Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 23 декабря 2009 года №762

Об урегулировании вопросов относительно осуществления и регистрации иностранных инвестиций

В соответствии с пунктом 14 статьи 7, статьей 30, пункта 1 части второй статьи 44 и статьей 45 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 6 и 11 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", статьей 13 Закона Украины "О режиме иностранного инвестирования", пунктами 2 и 11 раздела II Закона Украины от 23.06.2009 №1533-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины с целью преодоления негативных последствий финансового кризиса", а также с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

Положение о порядке государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций;

Изменения к Положению о порядке иностранного инвестирования в Украину, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 10.08.2005 №280, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 29.08.2005 за №947/11227 (с изменениями), которые прилагаются;

Изменения к главе 3 раздела II Положения о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 10.08.2005 №281, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29.08.2005 за №950/11230 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Утратил силу.

3. Дополнить Перечень и тарифы услуг по регистрации учреждений банков, предоставлению лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и других услуг, которые предоставляются Национальным банком Украины и его территориальными управлениями, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 12.08.2003 года №333, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 10.09.2003 года №787/8108 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19.03.2004 года №120, с изменениями), услугами под номерами 84 и 85 такого содержания:

4. Департаменту валютного регулирования (О.А.Щербакова) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание данного постановления до ведома территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

5. Контроль за выполнением данного постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (О.Г.Биланенко) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

6. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 23 декабря 2009 года №762

Положение о порядке государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций

1. Общие положения

1.1. Данное Положение определяет порядок государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций, осуществленных после вступления в силу Закона Украины от 23.06.2009 года №1533-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины с целью преодоления негативных последствий финансового кризиса".

Нормы этого Положения распространяются на операции относительно осуществления иностранными инвесторами иностранных инвестиций исключительно в виде денежных средств.

1.2. Информационное сообщение о государственной регистрации иностранной инвестиции (дальше - информационное сообщение), оформленное территориальным управлением Национального банка Украины (дальше - территориальное управление) на номерном гербовом бланке, является подтверждением государственной регистрации иностранной инвестиции.

2. Порядок подачи документов для государственной регистрации иностранной инвестиции

2.1. Иностранный инвестор или уполномоченное им в установленном порядке лицо (дальше - заявитель) для регистрации иностранной инвестиции в срок, который не превышает 30 календарных дней с даты осуществления иностранной инвестиции, подает в соответствующее территориальное управление (в случае осуществления инвестиции в виде инвестиционного вклада в зависимости от местонахождения банкаюридического лица, в других случаях - в зависимости от местонахождения объекта инвестиции) такие документы:

заявление о государственной регистрации иностранной инвестиции, составленное по форме, приведенной в приложении 1 к данному Положению;

оригинал или засвидетельствованную в нотариальном порядке копию документа, который подтверждает полномочия лица, предоставленные ему иностранным инвестором для проведения государственной регистрации иностранной инвестиции (подается, если заявителем является не иностранный инвестор, а уполномоченное им лицо);

оригинал или засвидетельствованную в нотариальном порядке копию договора (соглашения, контракта) об осуществлении иностранной инвестиции;

оригиналы или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии учредительных документов предприятия - объекта иностранного инвестирования (подаются в случае приобретения иностранным инвестором корпоративных прав этого предприятия);

выписку (справку) уполномоченного банка, который подтверждает осуществление иностранным инвестором иностранной инвестиции с его инвестиционного счета. Выписка (справка) должна быть засвидетельствована подписью руководителя (или уполномоченного им лица) уполномоченного банка и оттиском печати уполномоченного банка.

2.2. Документы, которые составлены на иностранном языке, должны быть переведены на украинский язык (правильность перевода удостоверяется в нотариальном порядке).

Не переводятся на украинский язык документы, которые составлены на русским языке, а также те, текст которых изложен на иностранном языке с одновременным его приведением на украинском или русском языках.

2.3. Не принимаются к рассмотрению документы, у которых есть подчистки, дописанные и зачеркнутые слова или другие исправления, а также документы, текст которых невозможно прочитать.

3. Порядок рассмотрения документов для государственной регистрации иностранной инвестиции и выдачи информационного сообщения

3.1. Территориальное управление рассматривает полученные от заявителей документы в порядке очередности поступления и проверяет их комплектность и соответствие другим требованиям, установленным данным Положением.

3.2. Территориальное управление осуществляет регистрацию иностранной инвестиции в срок, который не превышает 10 рабочих дней со следующего рабочего дня после даты поступления в территориальное управление пакета документов в соответствии с требованиями главы 2 данного Положения.

3.3. Территориальное управление в случае потребности имеет право запрашивать у заявителя дополнительные документы, связанные с осуществлением иностранной инвестиции.

В связи с этим срок выдачи информационного сообщения продлевается еще на 5 рабочих дней (с даты поступления дополнительных документов).

3.4. Заявитель в случае необходимости внесения изменений в информационное сообщение (изменение наименования объекта инвестирования, дополнительные взносы и тому подобное) подает в территориальное управление ходатайство относительно внесения изменений в информационное сообщение, документы, которые подтверждают потребность в них, и копию информационного сообщения.

Территориальное управление вносит изменения в информационное сообщение в срок, который не превышает 10 рабочих дней со следующего рабочего дня после даты поступления документов, указанных в этом пункте.

3.5. Информационное сообщение, изменения к информационному сообщению оформляются в двух экземплярах по форме, установленной в приложении 2 или 3 соответственно. Первый экземпляр информационного сообщения (изменений к информационному сообщению) посылается заявителю или передается ему под подпись при условии подачи документа, который свидетельствует о внесении заявителем платы за регистрацию иностранной инвестиции. Второй экземпляр информационного сообщения (изменений к информационному сообщению) хранится в территориальном управлении.

3.6. Документы и копии документов, в соответствии с которыми было выдано информационное сообщение или внесены в него изменения, не могут быть основанием для выдачи другого информационного сообщения.

3.7. В случае потери или повреждения информационного сообщения (или изменений к нему) выдача его дубликата осуществляется в соответствии с законодательством Украины.

3.8. Основаниями для отказа в выдаче информационного сообщения, а также внесении изменений в него являются:

отсутствие или несоответствие требованиям данного Положения документов, указанных в главах 2, 3 данного Положения;

обнаружение в поданных документах недостоверной информации.

3.9. Об отказе в выдаче информационного сообщения, внесении изменений в него территориальное управление в письменном виде в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения сообщает заявителю с указанием оснований.

Приложение 1

к Положению о порядке государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций

                   _______________________________
                    (наименования территориального
                              управления
                   _______________________________
                     Национального банка Украины)
        
                              ЗАЯВЛЕНИЕ
         о государственной регистрации иностранной инвестиции
        
     На основании  части  четвертой статьи 13 Закона Украины "О режиме
иностранного   инвестирования"   (дальше   -    Закон)    ____________
______________________________________________________________________
          (полное наименование, местонахождение заявителя -
                          юридического лица;
______________________________________________________________________
     фамилия, имя, место проживания заявителя - физического лица)
обращается в _________________________________________________________
                   (наименование  территориального управления
                          Национального банка Украины)
с просьбой  провести  государственную  регистрацию  такой  иностранной
инвестиции:
     1. Иностранный    инвестор   (субъект   иностранной   инвестиции)
______________________________________________________________________
                (полное наименование, местонахождение
______________________________________________________________________
      иностранного инвестора - юридического лица; фамилия, имя,
_____________________________________________________________________.
     место проживания иностранного инвестора - физического лица )
        
     2. Сумма  инвестированных  средств  (цифрами  и  словами)  и дата
инвестирования _______________________________________________________
                   (должны отвечать документам, которые прилагаются
_____________________________________________________________________.
                          к этому заявлению)
     3. Форма       осуществления        иностранной        инвестиции
______________________________________________________________________
                 (в соответствии со статьей 3 Закона)
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
        
     4. Объект   инвестиции   ________________________________________
                              (полное наименование объекта инвестиции,
______________________________________________________________________
           местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ
      (для юридического лица), доля, принадлежащая иностранному 
______________________________________________________________________
   инвестору, реквизиты вкладного (депозитного) счета, в том числе
______________________________________________________________________
      наименование и местонахождение банка - юридического лица,
               в котором размещены средства на условиях
_____________________________________________________________________.
                       инвестиционного вклада)
        
     5. Дополнительная   информация   ________________________________
                                      (заполняется при необходимости)
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
        
     Исполнитель ________________________________________________.
                       (фамилия и инициалы, номер телефона)
        
     К заявлению   прилагаются:   ____________________________________
                                     (перечень документов с указанием
______________________________________________________________________
                         количества  страниц)
_____________________________________________________________________.
        
     _________________ ___________________________
           (дата)          (подпись заявителя)
        
     М.П.
     (при наличии)

Приложение 2

к Положению о порядке государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций

        
     _________________
         (дата)
        
                   ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ N ____
         О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИНОСТРАННОЙ ИНВЕСТИЦИИ
        
     В соответствии  с  частью  четвертой  статьи 13 Закона Украины "О
режиме    иностранного    инвестирования"     (дальше     -     Закон)
______________________________________________________________________
            (наименование территориального управления
______________________________________________________________________
                     Национального банка Украины)
провело государственную  регистрацию  иностранной инвестиции,  которая
осуществлена
______________________________________________________________________
                (полное  наименование, местонахождение
             иностранного инвестора - юридического лица;
_____________________________________________________________________.
      фамилия, имя, место проживания  иностранного  инвестора  -
                          физического лица)
        
     1. Сумма инвестированных  средств  (цифрами  и  словами)  и  дата
инвестирования     ___________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
     2. Форма       осуществления        иностранной        инвестиции
______________________________________________________________________
                 (в соответствии со статьей 3 Закона)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
        
     3. Объект   инвестиции:   _______________________________________
                              (полное наименование объекта инвестиции,
______________________________________________________________________
         местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ
    (для юридического лица), доля, принадлежащая иностранному
______________________________________________________________________
         инвестору, вид и количество ценных бумаг, реквизиты
                    вкладного (депозитного) счета
______________________________________________________________________
         в том числе наименование и местонахождение банка  -
                     юридического лица, в котором
______________________________________________________________________
      размещены средства на условиях инвестиционного вклада,
                         и тому подобное]
_____________________________________________________________________.
        
     Без права передачи третьим лицам.
        
     Начальник ____________________________   _________  _____________
            (наименования территориального    (подпись)   (фамилия и
     ______________________________________                 инициалы)
     управления Национального банка Украины)
     М.П.
        

Приложение 3

к Положению о порядке государственной регистрации Национальным банком Украины иностранных инвестиций

        
     __________
       (дата)
        
                              ИЗМЕНЕНИЯ
                  к информационному сообщению N ____
         о государственной регистрации иностранной инвестиции
        
     _________________________________________________________________
                (наименование территориального управления
                      Национального банка Украины)
        
на основании части  четвертой  статьи  13  Закона  Украины  "О  режиме
иностранного  инвестирования"  вносит такие изменения в информационное
сообщение от __________ N____________  о  государственной  регистрацию
иностранной                                                инвестиции:
______________________________________________________________________
              (указать все изменения, которые вносятся)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
        
     Эти изменения  являются   неотъемлемой   частью   информационного
сообщения   от   ____________  N  ___  о  государственной  регистрации
иностранной инвестиции.
     Без права передачи третьим лицам.
        
     Начальник ____________________________   _________  _____________
              (наименования территориального  (подпись)   (фамилия и
     ______________________________________                инициалы)
     управления Национального банка Украины)
     М.П.