База данных

Дата обновления БД:

23.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 212

Всего документов в БД:

78676

Недействующая редакция. Принята 24.07.2009

Недействующая редакция, не действует с 10.08.2012 г.

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 24 июля 2009 года №251

О рынке ценных бумаг

Принят Жогорку Кенешем Кыргызской Республики 25 июня 2009 года

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Сфера регулирования настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует отношения, связанные:

- с публичным предложением и эмиссией ценных бумаг;

- с владением и обращением ценных бумаг;

- с деятельностью профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг;

- с надзором на рынке ценных бумаг.

2. Настоящий Закон не регулирует эмиссию государственных ценных бумаг, муниципальных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка Кыргызской Республики.

Обращение государственных ценных бумаг, муниципальных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка Кыргызской Республики на фондовой бирже регулируется в соответствии с настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

3. Обращение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Кыргызской Республики на территории Кыргызской Республики регулируется настоящим Законом, иными законами и нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, принятыми в соответствии с настоящим Законом и иными законами.

Статья 2. Законодательство о рынке ценных бумаг

1. Законодательство о рынке ценных бумаг основывается на Конституции Кыргызской Республики и состоит из настоящего Закона и нормативных правовых актов, принятых в соответствии с настоящим Законом.

2. Вступившие в установленном законом порядке в силу международные договоры и соглашения, участником которых является Кыргызская Республика, а также общепризнанными принципами и нормами международного права регламентирующие вопросы рынка ценных бумаг, являются частью законов Кыргызской Республики.

Статья 3. Термины и определения, используемые для целей настоящего Закона

Андеррайтинг - проведение андеррайтером подписки на ценные бумаги или продажи ценных бумаг, выпускаемых при публичной эмиссии, на основании соглашения с эмитентом этих ценных бумаг.

Андеррайтер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с эмитентом ценных бумаг с обязательством провести подписку на ценные бумаги или продажу ценных бумаг, выпускаемых при публичной эмиссии ценных бумаг, либо обеспечить подписку на ценные бумаги или их покупку другими лицами. Договором между эмитентом ценных бумаг и андеррайтером на андеррайтера может быть возложена обязанность подписаться на все ценные бумаги или их часть либо купить все ценные бумаги или их часть, которая не будет распространена по подписке или куплена по итогам публичной эмиссии, к окончательной дате, установленной для публичной подписки.

Аффилированное лицо - любое физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно может влиять на принимаемые решения другого физического или юридического лица в силу:

- заключенного договора;

- владения крупным пакетом акций (доли);

- того, что оно является должностным лицом юридического лица;

- того, что физическое или юридическое лицо, в отношении которого другое физическое или юридическое лицо может осуществлять контроль по вышеуказанным основаниям.

Владелец контрольного пакета акций - физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно владеет контрольным пакетом акций акционерного общества по одному из нижеследующих оснований:

- лицо является собственником ценных бумаг;

- лицо обладает правом осуществлять или контролировать осуществление права голоса по акциям;

- лицо обладает правом отчуждать акции или контролирует право по отчуждению акции.

Владелец крупного пакета акций - физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно владеет крупным пакетом акций акционерного общества по одному из нижеследующих оснований:

- лицо является собственником ценных бумаг;

- лицо обладает правом осуществлять или контролировать осуществление права голоса по акциям.

Вторичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе обращения ранее выпущенных ценных бумаг между субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений на первичном рынке ценных бумаг.

Должностное лицо - Председатель, член Совета директоров, руководитель и член исполнительного органа эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, а также лицо, признаваемое должностным лицом в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, регулирующим деятельность коммерческих организаций.

Инвестор - физическое или юридическое лицо, осуществляющее вложение средств в ценные бумаги.

Институциональный инвестор - юридическое лицо или паевой инвестиционный фонд, привлекающие средства физических и юридических лиц с целью осуществления инвестиций в инвестиционные активы.

Индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором.

Инвестиционные активы - денежные средства, ценные бумаги, иные активы, определенные в качестве инвестиционных активов уполномоченным Правительством Кыргызской Республики государственным органом.

Клиент управляющей компании - институциональный инвестор и/или индивидуальный инвестор.

Конфиденциальная информация - любая информация, которая не является публичной (открытой), раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную цену ценных бумаг, выпущенных эмитентом, и сделки с ними, на самого эмитента и осуществляемую им деятельность, а также иных лиц, которых касается данная информация.

Контрольный пакет акций - более 50 процентов простых акций, выпущенных акционерным обществом.

Котировка ценных бумаг - предлагаемая участником торгов цена по покупке и (или) продаже ценных бумаг, заявленная в торговой системе фондовой биржи.

Крупный пакет акций - 5 и более процентов простых акций, выпущенных акционерным обществом.

Листинг - процедура включения ценных бумаг в особый список фондовой биржи, которые соответствуют специальным критериям, устанавливаемым фондовой биржей. Минимальные требования к листингу устанавливаются уполномоченным Правительством Кыргызской Республики государственным органом.

Номинальный держатель - лицо, не являющееся владельцем ценной бумаги, представляющее интересы владельца или иного держателя в отношении его ценных бумаг и осуществляющее реализацию имущественных прав по ценным бумагам от своего имени и по поручению владельца или иного держателя на основании договора.

Обращение ценных бумаг - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на вторичном рынке.

Общедоступная информация на рынке ценных бумаг - информация, подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Законом.

Первичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе отчуждения ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Персональное предложение - предложение по размещению или продаже на вторичном рынке ценных бумаг кругу лиц, состав которых заранее определен.

Проспект - документ, издаваемый эмитентом в рамках публичного предложения ценных бумаг и содержащий сведения об эмитенте, его финансовом состоянии, выпущенных (выпускаемых) им ценных бумагах.

Производные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца на покупку или продажу ценных бумаг. Особенности обращения производных ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Публичная компания - эмитент, ценными бумагами которого владеют 50 и более лиц, и/или эмитент, осуществивший или осуществляющий публичное предложение ценных бумаг. Открытые акционерные общества являются публичными компаниями.

Публичное предложение - предложение по размещению или продаже ценных бумаг, сделанное любым физическим и юридическим лицам, каким бы способом они не были выбраны, в том числе сопровождающееся распространением объявления, проспекта или формы заявки, за исключением:

- персонального предложения;

- продажи ценных бумаг в процессе осуществления процедуры банкротства в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

- продажи ценных бумаг при исполнительном судебном производстве в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

Публичная эмиссия ценных бумаг - это эмиссия ценных бумаг, сопровождающаяся публичным предложением ценных бумаг.

Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитента первым владельцам путем совершения гражданско-правовых сделок.

Регулируемый субъект рынка ценных бумаг - под регулируемым субъектом на рынке ценных бумаг подразумевается:

- публичная компания;

- профессиональный участник рынка ценных бумаг;

- саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Связанное лицо физического или юридического лица:

в случае с физическим лицом:

- близкий родственник данного физического лица;

в случае с юридическим лицом:

- держатель крупного пакета акций (долей, паев) юридического лица;

- близкий родственник учредителя или владельца крупного пакета акций (долей, паев) юридического лица;

- должностное лицо юридического лица, а также должностное лицо дочернего общества или основного общества юридического лица;

- близкие родственники должностного лица;

- дочернее, зависимое, основное общество.

Торговая система фондовой биржи - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность заключения сделок, поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами.

Управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени в интересах и за счет клиентов управляющей компании деятельность по доверительному управлению инвестиционными активами.

Частная эмиссия ценных бумаг - это эмиссия ценных бумаг, в ходе которой эмитент выпускает и размещает свои ценные бумаги путем персонального предложения.

Финансовый инструмент - ценные бумаги, денежные средства в национальной и иностранной валюте и иные инвестиционные активы, допущенные к обращению на территории Кыргызской Республики.

Фондовая биржа - профессиональный участник рынка ценных бумаг, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, оказывающий услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, а информация о сделках и торговых сессиях раскрывается публично путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий.

Ценные бумаги:

- акции, облигации;

- ценные бумаги, выпущенные государством;

- ценные бумаги, производные перечисленных выше ценных бумаг, предусмотренные нормативными правовыми актами, принятыми в соответствии с настоящим Законом;

- пай в паевом инвестиционном фонде.

Ценная бумага удостоверяет равные права их владельцев по отношению к эмитенту в рамках одного выпуска.

Эксперт - физическое лицо, обладающее специальными знаниями, квалификацией и опытом в определенной области и привлекаемое регулируемым субъектом в целях предоставления компетентного мнения по вопросам деятельности регулируемого субъекта. Понятие "эксперт" также включает аудитора, независимого оценщика, но не ограничивается ими.

Экспертная организация - юридическое лицо, обладающее специальными знаниями и опытом в определенной области и привлекаемое регулируемым субъектом в целях предоставления компетентного мнения по вопросам деятельности регулируемого субъекта. Понятие "экспертная организация" включает аудиторскую компанию, компанию, осуществляющую оценочную деятельность, но не ограничивается ими.

Эмитент - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Эмиссия ценных бумаг - это совокупность последовательных действий, необходимых для размещения ценных бумаг.

Исполнение биржевой сделки - осуществление расчетов по сделке с ценными бумагами, заключенной на фондовой бирже, путем исполнения сторонами обязательств, вытекающих из сделки.

Пенсионные активы - совокупность активов (денежных средств), которые формируются за счет пенсионных вкладов и части дохода от их размещения, учтенных на пенсионных счетах.

Статья 4. Документарные и бездокументарные ценные бумаги

1. Документарная ценная бумага представляет собой документ на бумажном носителе установленной формы. Реквизиты ценных бумаг, выпускаемых в документарной форме, устанавливаются уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

В документарной форме могут выпускаться только ценные бумаги на предъявителя.

2. Бездокументарные ценные бумаги - именные ценные бумаги, права по которым удостоверяются записью на счете в реестре держателей ценных бумаг либо записью на счете депо у депозитария.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Сфера регулирования настоящего Закона Статья 2. Законодательство о рынке ценных бумаг Статья 3. Термины и определения, используемые для целей настоящего Закона Статья 4. Документарные и бездокументарные ценные бумаги ГЛАВА 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 5. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг Статья 6. Раскрытие сотрудниками уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг информации о наличии личных интересов Статья 7. Соблюдение конфиденциальности сотрудниками уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг Статья 8. Функции уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг Статья 9. Права уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг Статья 10. Право уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг запрашивать информацию у регулируемых субъектов Статья 11. Право уполномоченного государственного органа на проведение проверок регулируемых субъектов Статья 12. Право уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг на принятие мер в отношении регулируемого субъекта Статья 13. Ведение Единого государственного реестра ценных бумаг в Кыргызской Республике ГЛАВА 3. ПУБЛИЧНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ И ПУБЛИЧНАЯ ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 14. Цель настоящей главы Статья 15. Публичное предложение ценных бумаг Статья 16. Регистрация условий публичного предложения ценных бумаг при эмиссии ценных бумаг и проспекта ценных бумаг Статья 17. Отказ в регистрации условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта Статья 18. Требования к публичному предложению ценных бумаг иностранного эмитента и ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг иностранного эмитента Статья 19. Условия публичного предложения ценных бумаг Статья 20. Требования к проспекту Статья 21. Заключения и отчеты экспертов Статья 22. Изменения и дополнения в проспект при эмиссии ценных бумаг Статья 23. Приостановление публичного предложения ценных бумаг и аннулирование зарегистрированного проспекта Статья 24. Реклама публичного предложения ценных бумаг Статья 25. Заявка на подписку по приобретению ценных бумаг Статья 26. Размещение ценных бумаг при их публичном предложении Статья 27. Итоги публичного предложения ценных бумаг при их эмиссии ГЛАВА 4. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПУБЛИЧНОЙ КОМПАНИИ Статья 28. Цель настоящей главы Статья 29. Требования к публичным компаниям Статья 30. Раскрытие информации Статья 31. Раскрытие эмитентом информации о существенных фактах Статья 32. Обязательство эмитента, не осуществлявшего публичное предложение ценных бумаг, число владельцев ценных бумаг которого увеличилось до 50 и более владельцев ценных бумаг ГЛАВА 5. ВЫХОД ЭМИТЕНТА ИЗ СТАТУСА ПУБЛИЧНОЙ КОМПАНИИ Статья 33. Порядок выхода эмитента из статуса публичной компании Статья 34. Последствия выхода эмитента из статуса публичной компании ГЛАВА 6. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 35. Эмиссия ценных бумаг Статья 36. Регистрация ценных бумаг и итоги выпуска ценных бумаг ГЛАВА 7. ПРАВО СОБСТВЕННОСТИ И ПЕРЕХОД ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ Статья 37. Право собственности на ценные бумаги Статья 38. Переход прав на ценные бумаги Статья 39. Обращение ценных бумаг ГЛАВА 8. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 40. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Статья 41. Требования, предъявляемые к профессиональному участнику рынка ценных бумаг Статья 42. Требования, предъявляемые к должностным лицам профессионального участника рынка ценных бумаг Статья 43. Брокер и брокерская деятельность Статья 44. Дилер и дилерская деятельность Статья 45. Деятельность по управлению инвестиционными активами Статья 46. Депозитарий и депозитарная деятельность Статья 47. Клиринговая организация и клиринговая деятельность Статья 48. Деятельность инвестиционного фонда Статья 49. Независимый реестродержатель и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг Статья 50. Фондовая биржа и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг Статья 51. Дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по организации торгов на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность Статья 52. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг Статья 53. Номинальный держатель Статья 54. Андеррайтер ГЛАВА 9. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 55. Раскрытие профессиональным участником рынка ценных бумаг информации клиентам Статья 56. Раскрытие информации и отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг Статья 57. Раскрытие информации и отчетность фондовой биржи Статья 58. Финансовые консультации на рынке ценных бумаг ГЛАВА 10. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 59. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг Статья 60. Обязанности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг Статья 61. Приостановление и прекращение деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг ГЛАВА 11. ЗАПРЕЩЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ В ОТНОШЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 62. Запрет на совершение сделок инсайдерами Статья 63. Запрещенные действия профессионального участника рынка ценных бумаг ГЛАВА 12. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 64. Ответственность (риск) инвестора Статья 65. Ответственность за нарушение законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах ГЛАВА 13. ДРУГИЕ УСЛОВИЯ Статья 66. Меры по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Статья 67. Вступление в силу настоящего Закона