Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 29 января 2018 года №5
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 4 и абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, седьмого, восьмого, девятого, десятого, двенадцатого и тринадцатого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 июля 2018 года.
Председатель Национального Банка
Д.Акишев
Согласовано Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан 19 февраля 2018 года |
_______________ Н.Айдапкелов |
Приложение
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года №5
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов №8857, опубликованное 5 апреля 2014 года в газете "Казахстанская правда" №66 (27687)) следующее изменение:
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Перечень).
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №7 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9410, опубликованное 29 мая 2014 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения:
в Правилах расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения представляются в электронном формате.";
пункт 10 исключить.
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №146 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9736, опубликованное 2 октября 2014 года в газете "Юридическая газета" №148 (2716)) следующие изменения:
в Правилах расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 20 изложить в следующей редакции:
"20. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения представляются в электронном формате.";
пункт 21 исключить.
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года №130 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №12071, опубликованное 28 октября 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
пункт 1 дополнить подпунктами 15-1) и 15-2) следующего содержания:
"15-1) форму отчета о списке держателей акций согласно приложению 15-1 к настоящему постановлению;
15-2) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 15-2 к настоящему постановлению;";
в пункте 2:
в подпункт 4) внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
"5) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 15-1) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
6) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 15-2) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей.";
Перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 дополнить подпунктами 15) и 16) следующего содержания:
"15) отчет о списке держателей акций;
16) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан.";
в отчете о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, по форме согласно приложению 3:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных:
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. В Форме указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату, за исключением сведений по юридическим лицам, в которых Национальный Банк Республики Казахстан, должностные лица Национального Банка Республики Казахстан и (или) их супруги и близкие родственники являются крупными участниками либо должностными лицами в данных юридических лицах.";
дополнить приложением 15-1 в редакции согласно приложению 2 к Перечню;
дополнить приложением 15-2 в редакции согласно приложению 3 к Перечню.
Пункт 4 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года №256 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13140, опубликованное 4 марта 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
Абзац второй пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
пункт 1 дополнить подпунктом 10-1) следующего содержания:
Абзац третий пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
"10-1) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 10-1 к настоящему постановлению;";
Абзац четвертый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
Абзац пятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
в подпункт 3) внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
Абзац шестой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
Абзац седьмой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
"4) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10-1) пункта 1 настоящего постановления - в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.";
Абзац восьмой пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
Перечень отчетности регистратора согласно приложению 1 дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
Абзац девятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
"10) отчет о реестре держателей акций.";
Абзац десятый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;
Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;
Абзац двенадцатый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
дополнить приложением 10-1 в редакции согласно приложению 6 к Перечню.
Абзац тринадцатый пункта 5 вводится в действие с 1 июля 2018 года.
6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года №59 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №13692, опубликованное 25 мая 2016 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие дополнения и изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
пункт 1 дополнить подпунктом 12-1) следующего содержания:
"12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1) к настоящему постановлению;";
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 1 настоящего постановления - ежедневно, до конца следующего рабочего дня;
2) отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктами 10), 11), 12), 12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления - ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.";
Перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 дополнить подпунктом 11-1) следующего содержания:
"11-1) отчет об объемах сделок;";
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;
Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;
Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;
Отчет о результатах торгов иностранными валютами по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;
дополнить приложением 12-1 в редакции согласно приложению 15 к Перечню;
Отчет о капитализации рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню.
7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года №309 "Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата на определенную дату, перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, а также Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14790, опубликованное 23 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:
Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню.
Приложение 1
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Приложение 2
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Отчетный период: на "___" ________20__года
Индекс: 1- RCB_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
________________________________________________
(полное наименование организации)
(в тысячах тенге)
№п/п |
Наименование эмитента |
Страна эмитента |
Вид ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер |
Количество ценных бумаг | ||
всего |
в том числе обремененные ценные бумаги | ||||||
обремененные ценные бумаги, всего |
в том числе ценные бумаги, переданные в репо | ||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 23 июня 2018 года