Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ УКРАИНЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ

от 12 ноября 2015 года №2724

Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

Согласно статье 16-1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", пунктам 11 и 12 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070 Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Утвердить Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, которое прилагается.

2. Контролерам небанковских финансовых групп обеспечить представление документов, предусмотренных пунктом 2 раздела II Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг в течение 60 календарных дней с даты вступления в силу этого распоряжения.

3. Департаменту методологии, стандартов регулирования и надзора за финансовыми учреждениями вместе с департаментом юридического обеспечения и ведения реестра финансовых учреждений подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Сектору связей с общественностью и протокола обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

5. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Залетова А.Н.

Утверждено Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 12 ноября 2015 года №2724

Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и устанавливает требования к деятельности небанковских финансовых групп, порядок идентификации небанковской финансовой группы, подавляющая деятельность в которой осуществляется небанковским финансовым учреждением (небанковскими финансовыми учреждениями), надзор за которой (которыми) осуществляет Нацкомфинуслуг (далее небанковская финансовая группа), порядок признания Нацкомфинуслуг небанковских финансовых групп, критерии определения подгрупп в рамках небанковской финансовой группы, требования к ответственному лицу небанковской финансовой группы (далее ответственное лицо) и порядок согласования его кандидатуры Нацкомфинуслуг, а также порядки: сообщения об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы, прекращения признания небанковской финансовой группы и представления отчетности небанковской финансовой группой.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

дата вступления контроля - дата получения возможности осуществлять решающее влияние (контроль) на управление и/или деятельность юридических лиц-участников небанковской финансовой группы или лица, контролирующего участника небанковской финансовой группы;

основной вид экономической деятельности - вид экономической деятельности, на который приходится наибольшее значение удельного веса дохода (в процентах) в общем объеме чистого дохода (выручки) от реализации продукции (товаров, работ, услуг) по данным годовой финансовой отчетности;

структура собственности небанковской финансовой группы - система взаимоотношений юридических и физических лиц, что позволяет определить всех участников небанковской финансовой группы, которые имеют общего контролера.

Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и других законах Украины.

3. Требования этого Положения распространяются на юридических и физических лиц, которые намерены стать контролерами небанковских финансовых групп, контролеров небанковских финансовых групп и участников небанковских финансовых групп.

4. Финансовые учреждения, в которых государство в лице уполномоченных органов является контролером, для целей надзора на консолидированной основе не являются имеющими общего контролера.

5. Контролер небанковской финансовой группы обязан обеспечить такую структуру управления в небанковской финансовой группе (систему взаимодействия между участниками небанковской финансовой группы, систему контроля и отчетности в небанковской финансовой группе), которая позволит осуществлять за ней надзор на консолидированной основе, включая своевременное выявление и ограничение рисков в такой группе.