Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 3 января 2019 года №13

Об утверждении Положения о валютном надзоре

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 11, 14, 15, 16 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", с целью определения основных принципов осуществления Национальным банком Украины и уполномоченными учреждениями валютного надзора, оснований и порядка применения Национальным банком к уполномоченным учреждениям мер воздействия за нарушение требований валютного законодательства Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о валютном надзоре (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившими силу нормативно-правовые акты Национального банка Украины согласно перечню, который прилагается.

3. Банки, небанковские финансовые учреждения, национальный оператор почтовой связи, которые до дня введения в действие Закона Украины "О валюте и валютных операциях" нарушили требования Декрета Кабинета Министров Украины "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет), Указа Президента Украины от 27 июня 1999 года №734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применения штрафных санкций за нарушение валютного законодательства" и/или нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам валютного регулирования и контроля, несут ответственность, предусмотренную статьей 16 Декрета, Положением о валютном контроле, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 8 февраля 2000 года №49, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 4 апреля 2000 года за №209/4430 (с изменениями), Положением о применении Национальным банком Украины мер воздействия, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2012 года №346, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 сентября 2012 года за №1590/21902 (с изменениями) (далее - Положение №346), в редакции, действовавшей на день совершения соответствующего нарушения.

Национальный банк Украины принимает решение о применении мер влияния за нарушение, указанные в абзаце первом пункта 3 этого постановления:

к банкам - в порядке, определенном Положением №346, в редакции, действующей на день принятия решения, указанного в абзаце втором пункта 3 настоящего постановления;

к небанковским финансовым учреждениям и национальному оператору почтовой связи - в порядке, определенном Положением.

4. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

6. Постановление вступает в силу одновременно с введением в действие Закона Украины "О валюте и валютных операциях".

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 3 января 2019 года №13

Положение о валютном надзоре

I. Общие положения

1. Это Положение разработано согласно Законам Украины "О Национальном банке Украины", "О валюте и валютных операциях" (далее - Закон), "Об административной процедуре", другому законодательству Украины и нормативно-правовым актам Национального банка Украины (далее - Национальный банк) и определяет основные принципы осуществления Национальным банком и уполномоченными учреждениями валютного надзора в Украине, основания и порядок применения Национальным банком к уполномоченным учреждениям мер воздействия за нарушение требований валютного законодательства.

2. Термины, которые используются в этом Положении, употребляются в таких значениях:

1) валютный надзор за уполномоченными учреждениями - надзор, осуществляемый Национальным банком за уполномоченными учреждениями, их структурными подразделениями, включая проведение выездных проверок и осуществление безвыездного надзора, с учетом риск-ориентированного подхода с целью обеспечения соблюдения уполномоченными учреждениями валютного законодательства и установление соответствия проводимых валютных операций валютному законодательству Украины;

1-1) отзыв лицензии - лишение небанковского финансового учреждения, оператора почтовой связи права на осуществление валютных операций, предусмотренных лицензией;

2) приостановления валютных операций - временный, на определенный срок, запрет небанковскому финансовому учреждению, оператору почтовой связи (структурному подразделению) осуществлять отдельные виды валютных операций, предусмотренных лицензией;

3) приостановление лицензии - временный, на определенный срок, запрет небанковскому финансовому учреждению, оператору почтовой связи осуществлять валютные операции, предусмотренные лицензией;

3-1) клиент - клиент уполномоченного учреждения (банка, небанковского финансового учреждения)/пользователь платежного учреждения (кроме малого платежного учреждения) или учреждения электронных денег или оператора почтовой связи;

4) лицензия - лицензия Национального банка на осуществление валютных операций или генеральная лицензия на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после введения в действие Закона;

5) ограничение валютных операций - временное, на определенный срок, ограничение права небанковского финансового учреждения, оператора почтовой связи осуществлять отдельные виды валютных операций, предусмотренных лицензией, по суммам/клиентам/структурным подразделениям;