Недействующая редакция. Принята: 20.07.2020 / Вступила в силу: 20.07.2020

Недействующая редакция, не действует с 31 июля 2020 года

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 7 декабря 2011 года №414-ФЗ

О центральном депозитарии

(В редакции Федеральных законов Российской Федерации от 28.07.2012 г. №145-ФЗ, 29.12.2012 г. №282-ФЗ, 02.07.2013 г. №185-ФЗ, 23.07.2013 г. №251-ФЗ, 29.06.2015 г. №210-ФЗ (см. вступ. в силу), 13.07.2015 г. №231-ФЗ, 18.04.2018 г. №80-ФЗ, 03.08.2018 г. №295-ФЗ, 27.12.2018 г. №514-ФЗ (см. вступ. в силу), 26.07.2019 г. №248-ФЗ (вступ. в силу 23.01.2020 г.), 02.12.2019 г. №394-ФЗ, 06.02.2020 г. №7-ФЗ, 20.07.2020 г. №212-ФЗ)

Принят Государственной Думой 17 ноября 2011 года

Одобрен Советом Федерации 29 ноября 2011 года

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон устанавливает особенности правового положения и деятельности центрального депозитария, порядок присвоения ему статуса центрального депозитария, а также особенности контроля и надзора за деятельностью центрального депозитария.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 23.07.2013 г. №251-ФЗ)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Центральный депозитарий

Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Глава 2. Требования к центральному депозитарию

Статья 3. Организационно-правовая форма центрального депозитария

Центральным депозитарием может являться только акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 4. Акционеры центрального депозитария

1. Акционерами центрального депозитария могут быть российские юридические лица, являющиеся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, и иные лица, если это предусмотрено уставом центрального депозитария.

2. Акции центрального депозитария не могут быть переданы в доверительное управление.

3. В случае, если акционер центрального депозитария не соответствует требованиям настоящего Федерального закона или устава центрального депозитария, он обязан продать принадлежащие ему акции с соблюдением требований законодательства Российской Федерации не позднее одного года с даты, в которую он узнал или должен был узнать о таком несоответствии. В случае невыполнения указанного требования такой акционер в судебном порядке по иску центрального депозитария лишается права голоса на общем собрании акционеров центрального депозитария и принадлежащие этому акционеру голоса не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров центрального депозитария и подсчете голосов на общем собрании акционеров центрального депозитария.

Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет пользователей услуг центрального депозитария

1. В центральном депозитарии должны быть сформированы следующие органы управления:

1) совет директоров (наблюдательный совет);

2) коллегиальный исполнительный орган;

3) единоличный исполнительный орган.

2. В состав органов управления центрального депозитария могут входить только лица, имеющие высшее образование.

(В часть 2 статьи 5 внесены изменения в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 02.07.2013 г. №185-ФЗ)

(см. предыдущую редакцию)

3. В состав органов управления центрального депозитария не могут входить:

1) государственные или муниципальные служащие, а также служащие Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России), за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

2) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;

3) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

4) лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

5) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

4. Требования частей 2 и 3 настоящей статьи распространяются также на временный единоличный исполнительный орган, заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, и главного бухгалтера центрального депозитария.

5. Центральный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня избрания (назначения) или прекращения полномочий лиц, входящих в состав органов управления центрального депозитария, а также лиц, предусмотренных частью 4 настоящей статьи, должен направить уведомление в Банк России, содержащее сведения об этих лицах.

(В часть 5 статьи 5 внесены изменения в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 23.07.2013 г. №251-ФЗ)

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона Статья 2. Центральный депозитарий Глава 2. Требования к центральному депозитарию Статья 3. Организационно-правовая форма центрального депозитария Статья 4. Акционеры центрального депозитария Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет пользователей услуг центрального депозитария Статья 6. Исполнительные органы центрального депозитария Статья 7. Внутренний контроль и внутренний аудит в центральном депозитарии Статья 8. Управление рисками в центральном депозитарии Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария Статья 10. Условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария Статья 11. Кодекс профессиональной этики центрального депозитария Статья 12. Особенности электронного взаимодействия Статья 13. Порядок совершения операций и документооборота центрального депозитария Статья 14. Правила защиты информации центральным депозитарием Статья 15. Требования к собственным средствам центрального депозитария Статья 16. Страхование ответственности центрального депозитария Статья 17. Раскрытие информации о деятельности центрального депозитария Статья 18. Отчетность центрального депозитария Статья 19. Операционный аудит Статья 20. Ограничения по реорганизации и ликвидации центрального депозитария Глава 3. Присвоение статуса центрального депозитария Статья 21. Присвоение статуса центрального депозитария Статья 22. Порядок присвоения статуса центрального депозитария Глава 4. Деятельность центрального депозитария Статья 23. Депозитарная деятельность центрального депозитария Статья 24. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и иные счета центрального депозитария Статья 25. Счета депо, открываемые центральным депозитарием Статья 26. Требования к программно-техническому обеспечению деятельности центрального депозитария Статья 27. Иные виды деятельности центрального депозитария Статья 28. Ограничения деятельности центрального депозитария Статья 29. Сверка записей центрального депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра Статья 30. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре Статья 31. Доступ депонентов к данным о счетах депо Глава 5. Государственное регулирование деятельности центрального депозитария и контроль и надзор за указанной деятельностью Статья 32. Полномочия Банка России Глава 6. Заключительные положения Статья 33. Заключительные положения Статья 34. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона