Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики..."

Демонстрационный доступ

Вход Регистрация

Дата обновления БД:

19.04.2024

Добавлено/обновлено документов:

72 / 276

Всего документов в БД:

133027

Подробная статистика

Недействующая редакция. Принята: 07.02.2019 / Вступила в силу: 28.03.2019

Недействующая редакция, не действует с 1 июля 2019 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 30 апреля 2015 года №71

Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 09.12.2015 г. №213, 24.02.2017 г. №37 (см. сроки вступления в силу), 11.01.2018 г. №1, 19.11.2018 г. №288, 07.02.2019 г. №26 (см. сроки вступления в силу))

В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции" согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

5) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

6) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

8) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

9) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения акций" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев" согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в промышленную эксплуатацию кредитного бюро" согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

21) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

22) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

23) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

24) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на открытие банка" согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования" согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию" согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11.01.2018 г. №1;

41) стандарт государственной услуги "Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества" согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 09.12.2015 г. №213;

43) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 09.12.2015 г. №213;

44) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

45) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций" согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

46) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

47) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

48) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

49) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

50) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

51) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

52) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 52 к настоящему постановлению;

53) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" согласно приложению 53 к настоящему постановлению;

54) стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 54 к настоящему постановлению;

55) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

56) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

57) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

58) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

59) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37;

60) стандарт государственной услуги "Выдача акта о соответствии требованиям, предъявляемым к участникам системы формирования кредитных историй и их использования (за исключением субъекта кредитной истории)" согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 09.12.2015 г. №213, 24.02.2017 г. №37, 11.01.2018 г. №1)

(см. предыдущую редакцию)

2. Управлению контроля качества государственных услуг (Бадырленова Ж.Р.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпунктов 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) и 55) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Согласован

Министерством по инвестициям и развитию Республики Казахстан

1 июня 2015 года

Согласован

Министерством национальной экономики Республики Казахстан

29 мая 2015 года

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71

Стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"

1. Общие положения

1. Государственная услуга "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) физическим и юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с даты представления информации о валютном договоре, документов услугодателю - по истечении 7 (семи) рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги - свидетельство об уведомлении на бумажном носителе.

В случае если валютная операция не подпадает под режим уведомления согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года №154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги, путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

Допускается оформление нескольких свидетельств об уведомлении на одно заявление услугополучателя.

(Пункт 6 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

(Пункт 7 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

8. График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 18.00 часов по времени Астаны с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов по времени Астаны.

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.

(Пункт 8 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

9. Для оказания государственной услуги при обращении к услугодателю услугополучатель представляет уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.

Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.

Допускается в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций услугодателю требовать от услугополучателя валютный договор, на основании которого услугополучателем осуществляются валютные операции.

(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21; на имя руководителя территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

В жалобе:

1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем. Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.

11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение

к Стандарту государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"

Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке

от ______________________________________________________________________________

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

(при его наличии) физического лица)

_________________________________________________________________________________

(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)

1. Валютный договор №_____________________________ от "____" __________ ________ года

_________________________________________________________________________________

(наименование документа)

_________________________________________________________________________________

(цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору

(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):

_________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер, дата оформления)

_________________________________________________________________________________

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

физического лица __________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

адрес ____________________________________________________________________________

________________________________________телефон __________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

физического лица __________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _________

__________________________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об

уведомлении Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному

договору

_________________________________________________________________________________

6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами,

производными финансовыми инструментами;

___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо услугополучателя:

____________________ ____________________________________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

___________________

(подпись)

"____" ___________ 20___ года Место печати

(при ее наличии)

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

2. Сумма валютного договора ______________________________________________________

(в валюте валютного договора)

Валюта договора __________________________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) №____________ от "____" ___________________ года

_________________________________________________________________________________

(наименование документа)

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

5) _____ резидент и нерезидент не имеют никакого контроля или влияния друг на друга, но находятся под контролем или влиянием одного и того же инвестора, прямо или косвенно владеющего не менее 10% голосующих акций, голосов участников резидента;

6) _____ иное.

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом __________% годовых

_________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки __________________________________________________________;

иное (расшифровать) _______________________________________________________________.

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

_________________________________________________________________________________

(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

________________________________________________________________________________

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица __________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ____________________________________________________

________________________________________________________________________________

Телефон________________________ код ОКПО________________________________________

ИИН/БИН _______________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации _____________________________________

10. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать) _______________________________________________________.

11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми институтами):

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ____________________________________________________

_________________________________________________________________________________

телефон ____________________ код ОКПО______________________________________________

ИИН/БИН_________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица ___________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта _______________________________________________________________ дата

цель и назначение контракта ________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

сумма контракта

валюта __________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

(тысяч единиц валюты)

учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по

которым требуется получение учетного номера контракта _________________________________

__________________________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ___________________________________________________

_______________________________________________________________________________

____________________телефон____________________________________________код ОКПО

_____________________________________________________________ИИН/БИН__________

_______________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица _________________________________________________________________

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать) __________________________________________________________.

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
Дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3


ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

13. Примечание____________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

1) ___ приобретение резидентами долей участия в уставном капитале нерезидентов, внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов;

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

4) ___ приобретение нерезидентами долей участия в уставном капитале резидентов, внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

6) _____ иное.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

___________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ________________________________________________________

телефон ____________________________________________________________________________

код ОКПО ИИН/БИН______________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица ____________________________________________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

___________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _______________________________________________________

телефон________________________________________________________________________

код ОКПО _________________________________________________________________ ИИН/

БИН___________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица ___________________________________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора ____________________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора ___________________________________________________________

ставка за просроченные платежи ________________________________ за каждый день просрочки

сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

___________________________________________________________________________________

(расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

________________________________________________________________________________

5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель является объектом инвестирования):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование_________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес (область, город) ___________________________________

код ОКПО __________________________ ИИН/БИН__________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации____________________________________

6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями, долями участия, паями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		Сумма	валюта	Сумма	валюта
1.	Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам
1.1	в том числе по инвесторам



2.	Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
2.1	в том числе по инвесторам



3.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %
3.1	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		простые	привилегированные	простые	привилегированные
1.	Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук
1.1	в том числе по инвесторам

8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами):

ISIN/НИН_______________________________________________________________________

количество ценных бумаг_____________________________________________________ штук

номинальная стоимость одной ценной бумаги _______________________________________

единиц валюты валюта выпуска ___________________________________________________

Для паев инвестиционного фонда:

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))

________________________________________________________________________________

управляющая компания ____________________________________________________

(наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки ___________________________________________________

дата выпуска _____________________________________________________________________

количество депозитарных расписок: __________________штук до проведения операции,

_______________________________________________ штук после проведения операции.

Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:

_________________ штук депозитарной расписки = _________________штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:

_______________штук до проведения операции, ____________ штук после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица__________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации______________________________________

Сектор экономики нерезидента_____________________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (указать):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)

________________________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента__________________

ISIN/НИН ценной бумаги___________________________________________________________

12. Примечание __________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке

1. Иностранный банк _____________________________________________________________

(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)

________________________________________________________________________________

2. Валюта банковского счета________________________________________________________

3. Номер банковского счета_________________________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать) ________________________________________________________

_________________________________________________________________________________.

5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых) ____________________

_________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Местонахождение филиала (представительства) резидента __________________________

________________________________________________________________________________

(страна, адрес)

7. Примечание _____________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

2. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора ______________________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора _____________________________________________________________

ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии): ____________________

____________________________________________________________________________% годовых

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

сопутствующие платежи (при наличии) ___________________________________________________

(расшифровать)

______________________________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

______________________________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость _____________________________________________________________________

(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности _______________________________________________

______________________________________________________________________________________

(краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность _____________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

(краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление ___________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

(краткое описание цели)

4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

5. Примечание____________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

Пояснение по заполнению заявления на получение регистрационного свидетельства/Уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке

Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностранном банке. Незаполненные разделы не представляются.

В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве (свидетельстве об уведомлении), включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае, если она не зафиксирована.

В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

в пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

В пункте 12 отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и коммерческих кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в тысяч единиц валюты договора.

В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 - сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе Б - фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 - погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.

В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указываются соответствующая дата проведения платежа и сумма в графах Б и 2.

Итоговые суммы в графах 1 и 2 равны между собой и сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.

Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

Если в валютном договоре сумма состоит из нескольких сумм в разных валютах, то в пункте 12 график поступления средств и погашения задолженности составляется по каждой валюте договора отдельно.

В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

в случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников - пункты 2-6.

В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага - пункты 5-10.

(Приложение изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2017 г. №37)
(см. предыдущую редакцию)

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71

Стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции"

1. Общие положения

1. Государственная услуга "Регистрация валютной операции" (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю - в течение 10 (десяти) рабочих дней;

2) максимально допустимое время ожидания для сдачи пакета документов услугополучателем - не более 20 (двадцати) минут;

3) максимально допустимое время ожидания обслуживания услугополучателя - не более 20 (двадцати) минут.

5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги - регистрационное свидетельство на бумажном носителе.

В случае если валютная операция не подпадает под режим регистрации согласно Закону Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года №154 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7701, услугополучателю направляется письмо разъяснительного характера.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.

Отзыв документов, представленных для получения государственной услуги, допускается до истечения срока, установленного подпунктом 1) пункта 4 настоящего стандарта государственной услуги путем подачи услугополучателем письменного заявления в произвольной форме с указанием причины отзыва документов.

Допускается оформление нескольких регистрационных свидетельств на одно заявление услугополучателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

1) заявление на получение регистрационного свидетельства в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц) (при ее наличии);

3) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);

4) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.

Допускается услугодателю запрашивать дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.

3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21;

на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

В жалобе:

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем. Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.

4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

Приложение

к Стандарту государственной услуги "Регистрация валютной операции"

от _____________________________________________________________________________

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество

(при его наличии) физического лица)

________________________________________________________________________________

(индивидуальный идентификационный номер/бизнес-идентификационный номер)

________________________________________________________________________________

1. Валютный договор №____________________ от "____" __________ __________года

________________________________________________________________________________

(наименование документа)

________________________________________________________________________________

(цель и назначение)

2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору (заполняется

при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства):______________

________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер, дата оформления)

________________________________________________________________________________

3. Резидент (резиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

физического лица __________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

адрес _____________________________________________________________________________

__________________________________________ телефон ________________________________

4. Нерезидент (нерезиденты) - участники валютного договора:

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

физического лица __________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _________

__________________________________________________________________________________

5. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств/свидетельств об уведомлении

Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору

________________________________________________________________________________

6. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):

___ раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;

___ раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными

финансовыми инструментами;

___ раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;

___ раздел 4. Другие операции движения капитала.

Уполномоченное лицо услугополучателя:

__________________________ ______________________________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_______________________

(подпись)

"____" ___________ 20___ года Место печати

(при ее наличии)

Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы

1. Тип операции (отметить):

___ финансовый заем, коммерческий кредит резидента нерезиденту;

___ финансовый заем, коммерческий кредит нерезидента резиденту.

2. Сумма валютного договора _____________________________________________________

(в валюте валютного договора)

Валюта договора ________________________________________________________________

3. Рамочное соглашение (при наличии) №___________ от "____" ___________________года

________________________________________________________________________________

(наименование документа)

4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4) _____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

6) _____ иное.

5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом___________% годовых

________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:

за каждый день просрочки ________________________________________________________;

иное (расшифровать) _____________________________________________________________.

7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и другое)

_______________________________________________________________________________

(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)

8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

________________________________________________________________________________

9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица _________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес ____________________________________________________

________________________________________________________________________________

телефон_________________________________________________________________________

код ОКПО______________________ИИН/БИН_______________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации ______________________________________

10. Наличие особых условий (отметить):

____ право заемщика на пролонгацию;

____ право заемщика на досрочное погашение;

____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________

_______________________________________________________________________________.

11.1. сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового института, запрашивающего финансирование):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

__________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _______________________________________________________

__________________________________________________________________________________

телефон ___________________________________________________________________________

код ОКПО ________________________________________________________________________

ИИН/БИН __________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица ___________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

11.2. сведения о финансируемых контрактах:

номер контракта ________________________________ дата

цель и назначение контракта __________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

сумма контракта валюта ______________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

(тысяч единиц валюты)

учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на экспорт или импорт, по

которым требуется получение учетного номера контракта ____________________________________

________________________________________________________________________________

11.3. сведения о бенефициаре (участнике контракта):

резидент ____________ нерезидент ___________ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес _____________________________________________________

____________________________________________________________________________

____________________телефон____________________________________________код ОКПО

_____________________________________________________________ИИН/БИН________

_______________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания

физического лица _________________________________________________________________

11.4. форма финансирования банка или иного финансового института кредитором (отметить):

___ поступление средств на счет банка или иного финансового института;

___ оплата кредитором бенефициару;

___ иное (расшифровать)____________________________________________________.

12. График поступления средств и погашения задолженности

тысяч единиц валюты договора

Поступление средств по кредиту заемщику		Платежи по обслуживанию кредита заемщиком
дата	сумма	дата	погашение основного долга	оплата вознаграждения
А	1	Б	2	3


ИТОГО		ИТОГО
из них на дату подачи заявления		из них на дату подачи заявления

13. Примечание_________________________________________________________

Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

1. Тип операции (отметить):

2) ___ приобретение резидентами акций, паев, депозитарных расписок

эмитентов-нерезидентов;

3) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов;

5) ___ приобретение нерезидентами акций, паев, депозитарных расписок

эмитентов-резидентов;

6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов;

7) ___ операции с производными финансовыми инструментами.

1.1. Отношение нерезидента к резиденту (заполняется для типов операций 3), 6)):

1) _____ прямое владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

2) _____ косвенное владение нерезидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников резидента;

3) _____ прямое владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

4)_____ косвенное владение резидентом 10% и более голосующих акций, голосов участников нерезидента;

6) _____ иное.

2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес________________________________________ телефон

________________________________________________________________________________

код ОКПО ИИН/БИН___________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица _____________________________________________________

3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

_____________________________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес________________________________________________

телефон_________________________________________________________________________

код ОКПО _________________________________________________________________ ИИН/

БИН__________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица______________________________________________________

4. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора___________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора ___________________________________________________________

ставка за просроченные платежи ________________________________за каждый день просрочки сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, обязательства и

другое)_________________________________________________________________________

(расшифровать)

предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)

______________________________________________________________________________

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование______________________________________________________________

Информация о резиденте: адрес (область, город) ________________________________

код ОКПО __________________________ ИИН/БИН_____________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		Сумма	валюта	Сумма	валюта
1.	Уставный капитал объекта инвестирования, тысяч единиц валюты по учредительным документам
1.1	в том числе по инвесторам



2.	Капитал объекта инвестирования (иной, чем уставный), паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты
2.1	в том числе по инвесторам



3.	Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в %
3.1	в том числе по инвесторам

7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с акциями):

		До проведения операции по валютному договору		После проведения операции по валютному договору
		простые	привилегированные	Простые	привилегированные
1.	Количество акций, принадлежащее инвестору(ам), штук
1.1	в том числе по инвесторам

Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса)	Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН)	Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты)	Валюта выпуска (размещения)

9. Сведения о долговых ценных бумагах, паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами):

ISIN/НИН _______________________________________________________________________

количество ценных бумаг _____________________________________________________ штук

номинальная стоимость одной ценной бумаги __________________________ единиц валюты

валюта выпуска__________________________________________________________________

Для паев инвестиционного фонда:

вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать))

________________________________________________________________________________

управляющая компания

________________________________________________________________________________

(наименование, страна)

10. Сведения о депозитарных расписках:

ISIN/НИН депозитарной расписки_____________________________________________

дата выпуска_______________________________________________________________

количество депозитарных расписок: __________________ штук до проведения операции, ___________________ штук после проведения операции.

Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:______________ штук депозитарной расписки = _______________________________________ штук базового актива

10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:

вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)

количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные расписки:

__________штук до проведения операции, ________штук после проведения операции.

10.2. Эмитент депозитарной расписки:

резидент _______ нерезидент _______ (отметить)

наименование юридического лица_____________________________________________

________________________________________________________________________________

Информация о нерезиденте: страна регистрации_________________________________

Сектор экономики нерезидента_______________________________________________

11. Сведения о производных финансовых инструментах:

вид производного финансового инструмента (указать):

___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)

_____________________________________________________________________________

наименование базового актива производного финансового инструмента_______________

ISIN/НИН ценной бумаги________________________________________________________

12. Примечание________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке

1. Иностранный банк___________________________________________________________

(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)

_____________________________________________________________________________

2. Валюта банковского счета _________________________________________________

3. Номер банковского счета __________________________________________________

4. Тип банковского счета (отметить):

____ текущий счет резидента, филиала (представительства) резидента с местонахождением в Республике Казахстан;

____ текущий счет филиала (представительства) резидента с местонахождением за пределами Республики Казахстан;

____ вклад резидента;

____ прочее (расшифровать)_________________________________________________

_______________________________________________________________________________.

5. Ставка вознаграждения (интереса) по банковскому счету (% годовых)____________

________________________________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

6. Местонахождение филиала (представительства) резидента______________________

________________________________________________________________________

(страна, адрес)

7. Примечание___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Раздел 4. Другие операции движения капитала

1. Тип операции (отметить):

____ приобретение права собственности на недвижимость;

____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

____ исполнение обязательств участника совместной деятельности;

____ передача денег и иного имущества в доверительное управление.

2. Сведения о валютном договоре:

сумма валютного договора __________________________________________________

(цифрами и прописью в валюте валютного договора)

валюта валютного договора__________________________________________________

ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):_________

_______________% годовых________________________________________________________

(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)

сопутствующие платежи (при наличии)________________________________________

(расшифровать)

________________________________________________________________________________

Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)_________________________________________________________________________

3. Сведения об объекте:

3.1. недвижимость__________________________________________________________

(страна, адрес)

3.2. объект интеллектуальной собственности____________________________________

___________________________________________________________________________

(краткое описание объекта)

3.3. совместная деятельность_________________________________________________

___________________________________________________________________________

(краткое описание проекта)

3.4. доверительное управление________________________________________________

___________________________________________________________________________

(краткое описание цели)

4. Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:

Отправитель	Бенефициар	Дата	Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора

5. Примечание_____________________________________________________________

__________________________________________________________________________

В Разделе 1 "Коммерческие кредиты и финансовые займы":

В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и другое), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации.

В графе А указывается фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе

1 - сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.

При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.

В Разделе 2 "Участие в капитале, операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами":

В случае осуществления операций с акциями заполняются пункты 2-8, с голосами участников - пункты 2-6.

В случае приобретения резидентами (нерезидентами) иных ценных бумаг

эмитентов-нерезидентов (резидентов) и паев инвестиционных фондов нерезидентов (резидентов) заполняются пункты 2-5, 9.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71

(Стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 07.02.2019 г. №26)
(см. предыдущую редакцию)

Стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций"

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее - портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги составляют 15 (пятнадцать) рабочих дней.

Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная.

6. Результат оказания государственной услуги - уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка регистрационного сбора при оказании государственной услуги составляет 10 (десять) месячных расчетных показателей.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства".

8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

1) заявление, удостоверенное ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

4) бизнес-план, который раскрывает:

стратегию деятельности микрофинансовой организации;

определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях" (далее - Закон);

план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

5) сведения об учредителе (участнике) услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

6) сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

7) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

8) копия договора о предоставлении информации, заключенного кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан";

9) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации микрофинансовой организации, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства;

10) копия налоговой декларации за последние три года, отражающая доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

Микрофинансовая организация извещает услугодателя об изменении места нахождения, указанного в заявлении, не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты таких изменений.

В случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, микрофинансовая организация представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

10. Документы, предусмотренные подпунктом 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к заявлению, удостоверенным ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, и представляется микрофинансовой организацией через портал.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;

3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;

4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;

5) непредставления документов, предусмотренных подпунктом 10) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

6) несоблюдение срока государственной перерегистрации, установленного пунктом 1 статьи 31 Закона.

В случае отказа в учетной регистрации по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 4) и 5) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги, юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, в течение 30 (тридцати) рабочих дней после дня получения отказа в учетной регистрации повторно представляет заявление.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

12. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

1) физического лица указываются его фамилия, имя, отчество (при его наличии), почтовый адрес;

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".

15. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единогоконтакт - центра по вопросам оказания государственных услуг.

16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1

к Стандарту государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций"

Форма

____________________________

(полное наименование услугодателя)

от ______________________________

(полное наименование

услугополучателя)

Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации

Сведения об услугополучателе:

1. Место нахождения услугополучателя

____________________________________________________________________

(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

____________________________________________________________________

(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления__________________

Приложение 2

к Стандарту государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций"

Форма

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации	Дата	Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

Приложение 3

к Стандарту государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" Форма 1

Сведения об учредителе (участнике) услугополучателя (для юридического лица)

_____________________________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

1. Учредитель (участник) услугополучателя

____________________________________________________________________

(полное наименование)

Место нахождения

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

(номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент (нерезидент) Республики Казахстан

____________________________________________________________________

Основной вид деятельности

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала учредителя (участника) услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

Вход Регистрация