Недействующая редакция. Принята: 02.07.2018 / Вступила в силу: 15.07.2018

Недействующая редакция, не действует с 16 июля 2018 года

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 4 июля 2003 года №474-II

О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Законов Республики Казахстан от 11.06.2004 г. №562-II, 07.07.2004 г. №577-II, 08.07.2005 г. №69-III ЗРК, 23.12.2005 г. №107-III ЗРК, 31.01.2006 г. №125-III ЗРК, 20.02.2006 г. №127-III ЗРК, 05.05.2006 г. №139-III ЗРК, 05.07.2006 г. №164-III ЗРК, 07.07.2006 г. №174-III ЗРК, 19.02.2007 г. №230-III, 23.10.2008 г. №72-IV ЗРК, 11.07.2009 г. №185-IV ЗРК, 28.08.2009 г. №192-IV ЗPK, 19.03.2010 г. №258-IV ЗРК, 15.07.2010 г. №337-IV ЗPK, 15.07.2010 г. №338-IV ЗРК, 05.07.2011 г. №452-IV ЗРК, 28.12.2011 г. №524-IV ЗРК, 05.07.2012 г. №30-V ЗРК, 21.06.2013 г. №106-V ЗРК, 16.05.2014 г. №203-V ЗРК, 10.06.2014 г. №206-V ЗРК, 27.04.2015 г. №311-V ЗРК, 12.11.2015 г. №391-V ЗРК (вступил в силу 15.05.2016), 24.11.2015 г. №422-V ЗРК, 29.03.2016 г. №479-V ЗРК, 27.02.2017 г. №49-VI ЗРК, 02.07.2018 г. №166-VI ЗРК)

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, связанные с осуществлением государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, и направлен на повышение стабильности финансовой системы Республики Казахстан и создание условий по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) потребитель финансовых услуг - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты;

2) профессиональная деятельность на финансовом рынке - предпринимательская деятельность по предоставлению финансовых услуг;

3) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;

(Подпункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Республики Казахстан от 05.07.2012 г. №30-V ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

4) финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;

5) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг, а также выпуском и обращением финансовых инструментов;

6) финансовые услуги - деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также не подлежащая лицензированию деятельность:

единого накопительного пенсионного фонда;

регистратора;

абзац четвертый подпункта 6) действует до 1 января 2019 года

центрального депозитария;

единого оператора в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству или в отношении которых государство имеет имущественные права;

обществ взаимного страхования;;

7) финансовый продукт - это услуга, разработанная финансовой организацией для предложения потребителям финансовых услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на финансовом рынке.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законами Республики Казахстан от 16.05.2014 г. №203-V ЗРК, 27.04.2015 г. №311-V ЗРК, 27.02.2017 г. №49-VI ЗРК, 02.07.2018 г. №166-VI ЗРК)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

1. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Статья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты Статья 6. Глава 2. Статус, задачи, функции и полномочия уполномоченного органа Статья 7.  Статья 8. Задачи уполномоченного органа Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа Статья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителя Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью Статья 10-1. Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда Статья 13-1. Статья 14. Полномочия по получению информации Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций Глава 3. Заключительные положения Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона