Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 20 июля 2018 года №83

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 2, 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 66 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", Указу Президента Украины от 27 июня 1999 года №734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применения штрафных санкций за нарушение валютного законодательства", статьям 5, 6, 10-1, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в:

1) Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями) (далее - Изменения в Положение №270), которые прилагаются;

2) Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Пункт 1.5 главы 1 Положения о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №483, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 09 ноября 2004 года за №1429/10028 (с изменениями), после абзаца третьего дополнить новым абзацем четвертым следующего содержания:

"если инициатором или получателем по валютной операции является международная финансовая организация по кредитным договорам, договорам займа, заключенным между международной финансовой организацией и резидентами-заемщиками [эта норма касается только тех операций, которые осуществляются через текущий счет международной финансовой организации, открытый в уполномоченном банке в соответствии с Порядком открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2014 года №286, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 июня 2014 года за №596/25373 (с изменениями)];".

3. Внести изменения в:

1) Порядок открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках, утвержденный постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2014 года №286, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 июня 2014 года за №596/25373:

абзац четвертый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"операциям МФО с резидентами по кредитным договорам, договорам займа, договорам гарантии/поручительства в рамках проектов, относящихся к сфере действия международных договоров Украины.";

абзац второй пункта 3 изложить в следующей редакции:

"МФО имеет право проводить такие операции за счет средств в гривнах, полученных МФО от продажи иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины (далее - МВРУ) или полученных МФО (согласно приложению к данному Порядку) как кредит от уполномоченного банка-кредитора по заключенному между ними кредитному договору.";

в абзацах третьем и седьмом пункта 6 слова "в гривнах", "в гривнах" соответственно исключить;

пункт 7 дополнить словами и буквами ", зачисление иностранной валюты, поступившей в счет выполнения долговых обязательств резидента-заемщика перед МФО согласно заключенному между ними кредитному договору/договору займа (возврат кредита/займа, включая проценты и иные установленные этим договором платежи, подлежащие уплате в пользу МФО)";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Уполномоченный банк осуществляет обслуживание операций по кредитному договору/договору займа, заключенному между резидентом и МФО, на основании соответствующего договора.";

в пункте 11 слова "в гривнах" исключить;

в приложении к Порядку слово и цифру "пункте 1" заменить словом и цифрой "пункте 2";

2) пункта 2 постановления Правления Национального банка Украины от 23 июня 2015 года №409 "Об осуществлении резидентами-заемщиками отдельных платежей по погашению внешней задолженности по кредитам, займам в иностранной валюте" (с изменениями), изложив его в следующей редакции:

"2. Резидент-заемщик осуществляет перечисление средств в иностранной валюте в пользу нерезидента-кредитора по операциям, указанным в пункте 1 настоящего постановления, после внесения в установленном законодательством порядке изменений в регистрацию Кредитного договора, которые обусловлены осуществлением его пролонгации.

Пакет документов, который подается резидентом-заемщиком в уполномоченный банк с целью внесения соответствующих изменений в регистрацию Кредитного договора, должен дополнительно к Кредитному договору содержать:

1) дополнительный договор (дополнительное соглашение), предусматривающее пролонгацию срока погашения основного долга по Кредитному договору;

2) документы, подтверждающие финансирование кредита/займа за счет средств, полученных от размещения Ценных бумаг, а также нахождение Ценных бумаг в листинге на фондовых биржах за пределами Украины.";

3) Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №8;

4) подпункт 1 пункта 6 постановления Правления Национального банка Украины от 13 декабря 2016 года №410 "Об урегулировании ситуации на денежно-кредитном и валютном рынках Украины" (с изменениями):

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Уполномоченные банки не имеют права инициировать проведение Национальным банком Украины регистрации договоров о привлечении резидентами-заемщиками кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов/внесения изменений в регистрации таких договоров, если условия этих договоров/изменений к договорам не соответствуют требованиям абзаца первого подпункта 1 пункта 6 настоящего постановления.";

во втором предложении абзаца девятого слова "Национального банка" заменить словами "резидентом-заемщиком в уполномоченный банк".

4. Уполномоченные банки в период с 17 августа 2018 года до 19 августа 2018 года (включительно) не отсылают в Национальный банк Украины документы для проведения регистрации договоров, предусматривающих выполнение резидентами долговых обязательств перед нерезидентами по привлеченным от нерезидентов кредитам, займам в иностранной валюте (далее - договоры), и внесения изменений в регистрации договоров (далее - регистрационные действия), а также для аннулирования регистрации договоров в соответствии с разделом I Положения о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за № 885/9484 (с изменениями) (далее - Положение №270).

5. Национальный банк Украины с 20 августа 2018 года не проводит регистрационные действия и аннулирование регистрации договоров на основании документов, полученных от уполномоченных банков до 16 августа 2018 года (включительно), и оставляет такие документы без рассмотрения.

Уполномоченный банк в таком случае повторно (без получения от клиента резидента-заемщика отдельного заявления о регистрации договора/заявления о внесении изменений в регистрации договора) инициирует проведение регистрационных действий по договору согласно главе 2 раздела I Положения №270 (с учетом Изменений в Положение №270).

Во время заполнения уполномоченным банком уведомления об изменениях в регистрации договора в случае, когда регистрация договора была осуществлена Национальным банком Украины до 09 апреля 2017 года (включительно), а изменения в такую регистрацию договора вносятся впервые с 10 апреля 2017 года, должны учитываться следующие особенности:

1) сообщение об изменениях в регистрации договора, которое подается уполномоченным банком в Национальный банк Украины для внесения изменений в регистрации договора, подлежит обязательному заполнению согласно приложению 1 к Положению №270 (с учетом Изменений в Положение №270), а все его реквизиты/сведения должны соответствовать условиям регистрации такого договора с учетом изменений, для внесения которых обращается уполномоченный банк;

2) если изменения в регистрации договора не касаются случаев, когда максимальная процентная ставка, которая должна быть соблюдена по договору с учетом таких изменений, подлежит пересмотру, то в пункте 14 "Дополнительная информация" сообщения об изменениях в регистрации договора дополнительно указываются сведения относительно актуального размера максимальной процентной ставки, которая должна быть соблюдена по договору [если соответствующие сведения предусмотрены условиями регистрации договора, которая была осуществлена Национальным банком Украины до 09 апреля 2017 года (включительно)].

6. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления, а банкам Украины - к сведению их клиентов.

7. Постановление вступает в силу с 17 августа 2018 года, кроме пунктов 1 - 3, 5 настоящего постановления, которые вступают в силу с 20 августа 2018 года. Подпункт 4 пункта 3 настоящего постановления действует до принятия Национальным банком Украины отдельного постановления Правления Национального банка Украины при условии отсутствия признаков неустойчивого финансового состояния банковской системы, обстоятельств, которые угрожают стабильности банковской и/или финансовой системы Украины.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 20 июля 2018 года №83

Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам

1. В разделе I:

1) в главе 1:

абзац второй пункта 1.3 исключить;

пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Резиденты-заемщики получают кредиты и выполняют долговые обязательства перед нерезидентом-кредитором по договору только в безналичной форме.

Валютная операция по договору, которая осуществляется с соблюдением требований раздела I настоящего Положения, не требует наличия:

1) индивидуальной лицензии Национального банка на использование безналичной иностранной валюты на территории Украины как средства платежа, если инициатором или получателем по такой валютной операции является международная финансовая организация (эта норма касается только тех операций, которые осуществляются через текущий счет международной финансовой организации, открытый в уполномоченном банке в соответствии с Порядком открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2014 года №286, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 05 июня 2014 года за №596/25373 (с изменениями) (далее - Порядок использования счетов МФО);

2) индивидуальной лицензии Национального банка на вывоз, перевод и пересылку за пределы Украины валютных ценностей, если получателем по валютной операции является нерезидент-кредитор в обязательстве по договору и валюта переводится резидентом (заемщиком/должником в обязательстве по договору и/или другим лицом, которое выполняет обязательства такого заемщика/должника в обязательстве) в пределах суммы, причитающейся к выплате резидентом-заемщиком в пользу нерезидента-кредитора по договору с учетом требований настоящего Положения.";

в пункте 1.5:

в третьем предложении абзаца второго слова "иностранным банком/иностранным финансовым учреждением" заменить словами "банком/финансовым учреждением";

в абзаце третьем:

во втором предложении слова "абзацем шестым" заменить словами "абзацами шестым - восьмым";

в третьем предложении слова "иностранным банком/иностранным финансовым учреждением" заменить словами "банком/финансовым учреждением";

пункты 1.6, 1.7 изложить в следующей редакции:

"1.6. Кредиты, которые получают резиденты - физические лица для собственных нужд (на цели, не связанные с их предпринимательской деятельностью) от нерезидентов, должны зачисляться на их счета в уполномоченных банках, которые выполняют функции обслуживающего банка по договору, или на их счета, открытые за пределами Украины и используются с соблюдением требований законодательства Украины с учетом особенностей, установленных подпунктом 4 пункта 1.7 главы 1 раздела I настоящего Положения.

1.7. Резиденты-заемщики (включая уполномоченные банки-заемщики) получают кредиты от нерезидентов и осуществляют другие операции по договору с обязательным соблюдением установленных настоящим Положением требований.

Договор подлежит регистрации в Национальном банке до фактического получения резидентом-заемщиком средств по кредиту, за исключением:

1) осуществления операций по получению уполномоченным банком-заемщиком кредита овернайт. Такой договор не требует регистрации в Национальном банке. При определении условий такого договора и проведении на его основании операций должны быть соблюдены максимальные процентные ставки, устанавливаемые Национальным банком в соответствии с пунктом 1.10 главы 1 раздела I настоящего Положения;

2) осуществления операций по получению уполномоченным банком-заемщиком кредита на срок, не превышающий одного года (кроме кредитов овернайт), для регистрации которого уполномоченный банк обязан обратиться в Национальный банк не позднее рабочего дня, следующего за днем получения денежных средств по такому кредиту;

3) договора о получении резидентом-заемщиком денежных средств в иностранной валюте (суммы кредита) от другого резидента с соблюдением установленного на территории Украины порядка предоставления и получения кредитов в иностранной валюте, по которому происходит замена кредитора в обязательстве с резидента - первоначального кредитора на нерезидента - нового кредитора (требование об обязательной регистрации договора до фактического получения резидентом-заемщиком средств по кредиту не применяется только к той части кредитных средств в иностранной валюте, которые получены резидентом-заемщиком от резидента-кредитора);

4) договора об осуществлении операции по получению резидентом - физическим лицом (заемщиком) кредита для собственных нужд (на цели, не связанные с его предпринимательской деятельностью) от нерезидента с зачислением денежных средств по кредиту на счет этого физического лица, открытый за пределами Украины и используется с соблюдением требований законодательства Украины (требование относительно обязательной регистрации договора до фактического получения резидентом-заемщиком средств по кредиту не применяется только к той части средств, которые были получены резидентом - физическим лицом на собственный счет за пределами Украины в период до регистрации договора). Уполномоченный банк обслуживает операции по договору, которые осуществляются с использованием счета резидента - физического лица, открытого в уполномоченном банке, только при наличии регистрации такого договора.

К резиденту, получившему иностранную валюту (сумму кредита) от нерезидента без регистрации договора, применяются финансовые санкции - штрафы в соответствии с законодательством Украины с дальнейшей регистрацией указанного договора в Национальном банке.";

пункт 1.9 изложить в такой редакции:

"1.9. Требования раздела I настоящего Положения по регистрации договоров (включая требования пункта 1.16 главы 1 и главы 2 раздела I настоящего Положения), а также размера выплат за пользование кредитом с соблюдением максимальных процентных ставок, устанавливаемых Национальным банком в соответствии с пунктом 1.10 главы 1 раздела I настоящего Положения, не применяются к договорам (операциям по договорам) в случае привлечения:

1) кредита государством или под государственную гарантию;

2) кредита резидентом-заемщиком от международных финансовых организаций, членом которых является Украина, или от международных финансовых организаций, в отношении которых Украина обязалась обеспечивать правовой режим, который предоставляется другим международным финансовым организациям или резидентам;

3) кредита в случае, предусмотренном подпунктом "в" пункта 1 статьи 10-1 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля".

Уполномоченные банки обслуживают операции по договорам о получении кредитов, указанные в подпунктах 1 - 3 пункта 1.9 главы 1 раздела I настоящего Положения, в соответствии с условиями таких договоров. Резидент (заемщик/должник в обязательстве по договору и/или другое лицо, исполняющее обязательство за заемщика/должника в обязательстве по договору) имеет право без наличия регистрации такого договора/индивидуальной лицензии Национального банка на вывоз, перевод и пересылку за пределы Украины валютных ценностей покупать и/или переводить иностранную валюту по назначению в пределах суммы, причитающейся к выплате резидентом-заемщиком в пользу нерезидента-кредитора по такому договору.";

в пункте 1.10:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.10. Национальный банк устанавливает отдельным нормативно-правовым актом максимальные значения процентной ставки (процентная ставка с учетом комиссий, неустойки и других установленных договором сборов, обязательных платежей, санкций за ненадлежащее исполнение договора) по договорам (далее - максимальные процентные ставки) с учетом вида валюты кредита, типа процентной ставки, срока пользования кредитными средствами по договору. Соблюдение резидентами-заемщиками максимальных процентных ставок при определении условий договоров и проведении на их основании операций является обязательным.";

во втором предложении абзаца второго слова "(в том числе за счет капитализации просроченных процентов)" исключить;

в абзаце четвертом пункта 1.11 слова "иностранной валюты соответствующей группы Классификатора" заменить словами "соответствующего вида иностранной валюты";

во втором предложении подпункта 1 пункта 1.12 слова "пакета документов" заменить словами и цифрами "в соответствии с пунктом 1 главы 2 раздела I настоящего Положения уведомление о договоре/уведомление об изменениях в регистрации договора";

в абзаце втором пункта 1.19 слово "учета" заменить словом "учетом";

в пункте 1.21:

первое предложение после слов "предоставления кредита" дополнить словами "в иностранной валюте";

слова "уполномоченного банка-кредитора" заменить словами "резидента-кредитора";

пункт 1.22 изложить в следующей редакции:

"1.22. Договор займа (новации), который предусматривает замену долга по зарегистрированному договору/нескольким зарегистрированным договорам по договоренности договаривающихся сторон новым заемным обязательством между теми же сторонами, подлежит регистрации с одновременным аннулированием регистрации ранее заключенного договора/заключенных договоров.";

дополнить главу новым пунктом такого содержания:

"1.23. Перевод платежей кредитором (в связи с получением резидентом-заемщиком суммы кредита) и/или в пользу кредитора (в связи с погашением основной суммы кредита, уплатой процентов и других платежей, установленных договором) в иностранной валюте, которая отличается от иностранной валюты, в которой определена сумма кредита по договору (валюта кредита), разрешается при условии, что это предусмотрено сторонами в договоре.";

2) в главе 2:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Регистрация Национальным банком договоров/внесение изменений в регистрации договоров (далее - регистрационные действия) проводится в автоматизированном режиме средствами специального программного обеспечения Национального банка по регистрации договоров (далее - средства специального программного обеспечения относительно регистрации договоров) на основании уведомления о договоре/уведомления об изменениях в регистрации договора (далее - Уведомление), поступившее от уполномоченного банка - инициатора проведения регистрационных действий.

Изменения сведений относительно сторон зарегистрированного договора, суммы, валюты, срока кредита, размера процентной ставки, комиссий, неустойки, других установленных настоящим договором сборов, обязательных платежей, санкций за ненадлежащее исполнение договора, влияющие на размер выплат за пользование кредитом, а также изменение уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору требуют обязательного внесения соответствующих изменений в регистрации договора в порядке, установленном для регистрации договора, и с учетом требований абзаца второго пункта 1.10 главы 1 раздела I настоящего Положения.

Уполномоченный банк, наименование (название и/или организационно-правовая форма без изменения кода банка) которого изменены, имеет право продолжать обслуживать операции по собственному договору, по которому этот банк является заемщиком, на основании действительной регистрации такого договора при условии внесения изменений относительно наименования уполномоченного банка-заемщика при внесении изменений до регистрации такого договора, обусловленных другими основаниями, указанными в абзаце втором пункта 1 главы 2 раздела I настоящего Положения.

Смена наименования (названия и/или организационно-правовой формы без изменения кода банка) уполномоченного банка, который является обслуживающим банком по договору, заключенному резидентом-заемщиком, который не является банком, не требует изменения условий регистрации такого договора и инициирования этим банком проведения регистрационных действий (в таком случае сведения относительно измененного наименования уполномоченного банка получаются средствами специального программного обеспечения по регистрации договоров в автоматизированном режиме из электронной формы Государственного реестра банков Украины, который ведется Национальным банком)."

в подпункте 4 пункта 3 слова "изменения наименования уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору или" исключить;

в первом предложении абзаца четвертого пункта 7 слова "одиннадцатым и двенадцатым" заменить словами "десятым и одиннадцатым";

в пункте 8:

в абзаце первом слова "и оттиском штампа банка" исключить;

в абзаце восьмом слова "Национальному банку документов" заменить словами "Национальному банку Уведомления";

пункты 9, 10 изложить в следующей редакции:

"9. Уполномоченный банк - инициатор проведения регистрационных действий (по собственной инициативе с учетом пункта 3 главы 2 раздела I настоящего Положения; по Заявлению заявителя с учетом пунктов 4, 5 главы 2 раздела I настоящего Положения) направляет в Национальный банк Уведомление в электронной форме средствами специального программного обеспечения относительно регистрации договоров [Уведомление заполняется отдельно по каждому договору (индивидуальному кредитному договору в рамках генерального/рамочного договора) и должно содержать сведения, предусмотренные в приложении 1 к настоящему Положению].

Уполномоченный банк должен обеспечить хранение экземпляра Уведомления, содержащего подпись руководителя банка (или другого уполномоченного на это лица банка), на бумажном носителе или в виде электронного документа, а также пакета документов, представленного заявителем с целью регистрации договора/внесения изменений в регистрации договора.

10. Национальный банк проводит регистрационные действия в течение семи рабочих дней с даты (дня) поступления в Национальный банк Уведомления от уполномоченного банка - инициатора проведения регистрационных действий.";

пункты 11, 12 исключить.

В связи с этим пункты 13 - 17 считать соответственно пунктами 11 - 15;

в пункте 11:

первое предложение абзаца первого после слова "внесение" дополнить словами "в автоматизированном режиме";

первое предложение абзаца второго после слов "путем изменения" дополнить словами "в автоматизированном режиме";

пункт 12 исключить.

В связи с этим пункты 13 - 15 считать соответственно пунктами 12 - 14;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Национальный банк аннулирует регистрацию договора (по соответствующему обращению уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору по указанным ниже основаниям) в связи с:

1) прекращением юридического лица или предпринимательской деятельности физического лица-предпринимателя (внесением записи о прекращении в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований), если эти лица являются резидентами-заемщиками по зарегистрированному договору;

2) неполучением резидентом-заемщиком кредита (полностью или частично) в течение 180 календарных дней, начиная со следующего рабочего дня после дня регистрации договора и с окончанием в связи с этим срока действия регистрации;

3) обнаружением в документах, представленных резидентом-заемщиком или другим заявителем в уполномоченный банк и/или уполномоченным банком - инициатором проведения регистрационных действий Национальному банку и на основании которых Национальный банк провел регистрацию договора (внес изменения в регистрации договора), недостоверной, неполной информации и/или информации, что свидетельствует о нарушении клиентом/уполномоченным банком требований законодательства Украины;

4) выявлением признаков осуществления рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка, во время выполнения этим банком функции обслуживающего банка по договору;

5) наличием подозрений, что характер или последствия финансовых операций могут нести реальную или потенциальную опасность использования уполномоченного банка с целью совершения уголовных правонарушений;

6) наличием информации о нарушении резидентом-заемщиком норм валютного законодательства при исполнении договора;

7) обращением уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору об аннулировании регистрации договора по инициативе резидента-заемщика (включая уполномоченный банк-заемщик);

8) утратой силы регистрации договора в определенных законодательством случаях

9) закрытием всех счетов резидента-заемщика в уполномоченном банке - обслуживающему банку по договору;

10) обращением уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору относительно регистрации нового договора займа (новации) по инициативе резидента-заемщика (включая уполномоченный банк-заемщик) с одновременным аннулированием регистрации ранее заключенного договора/заключенных договоров, обязательства по которым прекращаются путем новации.

Уполномоченный банк - обслуживающий банк по договору имеет право подать в Национальный банк обращение об аннулировании регистрации договора в случаях, определенных в подпунктах 1 - 10 пункта 12 главы 2 раздела I настоящего Положения. В случаях, определенных в подпунктах 4 и 9 пункта 12 главы 2 раздела I настоящего Положения, уполномоченный банк - обслуживающий банк по договору обязан письменно предупредить резидента-заемщика о своем намерении аннулировать регистрацию договора не позднее, чем за три месяца до даты направления Национальному банку соответствующего обращения относительно аннулирования регистрации договора.

Обращение уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору об аннулировании регистрации договора подается в Национальный банк средствами специального программного обеспечения относительно регистрации договоров. Аннулирование Национальным банком регистрации договора на основании соответствующего обращения уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору производится в автоматизированном режиме средствами специального программного обеспечения относительно регистрации договоров не позднее следующего рабочего дня после дня поступления в Национальный банк такого обращения.

Датой аннулирования регистрации договора является дата внесения Национальным банком сведений об аннулировании регистрации договора в Реестр. Уведомление об аннулировании регистрации договора формируется и доводится до сведения уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору путем предоставления доступа к информации из Реестра.";

абзацы третий - пятый пункта 14 заменить двумя новыми абзацами такого содержания:

"2) аннулирования регистрации договора.

Уполномоченный банк направляет такое уведомление не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения Национальным банком соответствующих сведений в Реестр."

3) в главе 3:

пункт 3.1 изложить в следующей редакции:

"3.1. Обслуживание уполномоченным банком операций по договору [зачисление средств на счет резидента-заемщика в уполномоченном банке, поступающих от нерезидента как кредит, с учетом требований пункта 3.6 главы 3 раздела I настоящего Положения; осуществление покупки (продажи, обмена) иностранной валюты по кредитным операциям и платежам по этим операциям по поручению резидента-заемщика; перечисление средств со счета резидента-заемщика для осуществления платежей в счет выполнения долговых обязательств резидента-заемщика перед нерезидентом-кредитором, предусмотренных договором] осуществляется только при наличии документов, свидетельствующих о правомерности получения резидентом кредитных средств согласно законодательству Украины, учитывая требования настоящего Положения по регистрации договора, и нужны для выполнения обслуживающим банком функций по осуществлению валютного контроля за операциями по договору.";

в пункте 3.2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"соответствием объемов перечисленной нерезиденту валюты объемам фактически полученного резидентом кредита [с учетом уплаты процентов за его пользование и иных установленных настоящим договором платежей, подлежащих уплате в пользу кредитора, а также условий договора (при наличии) относительно осуществления платежей в валюте, отличающейся от валюты, в которой определена сумма кредита по договору];";

в третьем предложении абзаца пятого слова "абзацем шестым" заменить словами "абзацами шестым - восьмым";

в первом предложении абзаца шестого слова "в иностранной валюте" исключить;

абзац девятый исключить;

второе предложение пункта 3.4 исключить;

в первом предложении пункта 3.5 цифры "3.10" заменить цифрами "3.9";

пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Уполномоченные банки при перечислении средств со счетов своих клиентов в пользу нерезидентов/зачислении поступлений от нерезидентов на счета своих клиентов по договорам обязаны обеспечить порядок исполнения банками документов на перевод и функции контроля за осуществлением таких операций с учетом требований Порядка использования счетов МФО и Положения о порядке выполнения банками документов на перевод, принудительного списания и ареста средств в иностранных валютах и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2008 года №216, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 01 октября 2008 года за №910/15601 (с изменениями).";

в пункте 3.7 слова и цифры "основании, предусмотренном подпунктом 3 пункта 15" заменить словами и цифрами "основаниях, предусмотренных подпунктами 2 и 8 пункта 12";

пункт 3.8 исключить.

В связи с этим пункты 3.9, 3.10 считать соответственно пунктами 3.8, 3.9;

в первом предложении абзаца второго пункта 3.8 слова "за пределы Украины" исключить.

2. В приложении 1 к Положению:

1) первое предложение пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2. Описание регистрационного действия, которое инициируется (по собственной инициативе банка/по заявлению резидента-заемщика или кредиторов); сведения относительно регистрационного действия - первоначальная регистрация договора; регистрация договора в связи с уступкой резидентом - первоначальным кредитором нерезиденту права требования по договору; регистрация договора новым должником в обязательстве в части долга по договору, которая была переведена на него другим резидентом - первоначальным заемщиком; новая регистрация договора, первичная регистрация которого была аннулирована; внесение изменений в регистрации договора по замене нерезидента-кредитора/нерезидента-кредитора на другого нерезидента по совместному заявлению этих нерезидентов; внесение изменений в регистрации договора, заключенного резидентом-заемщиком, который не является банком, в рамках которого кредит предоставляется при участии нескольких кредиторов (нерезидента-кредитора и резидента-кредитора), в отношении замены резидента-кредитора нерезидента; замена уполномоченного банка - обслуживающего банка по договору с указанием наименования и кода предыдущего обслуживающего банка; регистрация нового договора займа (новации) с одновременным аннулированием регистрации договора(ов), обязательства по которому(ым) прекращается путем новации; внесение изменений в регистрации договора (изменение срока кредита, увеличения общей суммы кредита, пересмотр размера процентных платежей, комиссий, неустойки, других установленных договором платежей, влияющие на размер выплат за пользование кредитом, другие изменения).";

2) подпункт 1 пункта 3 дополнить новым предложением следующего содержания: "В случае проведения регистрации договора новым должником в обязательстве в части долга по договору, которая была переведена на него другим резидентом - первоначальным заемщиком, также указываются реквизиты (номер и дата) регистрации договора резидентом - первоначальным заемщиком;";

3) пункт 4 дополнить новым предложением следующего содержания: "В случае проведения регистрации договора новым должником в обязательстве в части долга по договору, которая была переведена на него другим резидентом - первоначальным заемщиком, также указываются соответствующие сведения в отношении резидента - первоначального заемщика по договору.";

4) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Дата осуществления операции по получению кредита (заполняется в случае регистрации договора, если кредитные средства получены до регистрации договора).";

5) второе предложение пункта 13 исключить

6) дополнить приложение новым пунктом такого содержания:

"16. Информация о контактном лице уполномоченного банка (фамилия, имя, отчество, номер телефона).".

 

 

Согласовано: Заместителем Председателя  Национального банка Украины

Д.Г.Сологуб

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 20 июля 2018 года №83

Изменения в Положение о порядке и условия торговли иностранной валютой

1. В пункте 1 главы 3 раздела II:

1) в подпункте "а":

абзац третий изложить в следующей редакции:

"кредитного договора (договора займа), который подтверждает необходимость выполнения резидентом обязательств по кредиту (займу) (включая проценты и иные установленные этим договором платежи, подлежащие уплате в пользу кредитора);";

в абзаце четвертом слова ", подтверждающий необходимость выполнения обязательств в иностранной валюте по кредитам (займам) в иностранной валюте (включая проценты, комиссионные вознаграждения, неустойки и т.п.) перед нерезидентом" заменить словами "по настоящему договору";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"документа, который свидетельствует о правомерности получения резидентом денежных средств (кредита, займа) от нерезидента в соответствии с законодательством Украины [регистрационного свидетельства кредитного договора или договора займа (с приложениями)/выписки уполномоченного банка из электронного реестра сообщений о договорах, который ведется Национальным банком и подтверждает наличие и условия регистрации Национальным банком кредитного договора (договора займа)] (далее - регистрационное свидетельство). Регистрационное свидетельство подается, если перевод иностранной валюты резидентом-заемщиком в пользу нерезидента с целью исполнения обязательств по кредитному договору (договору займа) нуждается в регистрации такого договора Национальным банком;";

2) в подпункте "г":

абзац первый изложить в следующей редакции

"г) по операциям, связанным с выполнением резидентом-гарантом (поручителем) обязательств за резидента-должника перед нерезидентом по внешнеэкономическому договору (включая кредитный договор/договор займа) или перед уполномоченным банком по кредитному договору в иностранной валюте:";

в абзаце четвертом слова "в иностранной валюте" исключить;

3) абзац первый подпункта "г"" изложить в следующей редакции:

"ґ) по операциям по возмещению резидентом денежных средств нерезиденту-гаранту (поручителю), исполнившему обеспеченные гарантией/поручительством обязательства резидента-должника перед кредитором (резидентом или нерезидентом):".

2. В пункте 4 раздела III слова "в иностранной валюте" исключить.

Согласовано: Заместителем Председателя  Национального банка Украины

Д.Г.Сологуб