Неофициальный перевод

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О правилах обращения для получения банковских лицензий и разрешений

Инструкция "О правилах обращения для получения банковских лицензий и разрешений", принятая решением Правления Национального банка Азербайджанской Республики от 28 июля 2004 года и прошедшая государственную регистрацию в Министерстве юстиции Азербайджанской Республики 12 августа 2004 года, направляется вам для руководства.

Одновременно доводим до вашего сведения, что вышеупомянутым решением Правления Национального Банка "Правила лицензирования кредитных организаций и их филиалов (выдача разрешений на проведение банковских операций) и организации деятельности №1" (реестр №65), утвержденные решением Правления Национального банка от 09 ноября 1996 года, и дополнения и изменения к вышеупомянутым Правилам, утвержденные решениями Правления Национального банка от 25 февраля 1997 года, 26 мая 1999 года, а также "Правила выплаты дивидендов в кредитных организациях" (реестр №126), утвержденные решением Правлением Национального банка от 26 мая 1999 года считаются утратившими силу.

Утверждена правлением Национального Банка Азербайджанской Республики 28 июня 2004 года Протокол №11

Инструкция о правилах обращения для получения банковских лицензий и разрешений

1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция подготовлена в соответствии с Законами Азербайджанской Республики "О Национальном банке Азербайджанской Республики", "О банках", другими нормативно-правовыми актами Азербайджанской Республики и определяет форму и содержание обращений для получения банковской лицензии на территории Азербайджанской Республики для банков и местных филиалов иностранных банков, а также обращений для получения разрешений для иностранных представительств и местных представительств иностранных банков и прилагаемых к ним документов.

1.2. Банк, иностранный и местный банк, филиал, местное представительство, администратор, приемлемые и обладающие необходимыми качествами лица, гражданская безупречность, преобладающая доля участия, а также другие понятия, используемые в настоящей Инструкции, употреблены в значениях, которые они имеют в Законе Азербайджанской Республики "О банках".

1.3. Если настоящей Инструкцией не предусмотрен иной порядок, все сведения и списки, прилагаемые к обращениям, должны быть подписаны председателем Наблюдательного Совета Банка.

1.4. Документы, представляемые согласно настоящей Инструкции (за исключением документов, заверенных в нотариальном порядке), должны быть заверены подписью Председателя Наблюдательного Совета и банковской печатью (в случае, если банк обладает статусом юридического лица). Если количество страниц документов превышает одну, они должны быть подшиты и пронумерованы.

1.5. Все документы должны быть заполнены с использованием технических средств и подписаны только уполномоченными лицами с указанием должности, фамилии, имени и отчества. Документы должны быть представлены в папке.

1.6. Все документы, представляемые иностранными юридическими и физическими лицами, должны пройти легализацию в порядке, соответствующем законодательству, а перевод на азербайджанский язык должен быть заверен в нотариальном порядке.

1.7. Процедура обращения за получением банковской лицензии состоит из двух этапов:

1.7.1. первый этап, включающий первоначальное обращение для получения банковской лицензии и ее рассмотрение;

1.7.2. второй этап, включающий заключительное обращение для получения банковской лицензии и ее рассмотрение после прохождения банком и местным филиалом иностранного банка государственной регистрации.

1.8. Обращения для получения банковских лицензий и разрешений рассматриваются Национальным банком Азербайджанской Республики (далее - Национальный банк) в порядке, соответствующем Закону Азербайджанской Республики "О банках", после чего обратившимся предоставляется в письменной форме информация о результатах.

1.9. При положительном рассмотрении первоначального обращения, представленного в соответствии с настоящей Инструкцией, Национальным банком определяются требования относительно минимального размера первоначального уставного капитала банков и средств, приравниваемых к капиталу местных представительств иностранных банков, после чего обратившемуся с подобным вопросом предоставляется информация в письменной форме.

2. Первоначальное обращение для получения банковской лицензии

2.1. Первоначальное обращение для получения банковской лицензии (Приложение №1) подписывается всеми учредителями банка, либо лицами, уполномоченными ими в соответствующем порядке, подпись(и) которых заверяются в нотариальном порядке. К первоначальному обращению должны быть приложены нижеследующие документы:

2.1.1. размер предлагаемого уставного капитала банка, информация о доле каждого предлагаемого участника в уставном капитале банка;

2.1.2. для каждого владельца, приобретающего банковские акции с правом голоса:

В случае, если вышеупомянутый владелец является юридическим лицом:

- информация, указывающая его имя, адрес, вид коммерческой деятельности, преобладающие доли его участия в других организациях, а также преобладающие доли участия в его капитале других лиц (Приложение №4);

- заверенные в нотариальном порядке копии документов о государственной регистрации (устава, свидетельства) и решения уполномоченного органа управления о приобретении предусмотренной доли участия;

- подлинники или заверенные в нотариальном порядке копии прошедших аудиторскую проверку финансовых отчетов (отчет о балансе, прибылях и убытках, отчет о движении наличности), охватывающих как минимум три последних финансовых года (в случае, если юридическое лицо создано в срок менее 3-х лет, последние финансовые годы, либо последний год), и аудиторского заключения;

В случае, если вышеупомянутый владелец является иностранным юридическим лицом:

- Информация, предусмотренная третьим абзацем подпараграфа 2.1.2 настоящей Инструкции (Приложение №4);