ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 15 марта 2017 года №166

Об утверждении Положения об эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг

В целях реализации Закона Кыргызской Республики "Об ипотечных ценных бумагах", в соответствии со статьями 10 и 17 конституционного Закона Кыргызской Республики "О Правительстве Кыргызской Республики" Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить Положение об эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг согласно приложению.

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 04.09.2018 г. №417

3. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о Едином государственном реестре ценных бумаг в Кыргызской Республике и порядке присвоения государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг" от 26 июля 2011 года №410 следующие дополнение и изменения:

в Положении о Едином государственном реестре ценных бумаг в Кыргызской Республике и порядке присвоения государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 1 после слова "обществах" дополнить словами ", "Об ипотечных ценных бумагах".";

- абзац седьмой подпункта "б" пункта 26 изложить в следующей редакции:

"6 - облигация с ипотечным покрытием;

7 - ипотечный сертификат участия;

8 - опцион;

9 - фьючерс;

10-11 и далее от А до Z - зарезервированы для иных видов ценных бумаг;";

- в строке "Ош" таблицы 1 приложения к Положению цифры "10" заменить цифрой "9".

4. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Правил совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике" от 17 октября 2011 года №647 следующие дополнения:

в Правилах совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике, утвержденных вышеназванным постановлением:

- пункт 1 после слова "обществах"," дополнить словами "Об ипотечных ценных бумагах",";

- пункт 30 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"- при первичном размещении ипотечных сертификатов участия;".

5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Приложение

Положение об эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1) порядок определения размера:

- ипотечного покрытия, залогом которого обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием (далее - облигация);

- ипотечного покрытия, доля в праве общей долевой собственности на которое удостоверяется ипотечными сертификатами участия;

2) требования к осуществлению деятельности депозитариев ипотечного покрытия и управляющего ипотечным покрытием;

3) требования к порядку ведения реестра ипотечного покрытия (далее - реестр);

4) требования к порядку и срокам проведения аудита;

5) требования к объему, срокам и порядку представления отчетности:

- лицом, осуществляющим выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием);

- депозитарием ипотечного покрытия;

6) дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия;

7) требования к порядку погашения ипотечных сертификатов участия, в том числе к определению суммы, выплачиваемой при погашении ипотечных сертификатов участия.

II. О порядке эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг

2. Государственная регистрация выпускаемых ипотечных ценных бумаг в Кыргызской Республике, условий публичного предложения и проспекта эмиссии облигаций осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики.

3. Размер собственного капитала эмитента облигаций должен составлять не менее 10 процентов от размера активов эмитента.

4. Запрещается совершение сделок с ипотечными ценными бумагами, не прошедшими государственную регистрацию в уполномоченном органе.

Реклама выпуска облигаций, до их государственной регистрации, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций, а также раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики запрещается.

5. Эмиссия облигаций, может быть публичной, сопровождающейся публичным предложением облигаций, либо частной, в ходе которой эмитент размещает свои облигации путем персонального предложения.

6. Облигации всех траншев, включенные в один проспект эмиссии, могут обеспечиваться общим ипотечным покрытием.

7. При государственной регистрации ипотечных ценных бумаг этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер.

8. За государственную регистрацию выпуска ипотечных ценных бумаг, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций взимается комиссионный сбор, размер которого устанавливается Правительством Кыргызской Республики.

1. Публичная эмиссия

§1. Этапы публичной эмиссии облигаций

9. Процедура публичной эмиссии облигаций включает следующие этапы:

- принятие эмитентом решения о выпуске облигаций;

- государственная регистрация условий публичного предложения облигаций, проспекта эмиссии облигаций и облигаций в уполномоченном органе;

- раскрытие информации о публичном предложении облигаций;

- размещение облигаций;

- признание уполномоченным органом итогов выпуска облигаций состоявшимся или несостоявшимся.

§2. Условия публичного предложения облигаций

10. Условия публичного предложения облигаций являются документом, содержащим ясное и доступное описание любых условий публичной эмиссии облигаций, неисполнение которых влечет за собой прекращение эмиссии облигаций.

11. Условия публичного предложения облигаций составляются по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

Условия публичного предложения облигаций постранично нумеруются, сшиваются, подписываются руководителем и скрепляются печатью эмитента.

12. Условия публичного предложения облигаций составляются в трех экземплярах.

Один экземпляр хранится в регистрирующем органе, второй - у эмитента, а третий передается на хранение независимому реестродержателю.

В случае расхождений в тексте экземпляров условий публичного предложения облигаций, истинным считается текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

13. Условиями публичного предложения облигаций может быть предусмотрена возможность досрочного погашения эмитентом облигаций.

Облигации, погашенные эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет погашенных облигаций в реестре владельцев ценных бумаг, в котором осуществляется учет прав на облигации.

14. В условиях публичного предложения облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.

15. Основные положения условий публичного предложения облигаций утверждаются органом управления эмитента, принявшим решение о выпуске облигаций.

§3. Проспект эмиссии облигаций

16. Проспект эмиссии облигаций оформляется по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

17. Проспект эмиссии облигаций постранично нумеруется, сшивается, подписывается должностными лицами (руководителем эмитента, главным бухгалтером) и скрепляется печатью эмитента.

18. Проспект эмиссии облигаций составляется в трех экземплярах.

В случае расхождений в тексте экземпляров проспекта эмиссии облигаций истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном органе.

19. Эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте эмиссии облигаций, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации, содержащейся в проспекте эмиссии облигаций, в печатных средствах массовой информации.

Раскрытие информации о выпуске облигаций осуществляется путем опубликования следующих сведений и информации:

- данные об эмитенте (наименование, местонахождение, почтовый адрес, организационно-правовая форма);

- информация о государственной регистрации выпуска облигаций (орган, осуществивший регистрацию, дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску);

- основные параметры облигаций (общий объем выпущенных облигаций, номинальная стоимость, срок обращения, порядок выплаты доходов);

- дата начала размещения и места, где заинтересованные лица могут ознакомиться с информацией, содержащейся в проспекте эмиссии облигаций.

20. Проспект эмиссии облигаций должен быть подписан ответственными за информацию, отраженную в проспекте эмиссии облигаций, должностными лицами эмитента.

Лица, подписавшие проспект эмиссии облигаций, несут субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу облигаций вследствие содержащейся в указанном проспекте эмиссии облигаций недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации.

§4. Государственная регистрация выпуска облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций

21. Государственная регистрация выпуска облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций осуществляется одновременно, на основе представленных эмитентом документов.

22. Для государственной регистрации выпуска облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций в уполномоченный орган представляются следующие документы:

- заявление, составленное по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению;

- условия публичного предложения облигаций, отвечающие требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- проспект эмиссии облигаций, отвечающий требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- копия документа, подтверждающего регистрацию эмитента;

- копия устава юридического лица, включая изменения и дополнения к уставу;

- копия документа, подтверждающего принятие эмитентом решения о публичном предложении облигаций;

- документ, подтверждающий оплату комиссионного сбора за регистрацию условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций;

- копии годовой бухгалтерской отчетности эмитента за 3 последних завершенных финансовых года или за 2 завершенных финансовых года, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 3 лет;

- заключение аудитора (требования к квалификации и профессиональной компетенции аудиторов устанавливаются Правительством Кыргызской Республики) в отношении предоставляемой бухгалтерской отчетности;

- копии квартальной бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта эмиссии облигаций;

- копия кодекса корпоративного управления.

23. Верность копий документов, представляемых в соответствии с настоящим разделом в уполномоченный орган, должна быть подтверждена печатью эмитента и подписью уполномоченного им лица либо засвидетельствована в установленном порядке нотариально.

24. Должностные лица эмитента, на которых уставом и/или внутренними документами общества возложена обязанность по обеспечению полноты и достоверности информации, содержащейся в представленных документах, несут ответственность за достоверность этих данных в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

25. Уполномоченный орган вправе осуществлять выборочные проверки, в том числе достоверности сведений, содержащихся в проспекте эмиссии облигаций и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска облигаций.

26. Уполномоченный орган обязан осуществить государственную регистрацию облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации, не позднее 15 рабочих дней с даты представления всех документов, в соответствии с настоящим Положением.

27. Эмитент вправе внести изменения и (или) дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска облигаций. Регистрирующий орган вправе в процессе рассмотрения документов требовать от эмитента внесения в условия публичного предложения облигаций и/или проспект эмиссии облигаций изменений и (или) дополнений, необходимых в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

28. В случае принятия решения о государственной регистрации облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций эмитенту выдаются:

- два экземпляра условий публичного предложения облигаций, скрепленных печатью регистрирующего органа, с указанием государственного регистрационного номера и даты регистрации выпуска облигаций;

- два экземпляра проспекта эмиссии облигаций, скрепленных печатью регистрирующего органа, с указанием государственного регистрационного номера и даты регистрации выпуска облигаций;

- решение регистрирующего органа о государственной регистрации облигаций, с установлением срока сдачи отчета об итогах публичного предложения и отчета об итогах погашения облигаций.

Присвоенный ипотечным ценным бумагам государственный регистрационный номер проставляется на титульных листах каждого экземпляра условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций.

29. При государственной регистрации выпуска облигаций уполномоченный орган заполняет Карту регистрации облигаций по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению, для ведения Единого государственного реестра ценных бумаг в Кыргызской Республике.

30. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций может быть принято уполномоченным органом по следующим основаниям:

- если осуществление эмитентом публичного предложения облигаций, а также выпуск облигаций противоречат требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- в случае несоответствия сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- в случае обнаружения в документах недостоверных сведений;

- в случае неполноты представленных документов и содержащихся в них сведений.

31. В случае отказа в государственной регистрации выпуска облигаций, условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций уполномоченный орган должен уведомить об этом заявителя в письменной форме, не позднее 5 рабочих дней с момента принятия такого решения, с указанием причин отказа.

Облигации, в государственной регистрации условий публичного предложения облигаций и проспекта эмиссии облигаций которых отказано, не могут публично предлагаться.

При отказе, уполномоченный орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов либо их копии, остальные документы возвращаются эмитенту.

§5. Размещение облигаций при их публичном предложении

32. При публичной эмиссии облигаций, условия публичного предложения облигаций и проспект эмиссии облигаций которых зарегистрированы, облигации могут публично предлагаться в течение срока, установленного в условиях публичного предложения облигаций и в проспекте эмиссии облигаций, но не более 1 года с момента государственной регистрации.

33. Размещение публично предлагаемых облигаций может начинаться не ранее 5 рабочих дней со дня раскрытия информации о публичном предложении.