Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ, МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 31 июля 2020 года №462/2602/5

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Согласно частям четвертой, пятой и шестой статьи 18 и пункту 15 части второй статьи 25 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", подпункту 5 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, и Положению о Министерстве юстиции Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 02 июля 2014 года №228, с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины, Министерства юстиции Украины от 27 мая 2015 года №521/796/5 "Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 11 июня 2015 года за №689/27134.

3. Департаменту обеспечения координационно-мониторинговой работы Министерства финансов Украины и Департамента координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины в установленном порядке обеспечить:

представление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Гаевского И. и заместителя Министра юстиции Украины по вопросам государственной регистрации Онищук А.

Согласовано: Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины, Министерства юстиции Украины от 31 июля 2020 года №462/2602/5

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Этот Порядок разработан согласно частям четвертой, пятой и шестой статьи 18 и пункту 15 части второй статьи 25 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон).

2. Этот Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Госфинмониторингом и Минюстом с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения адвокатскими бюро, адвокатскими объединениями и адвокатами, осуществляющими адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусами; субъектами хозяйствования, предоставляющими юридические услуги; лицами, которые предоставляют услуги по созданию, обеспечению их деятельности или управлению юридическими лицами - субъектами первичного финансового мониторинга (далее - Субъекты), в отношении которых Минюст осуществляет функции государственного регулирования и надзора, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

II. Информация, предоставляемая Госфинмониторингом

1. Госфинмониторинг предоставляет Минюсту информацию относительно эффективности мер, предпринимаемых Субъектами, надзор за которыми осуществляет Минюст, в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

статистические данные относительно финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, другую информацию, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, полученные Госфинмониторингом от Субъектов;

информацию об учете Субъектов в Гофинмониторинге;

информацию о перечне Субъектов, которые сняты с учета;

информацию о выявленных Госфинмониторингом признаках возможных нарушений Субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

информацию (запрос) о выявленных Минюстом признаках возможных нарушений Субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (с учетом ограничений, установленных Законом).

2. Форма предоставления информации, определенной в пункте 1 раздела II настоящего Порядка, способ ее передачи, структура и состав реквизитов определяются на основании протокола, подписанного между Госфинмониторингом и Минюстом.

3. Информация, передаваемая Госфинмониторингом Минюсту, используется им исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением Субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Информация, предоставляемая Минюстом

1. Минюст предоставляет Госфинмониторингу информацию по повышению эффективности осуществления регулирования и надзора за соблюдением Субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

информацию о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Субъектами и меры, принимаемые к Субъектам и/или их должностным лицам за совершенные нарушения законодательства в этой сфере;

обобщенную информацию о соблюдении Субъектами, в отношении которых Минюст осуществляет функции государственного регулирования и надзора, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, принятых к Субъектам и/или их должностным лицам, с целью их устранения и/или недопущения в дальнейшей деятельности;

информацию (при наличии) о прекращении деятельности Субъектов, в отношении которых Минюст осуществляет функции государственного регулирования и надзора, для снятия их с учета.

2. Обмен информацией между Минюстом и Госфинмониторингом осуществляется с соблюдением положений пунктов 2 и 3 раздела II настоящего Порядка.

IV. Сроки предоставления информации

1. Минюст подает Госфинмониторингу определенную информацию:

согласно абзацу второму пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

согласно абзацу третьему пункта 1 раздела III настоящего Порядка, - ежегодно, не позднее 31 января следующего за отчетным года;

согласно абзацу четвертому пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. Госфинмониторинг предоставляет Минюсту определенную информацию:

согласно абзацам второму - четвертому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежемесячно до 20 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

согласно абзацу пятому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение месяца со дня выявления таких признаков;

согласно абзацу шестому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение 10 календарных дней со дня поступления запроса.