Постановлению Национального агентства проектного управления при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 2021 года №3 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 7 июня 2021 года №16

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов

Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

бенефициарный собственник - физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;

внутренний контроль - деятельность лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, по надлежащей проверке клиента, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения;

внутренние правила - внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля лицами, осуществляющими деятельность в области оборота крипто-активов, в том числе их филиалами;

государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеют стратегические недостатки;

идентификация клиента - установление данных о клиентах на основе предоставленных ими документов, в целях осуществления надлежащей проверки клиента;

идентификация бенефициарного собственника клиента - определение собственника клиента или контролирующего его юридического лица путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных актами законодательства (устава и/или учредительного договора, положения);

клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов;