Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1104

Об утверждении Положения о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 декабря 2006 года №1585 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 20 января 2007 года по №46/13313 (с изменениями).

3. Департаменту общего инвестирования и регулирования деятельности институциональных инвесторов (А.Симоненко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Амелина.

6. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1104

Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда (далее - корпоративный фонд).

2. Регистрация выпуска акций, проспекта эмиссии акций корпоративного фонда, изменений в проспект эмиссии акций и согласование проекта устава корпоративного фонда осуществляются уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с требованиями настоящего Положения и не могут рассматриваться как гарантия стоимости этих акций.

3. Свидетельство о регистрации выпуска акций корпоративного фонда (временное свидетельство о регистрации выпуска акций корпоративного фонда) является основанием для оформления глобального сертификата акций (временного глобального сертификата акций).

4. При размещении акций корпоративного фонда компания по управлению активами и/или андеррайтер(ы) в соответствии с законодательством по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляют меры по финансовому мониторингу.

5. Заключение договора с первым владельцем акций корпоративного фонда при их публичном размещении осуществляется не ранее чем через 10 дней после опубликования проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него) в официальном печатном издании Комиссии и размещения его (их) в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг.

6. Удостоверение документов, представляемых для регистрации выпуска и проспекта эмиссии акций (изменений в него), подписями и печатями соответствующих лиц подтверждает достоверность данных, указанных в таких документах.

Убытки, причиненные вследствие предоставления недостоверной информации, содержащейся в проспекте эмиссии и изменениях в него, возмещаются в порядке, установленном законодательством.

7. Баланс (отчет о финансовом состоянии), отчет о финансовых результатах (отчет о совокупном доходе) корпоративного фонда и другие финансовые документы подаются по форме, определенной законодательством.

8. Рассмотрение заявлений и всех необходимых документов, установленных настоящим Положением, предоставленных Комиссии, осуществляется в течение 30 рабочих дней с даты их представления.

По письменному заявлению заявителя срок рассмотрения документов продлевается, но не более чем на 15 рабочих дней с даты подачи такого заявления в Комиссию.

9. Документы на двух и более листах обязательно должны быть прошиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и печатью компании по управлению активами.

10. Документы (их копии), которые в соответствии с настоящим Положением подаются в Комиссию и должны быть заверены печатью (печатями), требуют такого удостоверения при наличии у юридического лица соответствующей(их) печати (печатей).

II. Последовательность действий эмитента с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда

1. Первое размещение акций корпоративного фонда является исключительно частным среди учредителей корпоративного фонда.

Единственным учредителем корпоративного фонда не может быть предпринимательское общество, участником которого является одно лицо. Корпоративный фонд не может быть основан юридическими лицами, в уставном капитале которых доля государственной или коммунальной собственности превышает 25 процентов, и иметь в своем составе только участников-юридических лиц, единственным участником которых является одно и то же лицо.

2. Создание корпоративного фонда осуществляется по следующим этапам:

1) принятие собранием учредителей решения относительно:

создания корпоративного фонда;

утверждения проекта устава корпоративного фонда;

частного размещения акций корпоративного фонда;

2) представление в Комиссию заявления и всех необходимых документов для согласования проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда;

3) регистрация Комиссией выпуска акций корпоративного фонда, согласование проекта его устава и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска акций;

4) присвоение акциям корпоративного фонда международного идентификационного номера ценных бумаг;

5) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг и оформление временного глобального сертификата;

6) частное размещение акций среди учредителей корпоративного фонда;

7) оплата полной номинальной стоимости акций корпоративного фонда с целью формирования начального уставного капитала;

8) утверждение учредительным собранием корпоративного фонда результатов частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, утверждение устава, избрание членов наблюдательного совета корпоративного фонда, утверждение проектов договоров с компанией по управлению активами и хранителем активов института совместного инвестирования (далее - хранитель) (в случае заключения такого договора);

9) государственная регистрация корпоративного фонда и его устава в органах государственной регистрации;

10) заключение договоров с компанией по управлению активами и хранителем (в случае заключения такого договора);

11) представление в Комиссию всех необходимых документов на регистрацию отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, регламента корпоративного фонда и внесение сведений о корпоративном фонде в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее Реестр);

12) получение свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, зарегистрированного регламента, свидетельства о внесении в Реестр и зарегистрированного отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда.

3. В целях согласования проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда в течение 60 дней после принятия собранием учредителей решения о частном размещении акций корпоративного фонда в Комиссию представляются следующие документы:

1) заявление о согласовании проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда (приложение 1);

2) протокол собрания учредителей корпоративного фонда (решение единоличного учредителя), заверенный(е) подписями учредителей корпоративного фонда, а в случае, если учредителями являются юридические лица, их печатями (если единственным учредителем корпоративного фонда является физическое лицо, его подпись на решении об учреждении подлежит нотариальному удостоверению), который (которое) должен(но) содержать:

а) решение о создании корпоративного фонда, включает:

полное и сокращенное (при наличии) наименование корпоративного фонда;

сведения об учредителях (с указанием для физических лиц - фамилии, имени, отчества, регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика (или серии и номера паспорта для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и уведомили о этом соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте) для юридических лиц-резидентов полное наименование, код по ЕГРПОУ, местонахождение, номеров телефона и факса, для юридических лиц-нерезидентов - полное наименование, местонахождение и информации из торгового, судебного или банковского реестра соответствующей страны о регистрации такого юридического лица);

предмет и цели деятельности;

цель выпуска акций и использования финансовых ресурсов, привлеченных от выпуска акций (формирование начального уставного капитала корпоративного фонда);

размер первоначального уставного капитала корпоративного фонда;

сведения о размере взносов каждого из учредителей в уставный капитал корпоративного фонда;

наименование банковского учреждения, где будет открыт временный счет;