Утратил силу

Документ утратил силу с 24 декабря 2019 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 21 ноября 2019 года №2363

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

17 октября 2017 года

№1270/31138

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 19 сентября 2017 года №3783

Об утверждении Порядка применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченным кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации"

Согласно пунктам 1 и 10 части первой статьи 28 и пункту 10 раздела VIII "Заключительные положения" Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", части четвертой статьи 30 Закона Украины "О финансовой реструктуризации", подпункту 7 пункта 3, подпунктам 4 и 40 пункта 4, пункту 13 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Утвердить Порядок применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченными кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации", который прилагается.

2. Департаменту консолидированного надзора и методологии на рынках финансовых услуг подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Управлению обеспечения деятельности Председателя и членов Комиссии обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

4. Это распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования и теряет силу одновременно с утратой силы Закона Украины "О финансовой реструктуризации".

5. Все процедуры наложения штрафа и обжалования решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, начатые в течение действия настоящего Порядка, продолжаются до их завершения в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Ястреба Д.А.

Председатель

И.Пашко

Утвержден Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 19 сентября 2017 года №3783

Порядок применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченными кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины"О финансовой реструктуризации"

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом Украины "О финансовой реструктуризации".

Целью настоящего Порядка является определение механизма производства по делам о нарушении положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации" (далее - Закон), принятие решений Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, о применении меры воздействия в виде наложения штрафа (далее - наложение штрафа) и их обжалования.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в следующих значениях:

должностные лица Нацкомфинуслуг - государственные служащие аппарата Нацкомфинуслуг;

уполномоченные лица Нацкомфинуслуг - Председатель Нацкомфинуслуг, руководители структурных подразделений по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.

Другие термины в настоящем Порядке используются в значениях, приведенных в статье 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статье 1 Закона Украины "О финансовой реструктуризации" и законах Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

3. Наложение штрафа уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг осуществляется в соответствии с условиями, определенными настоящим Порядком.

4. Уполномоченные лица Нацкомфинуслуг накладывают штраф на основе анализа данных и информации о нарушении требований Закона, учитывая последствия нарушения и применения такой меры воздействия.

5. Нацкомфинуслуг, уполномоченные и должностные лица Нацкомфинуслуг в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления нарушения требований Закона принять все необходимые меры для документального закрепления факта такого нарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела о правонарушениях, а также своевременно принять решение по делу о правонарушении и наложить штраф.

6. Решение по делу о правонарушении должно быть законным и обоснованным.

Решение должно основываться только на тех доказательствах, которые были исследованы при рассмотрении дела о правонарушении.

Доказательствами по делу о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в установленном законом порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения положений Закона, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

7. Рассмотрение дел о правонарушениях осуществляется уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг в пределах их полномочий.

8. В случае выявления нарушений положений Закона, рассмотрение которых не относится к полномочиям Нацкомфинуслуг, Нацкомфинуслуг направляет соответствующие материалы в органы государственной власти, в полномочия которых входит решение такого дела о правонарушении.

9. Документы, направляемые финансовому учреждению во исполнение требований этого Порядка, направляются по местонахождению финансового учреждения согласно информации, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений.

II. Производство по делу о правонарушении

1. Выявленные должностными лицами Нацкомфинуслуг факты нарушения положений Закона излагаются в акте о правонарушениях с указанием доказательств (документов, данных и информации), подтверждающих факт совершения нарушения со ссылкой на соответствующую норму закона.

2. Днем начала производства по делу о правонарушении является дата составления должностным лицом Нацкомфинуслуг акта о правонарушении.

3. Дело о правонарушении не может быть возбуждено, а имеющееся в производстве дело о правонарушении подлежит закрытию в случае:

если не доказан факт совершения финансовым учреждением нарушения положений Закона;

если решение дела о правонарушении не относится к компетенции Нацкомфинуслуг;

если со дня совершения нарушения прошло три года;

прекращения финансового учреждения, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении;

наличия по одному и тому же факту другого дела о правонарушении;

если по тому же факту нарушения имеется постановление Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;

признания утратившим силу или признания судом незаконным или таким, что не соответствует правовому акту высшей юридической силы, полностью или в отдельной части нормы Закона, которая нарушена;

принятия на дату рассмотрения дела о правонарушении решения Нацкомфинуслуг об исключении информации о финансовом учреждении из Государственного реестра финансовых учреждений или соответствующих реестров и перечней, которые ведутся Нацкомфинуслуг;

нарушения срока для принятия решения о наложении штрафа.

4. Производство по делу о правонарушении может быть приостановлено, если:

дело о правонарушении невозможно рассмотреть до решения связанного с ним дела, рассматриваемого в суде, - до вступления решения суда в таком деле в законную силу;

назначается или проводится экспертиза (на время проведения экспертизы);

необходимо получить дополнительные доказательства по делу о правонарушении.

Время остановки рассмотрения дела о правонарушении не засчитывается в срок рассмотрения этого дела о правонарушении.

III. Порядок составления и оформления акта о правонарушении

1. Основанием для начала производства по делу о правонарушении и составления соответствующего акта является получение Нацкомфинуслуг информации от должника о совершении в отношении него финансовым учреждением правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью второй статьи 30 Закона.

2. Нацкомфинуслуг в течение пяти рабочих дней после получения такой информации обращается в финансовое учреждение с письменным требованием о предоставлении в течение 10 рабочих дней исчерпывающего пакета документов по делу.

3. После получения от финансового учреждения всех истребованных документов по делу должностное лицо Нацкомфинуслуг в течение 15 рабочих дней составляет акт о правонарушении.

Акт о правонарушении составляется и подписывается в двух экземплярах.

Акт о правонарушении должен содержать:

дату и номер;

фамилию, имя и отчество, должность должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о правонарушении;

сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);

описание выявленного нарушения и доказательства, которые это подтверждают;

норму Закона, которая была нарушена;

подпись должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о нарушении;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

Акт о правонарушении, составленный должностным лицом Нацкомфинуслуг, должен содержать ссылки на документы, данные и информацию, подтверждающие факт совершения нарушения положений Закона. Такие документы, данные и информация приобщаются к акту о правонарушении.

4. Экземпляр акта о правонарушении направляется финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении по местонахождению лица согласно информации, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах (перечнях), и/или официальной электронной почте (e-mail) по адресу, содержащемуся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах, которые ведутся Нацкомфинуслуг, и/или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись не позднее пяти рабочих дней с даты его составления с уведомлением о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.

5. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения вправе представить на рассмотрение дела о правонарушениях письменные объяснения (возражения) вместе с документами, на которых они основываются. Письменные объяснения в обязательном порядке приобщаются к материалам дела о правонарушении.

6. Уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг при подготовке дела о правонарушениях к рассмотрению должно:

выяснить, принадлежит ли к его компетенции рассмотрение дела о правонарушении;

выяснить, принадлежит ли к его компетенции применение меры воздействия в виде наложения штрафа;

проверить, соблюдены ли требования законодательства при составлении акта о правонарушении;

проверить своевременность уведомления финансового учреждения о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.

IV. Рассмотрение дела о правонарушении. порядок наложения штрафа

1. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения при рассмотрении дела о правонарушениях вправе:

знакомиться со всеми материалами, которые имеются в деле о правонарушении;

присутствовать при рассмотрении дела о правонарушении;

предоставлять объяснения (в том числе письменные), заявлять ходатайства по существу выявленного нарушения.

2. Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя лица в случае, если о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении он был уведомлен в соответствии с требованиями пункта 4 раздела III настоящего Порядка, не может быть основанием для отложения рассмотрения дела о правонарушении.

3. По результатам рассмотрения дела о правонарушении уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает одно из следующих решений:

о наложении штрафа;

о закрытии дела о правонарушении.

4. Решение о наложении штрафа на финансовое учреждение принимается в виде постановления уполномоченного лица Нацкомфинуслуг.

5. Постановление о наложении штрафа, предусмотренного частью второй статьи 30 Закона, принимается уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг в течение 30 календарных дней с даты составления акта о правонарушении и документов, касающихся дела о правонарушении.

6. Постановление о наложении штрафа должно содержать:

дату и номер постановления, место его составления;

фамилию, имя и отчество, должность уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;

сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);

содержание выявленного нарушения в соответствии с частью второй статьи 30 Закона;

размер штрафа;

ссылка на дату и номер акта о нарушении, в котором зафиксированы нарушения;

срок, в течение которого финансовое учреждение обязано уведомить Нацкомфинуслуг о добровольном исполнении постановления, счет, на который должна быть перечислена сумма штрафа, и срок, в течение которого финансовое учреждение должно уведомить об этом Нацкомфинуслуг;

должность, фамилию и подпись уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

7. Штрафы налагаются Председателем Нацкомфинуслуг и руководителями структурных подразделений по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.

8. Решение о наложении штрафа вступает в силу со дня его вынесения уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг и направляется финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении по его местонахождению или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия.

9. Решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа после вступления в силу является обязательным для выполнения финансовыми учреждениями. В случае невыполнения финансовыми учреждениями решений о наложении штрафа Нацкомфинуслуг принимает меры по выполнению решений в порядке, определенном законодательством.

10. Финансовые учреждения платят штрафы путем перечисления средств в Государственный бюджет Украины в соответствии с законодательством.

11. Финансовое учреждение обязано предоставить Нацкомфинуслуг документы, подтверждающие перечисление средств.

12. В случае обнаружения описок (которые не влияют на суть правонарушения) в акте о правонарушениях, решении уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа должностное лицо, составившее акт о правонарушении или уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг, которое приняло решение о наложении штрафа, по собственной инициативе или по ходатайству лица, в отношении которого составлен акт о правонарушении (принято решение о наложении штрафа), может принять решение об их исправлении.

Уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает решение об исправлении описок, которое не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия направляется лицу, в отношении которого оно было внесено, по его местонахождению в соответствии с информацией, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах (перечнях).

V. Порядок обжалования решения нацкомфинуслуг о наложении штрафа

1. Решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа может быть обжаловано финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг как коллегиальный орган в течение 15 календарных дней со дня получения такого решения или в суд.

2. Пропуск срока, предусмотренного пунктом 1 настоящего раздела, без уважительных причин является основанием для отказа Нацкомфинуслуг в рассмотрении жалобы.

3. По решению Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который исполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, выполнение решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, которое обжалуется финансовым учреждением, может быть приостановлено до окончания рассмотрения такой жалобы и вынесения соответствующего решения Нацкомфинуслуг.

4. В жалобе финансового учреждения на решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, которая подается в Нацкомфинуслуг, должны быть указаны:

дата и исходящий номер жалобы финансового учреждения;

сведения о финансовом учреждении (фамилия, имя, отчество руководителя или уполномоченного представителя лица, полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);

дата и номер обжалуемого решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;

основания, по которым финансовым учреждением оспаривается решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг, со ссылкой на нормы законодательства и материалы дела о правонарушении;

перечень документов, прилагаемых к жалобе (при их наличии);

подпись руководителя.

5. Жалоба может содержать ходатайство об участии руководителя или уполномоченного представителя финансового учреждения при рассмотрении жалобы и другие ходатайства.

6. По результатам рассмотрения жалобы Нацкомфинуслуг в течение двадцати рабочих дней со дня поступления жалобы принимает одно из следующих решений:

об оставлении решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа без изменений, а жалобы - без удовлетворения;

об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и удовлетворении жалобы;

об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и направлении дела о правонарушении на новое рассмотрение;

об оставлении жалобы без рассмотрения.

7. В случае если в процессе рассмотрения жалобы будет установлено, что решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, вынесено уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг, неправомочным решать такое дело о правонарушении, то такое решение отменяется и дело о правонарушении направляется на рассмотрение уполномоченному лицу Нацкомфинуслуг, которое правомочно решать такое дело о правонарушении.

Финансовое учреждение уведомляется о новом рассмотрении дела в порядке, предусмотренном пунктом 4 раздела III настоящего Порядка.

Решение по делу о правонарушении должно быть принято правомочным уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг в течение 20 рабочих дней со дня получения им дела о правонарушении.

8. О дате, времени и месте рассмотрения жалобы финансовое учреждение уведомляется в порядке, определенном пунктом 4 раздела III настоящего Порядка.

Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя лица, если он своевременно был уведомлен о времени и месте рассмотрения жалобы, не может быть основанием для отложения рассмотрения жалобы.

9. Решение Нацкомфинпслуг о результатах рассмотрения жалобы должно содержать:

дату и номер решения;

обоснования оснований для принятия решения;

ссылки на доказательства, содержащиеся в деле о правонарушении;

подпись Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который исполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

10. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы, остающийся в Нацкомфинуслуг, должен содержать отметку о направлении этого решения финансовому учреждению. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы в пятидневный срок со дня принятия такого решения направляется финансовому учреждению, в отношении которого оно вынесено, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись.

Директор департамента консолидированного надзора и методологии на рынках финансовых услуг

В.Логвиновский

 

Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 19 сентября 2017 года №3783
"Об утверждении Порядка применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченным кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации""

О документе

Номер документа:3783
Дата принятия: 19/09/2017
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1270/31138 от 17/10/2017
Начало действия документа:10/11/2017
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:24/12/2019

Документ утратил силу с 24 декабря 2019 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 21 ноября 2019 года №2363

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 10 ноября 2017 года №88

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 это Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования и теряет силу одновременно с утратой силы Закона Украины "О финансовой реструктуризации" - с 10 ноября 2017 года