База данных

Дата обновления БД:

22.01.2022

Добавлено/обновлено документов:

13 / 84

Всего документов в БД:

112309

Недействующая редакция. Принята 11.09.2017

Недействующая редакция, не действует с 1 января 2019 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 11 сентября 2017 года №169

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту надзора за банками (Кизатов О.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие с 25 сентября 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

26 сентября 2017 года

 

__________________ Н.Айдапкелов

Приложение

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 сентября 2017 года №169

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года №167 "Об утверждении Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9803, опубликованное 18 ноября 2014 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения и дополнение:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Правил осуществления деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.";

в Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденной указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Правила осуществления деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила осуществления деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах) и определяют порядок осуществления деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - система реестров).";

в пункте 2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2. В Правилах используются следующие понятия:";

подпункт 10) изложить в следующей редакции:

"10) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг, а также зачисленных на этот счет в соответствии с пунктами 46 и 47 Правил;";

в пункте 9:

подпункт 4) изложить в следующей редакции:

"4) копии документа, удостоверяющего личность, зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, либо документов, установленных подпунктами 2) и 3) пункта 17 Правил, предоставленных зарегистрированным лицом, являющимся юридическим лицом;";

подпункт 6) изложить в следующей редакции:

"6) документы, указанные в пунктах 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 36, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 51, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73 и 74 Правил, на основании которых проводились операции в системе реестров;";

пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18. Документы на открытие лицевого счета, указанные в пункте 16 Правил, представляются регистратору физическим лицом или его представителем на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан, либо направляются почтовой связью или через курьера.

Документы на открытие лицевого счета, указанные в пункте 17 Правил, представляются первым руководителем юридического лица и (или) его представителем на основании доверенности, оформленной в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан, либо направляются почтовой связью или через курьера.

В случае открытия лицевого счета лицу, подавшему управляющей компании заявку на приобретение паев, передача регистратору документов, указанных в пунктах 16 и 17 Правил, осуществляется управляющей компанией, если это предусмотрено правилами паевого инвестиционного фонда.";

абзац первый пункта 19 изложить в следующей редакции:

"19. Требования пунктов 16 и 17 Правил не применяются:";

пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. Приказ центрального депозитария, указанный в подпункте 1) пункта 19 Правил, содержит сведения, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 21 Правил.";

пункты 25 и 26 изложить в следующей редакции:

"25. На лицевом счете центрального депозитария, на котором ведется учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, не отражается информация, указанная в подпунктах 4), 5), 6) и 8) пункта 24 Правил.

26. Лицевой счет управляющей компании паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев паевого инвестиционного фонда содержит информацию о наименовании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании, осуществляющей управление его активами, и не содержит информации, указанной в подпунктах 1), 4), 5), 6) и 8) пункта 24 Правил.";

пункты 38 и 39 изложить в следующей редакции:

"38. По лицевым счетам, открытым в соответствии с пунктом 19 Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7) и 8) пункта 32 Правил (за исключением перевода ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет в случае наследования или перехода права собственности по ценным бумагам при ликвидации юридического лица, списания паев управляющей компанией при прекращении существования паевого инвестиционного фонда), до предоставления регистратору зарегистрированным лицом документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, либо документов, установленных подпунктами 2) и 3) пункта 17 Правил, в случае, если зарегистрированное лицо является юридическим лицом.

39. По лицевому счету, открытому в соответствии с подпунктом 1) пункта 19 Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7) пункта 32 Правил, за исключением операции по зачислению ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) на лицевой счет зарегистрированного лица, до представления зарегистрированным лицом регистратору:

1) документа, удостоверяющего личность (для физического лица);

2) документов, указанных в подпунктах 2) и 3) пункта 17 Правил (для юридического лица).";

часть первую пункта 41 изложить в следующей редакции:

"41. Операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц проводятся регистратором при получении встречных приказов о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами (правами требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и иных документов, необходимых для проведения данной операции в соответствии с Правилами и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, за исключением случаев, установленных пунктами 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, подпунктами 1) и 3) пункта 51, пунктами 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 65, 66, и 69 Правил.";

часть первую пункта 41-1 изложить в следующей редакции:

"41-1. В случае проведения регистратором операции по регистрации перехода прав собственности по заложенным ценным бумагам (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) помимо документов, предусмотренных пунктом 41 Правил, представляется согласие залогодержателя, в пользу которого были обременены ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) на их отчуждение.";

частью третью пункта 43 изложить в следующей редакции:

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.