УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 15 ноября 2018 года №4970-У

О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников

Настоящее Указание на основании абзацев первого, третьего - пятого пункта 3 статьи 6.1, пункта 39 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, №25, ст. 3592; №27, ст. 3925; №30, ст. 4444; №48, ст. 7052; №52 ст. 7920; 2018, №1, ст. 65, ст. 70; №17, ст. 2424; №18, ст. 2560; №32, ст. 5088) (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ) устанавливает:

порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

форму заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

порядок ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников.

Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форма заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников

1.1. Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), намеревающееся (намеревающийся) стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее - инвестиционный советник, заявитель соответственно), для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников (далее - реестр) должно (должен) направить в Банк России следующие документы (далее - документы для внесения сведений о заявителе в реестр).

1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

1.1.2. Анкета заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем), содержащая следующие сведения:

фамилия, имя и отчество (при наличии) заявителя;

дата и место рождения заявителя;

основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) заявителя;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) заявителя (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства заявителя, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП);

серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) заявителя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (далее - сведения о судимости) у заявителя;

сведения о назначении заявителю административного наказания в виде дисквалификации;

сведения об образовании (наименование учебного заведения, год его окончания, специальность (направление подготовки) (далее - сведения об образовании) заявителя;

сведения о наличии у заявителя профессионального опыта, предусмотренного подпунктами 3.1 или 3.2 пункта 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года №4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года №53340, 27 августа 2019 года №55751 (далее соответственно - Указание Банка России от 2 ноября 2018 года №4956-У, профессиональный опыт по инвестиционному консультированию), и (или) о наличии у заявителя сертификатов и (или) свидетельства о квалификации, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года №4956-У (далее - документ о квалификации);

сведения об осуществлении заявителем трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествовавших дате направления в Банк России документов для внесения сведений о заявителе в реестр, за исключением сведений, предусмотренных абзацем пятнадцатым настоящего подпункта;