Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 мая 2015 года №328

Об утверждении Положения о порядке представления сведений о структуре собственности банка

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закону Украины "О банках и банковской деятельности", Закону Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц", с целью совершенствования порядка представления сведений о структуре собственности банка Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке представления сведений о структуре собственности банка (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

1) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 08 сентября 2011 года №306 "Об утверждении некоторых нормативно-правовых актов Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 18 октября 2011 года по №1203/19941;

2) абзац третий пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 25 июля 2013 года №296 "Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений и Положению о порядке представления сведений о структуре собственности", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2013 года под №1413/23945;

3) абзац третий пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 14 января 2015 года №10 "Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений и Положению о порядке представления сведений о структуре собственности".

3. Банкам в течение двух недель со дня вступления в силу настоящего постановления представить в Национальный банк Украины сведения о своей структуре собственности в бумажном и в электронном виде в соответствии с приложениями 1-3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности банка на дату вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц" и на дату подачи этих сведений в Национальный банк Украины.

Сведения о структуре собственности в электронном виде (кроме паспортных данных физических лиц, полных адресов их проживания и регистрационных номеров учетных карточек налогоплательщиков) к разработке программного обеспечения для представления сведений о структуре собственности подавать в формате PDF-файлов по электронной почте 41BANR@U0H2 Департамента регистрационных вопросов и лицензирования.

4. Владельцам существенного участия в банке и ключевым участникам в структуре собственности банка в течение одной недели со дня вступления в силу настоящего постановления представить банку сведения о себе, необходимые для формирования информации по форме, приведенной в приложениях 2 и 3 к Положению.

5. В Положении термин "публичная компания" употребляется в таком значении:

"Публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи. Фондовая биржа признается квалифицированной, если:

она создана в соответствии с законодательством государства - члена Европейского Союза или

совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 000 000 000 долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором компания признается публичной для целей настоящего Положения".

6. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

7. Департаменту информационных технологий (Нагорнюк В.В.) доработать программное обеспечение по представлению сведений о структуре собственности в электронном виде с учетом требований Положения и довести его до сведения банков.

8. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Писарук А.В.

9. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 мая 2015 года №328

Положение о порядке представления сведений о структуре собственности банка

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О Национальном банке Украины" и определяет требования и порядок представления банками сведений о структуре собственности банка Национальном банке Украины (далее - Национальный банк).

2. Банк и/или юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность (далее - банк), подают Национальному банку сведения о своей структуре собственности в порядке, определенном настоящим Положением и нормативно-правовым актом Национального банка, который регулирует порядок регистрации и лицензирования банков.

3. Окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников.

Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания.

4. Структура собственности банка должна соответствовать требованиям по прозрачности, определенным настоящим Положением.

Структура собственности банка прозрачна, если одновременно выполняются следующие требования:

1) сведения о структуре собственности банка позволяют определить:

всех лиц, имеющих прямое и/или косвенное существенное участие в банке или возможность значительного или решающего влияния на управление и/или деятельность банка;

всех ключевых участников банка и всех ключевых участников всех юридических лиц в цепи владения корпоративными правами банка;

характер взаимосвязей между лицами, указанными выше;