Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 1 марта 2017 года №740/5

Об утверждении Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины

Согласно Уголовному процессуальному кодексу Украины, Положению о Министерстве юстиции Украины, утвержденному постановлением Кабинета Министров Украины от 2 июля 2014 года №228, и с целью приведения нормативно-правовых актов в соответствие с требованиями законодательства, совершенствования учета и движения уголовных производств приказываю:

1. Утвердить Инструкцию по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины, которая прилагается.

2. Департаменту публичного права (Кравченко Л.М.) подать этот приказ на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 3 октября 1992 года №493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти".

3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра Чернышева Д.В.

Утверждена Приказом Министерства юстиции Украины от 1 марта 2017 года №740/5

Инструкция по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины

I. Общие положения

1. Настоящим Положением определяется единый порядок учета, хранения, выдачи и инвентаризации уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (далее - ГУИС).

2. Организация учета, хранения, выдачи и инвентаризации уголовных производств в следственных подразделениях соответствующих структурных подразделений Министерства юстиции Украины, которые обеспечивают проведение досудебного расследования уголовных преступлений, совершенных на территории или в помещениях ГУИС (далее - следственное подразделение Минюста), возлагается на начальников отделов следственных подразделений Минюста, межрегиональных управлений по вопросам исполнения уголовных наказаний и пробации Министерства юстиции (далее - межрегиональные управления), в структуре которых действует орган досудебного расследования ГУИС - на начальников следственных подразделений.

3. Ответственным за хранение уголовных производств, в которых осуществляется досудебное расследование, а также тех, досудебное расследование в которых остановлено, является следователь, который непосредственно осуществляет досудебное расследование по этим уголовным производствам. Во время досудебного расследования уголовного производства группой следователей ответственным лицом за хранение уголовного производства является следователь, определенный старшим следственной группы.

II. Порядок учета и движения уголовных производств, находящихся в производстве

1. Каждый следователь ведет книгу учета следственной работы (о движении уголовных производств) (приложение 1), в которую заносит сведения о движении всех уголовных производств, в которых им осуществляется досудебное расследование. Допускается ведение такого учета с помощью электронно-вычислительной техники, которая имеет дублирующий характер.

2. В случае отбытия следователя в отпуск или служебную командировку, временной утраты им трудоспособности, перевода его для дальнейшего прохождения службы в другое подразделение или освобождения от должности уголовные производства, находящиеся в его производстве, а также в которых досудебное расследование приостановлено или вынесено постановление о их закрытии, вместе с книгой учета следственной работы передаются согласно акту приема-передачи материалов уголовных производств (приложение 2) в двух экземплярах руководителю органа досудебного расследования (лицу, исполняющему его обязанности) для организации дальнейшего расследования.

3. Руководитель органа досудебного расследования (лицо, исполняющее его обязанности) после сверки фактического наличия уголовных производств с данными Единого реестра досудебных расследований (далее - ЕРДР) и книги учета следственной работы (о движении уголовных производств) своей подписью удостоверяет факт приема уголовных производств. Один экземпляр акта помещается в наряд приема-передачи уголовных производств органа досудебного расследования ГУИС (далее - наряд-накопитель), а второй - остается у следователя.

4. В случае невозможности по объективным причинам составления следователем такого акта руководителем органа досудебного расследования (лицом, исполняющим его обязанности) создается комиссия (в ее состав входят, кроме руководителя, двое подчиненных ему работников), которая осуществляет изъятие из служебного кабинета следователя уголовных производств, составляет соответствующий акт в одном экземпляре, который помещается в наряд-накопитель.

5. Уголовные производства за пределы органа досудебного расследования ГУИС направляются с сопроводительным письмом, которое подписывается руководителем (его заместителем) и регистрируется в канцелярии органа досудебного расследования ГУИС в соответствии с требованиями законодательства по вопросам делопроизводства. Копии сопроводительных писем помещаются в соответствующий наряд-накопитель.

Уголовное производство перед отправкой должно быть надлежащим образом оформлено: содержать внутреннюю опись документов, пронумерованные листы, быть прошито и скреплено печатью. На обратной стороне последнего листа уголовного производства следователь, который его оформил, ставит подпись с указанием должности, даты, количества подшитых в томе листов (цифрами и прописью).

6. Руководителем органа досудебного расследования ГУИС (его заместителем) о направлении уголовного производства делается соответствующая отметка в журнале - реестре уголовных производств.

7. Отправка уголовных производств осуществляется только через канцелярию (подразделения документального обеспечения) соответствующих органов досудебного расследования ГУИС в установленном законодательством порядке.

В исключительных случаях, обусловленных срочностью принятия процессуальных решений и соблюдением сроков досудебного расследования, в пределах одной административно-территориальной единицы допускается доставка уголовного производства нарочным.

8. Истребовать уголовное производство с целью ознакомления с материалами досудебного расследования имеют право начальник следственного подразделения Минюста и его заместитель (лица, исполняющие их обязанности).

Истребование уголовных производств в следственное подразделение Минюста осуществляется в следующих случаях:

с целью оказания практической и методической помощи в проведении досудебного расследования в уголовном производстве о тяжких и особо тяжких преступлениях, досудебное расследование которых вызвало повышенное внимание общественности и средств массовой информации;

для решения в установленном Уголовным процессуальным кодексом Украины (далее - УПК Украины) порядке вопроса об осуществлении досудебного расследования в уголовном производстве непосредственно следователями следственного подразделения Минюста;

в связи с рассмотрением обращений, поступивших в следственное подразделение Минюста;

для проверки полноты выполнения ранее предоставленных руководством следственного подразделения Минюста в порядке статьи 39 УПК Украины письменных указаний по уголовным производствам, а также обоснованности принятия решений о закрытии уголовных производств о тяжких и особо тяжких преступлениях, другие уголовные правонарушения, которые вызвали значительный общественный резонанс или состояние расследования которых находится на контроле в Министерстве юстиции Украины, Генеральной прокуратуре Украины, а также о приостановлении предварительного расследования или правильности квалификации действий лиц, совершивших уголовные преступления, в таких уголовных производствах;

с целью подготовки материалов Правительственному уполномоченному по делам Европейского суда по правам человека для осуществления представительства Украины в Европейском суде по правам человека в случае рассмотрения вопросов соблюдения Конвенции о защите прав человека и основных свобод и отчетности о состоянии выполнения решений Европейского суда по правам человека по делам против Украины;

при проведении в соответствии с требованиями законодательства служебных расследований по фактам нарушений следователями законодательства при осуществлении ими досудебного расследования;

в других случаях в случае предоставления следователю подразделения Минюста поручения об изучении материалов уголовных производств руководителем следственного подразделения Минюста или лицом, исполняющим его обязанности.

9. Изучение материалов уголовных производств, в которых сообщено лицам о подозрении в совершении уголовных преступлений, работниками отдела организации досудебного расследования следственного подразделения Минюста в порядке контроля за состоянием организации их досудебного расследования осуществляется в срок не более пяти рабочих дней с момента регистрации уголовного производства в канцелярии органа досудебного расследования ГУИС. В случае значительного объема материалов уголовного производства указанный срок может быть продлен до десяти рабочих дней тем руководителем, который его истребовал. Изучение уголовных производств в любом случае не должно препятствовать проведению досудебного расследования и останавливать выполнение следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий.

Изучение в порядке контроля за состоянием организации досудебного расследования материалов уголовных производств, в которых не установлены лица, совершившие уголовные правонарушения, осуществляется в срок не более десяти рабочих дней, а в случае сложности и значительного объема уголовного производства указанный срок может быть продлен руководителем органа досудебного расследование ГУИС, который его истребовал, до двадцати рабочих дней.

Передача уголовного производства работнику, который руководством определен как непосредственный исполнитель, осуществляется работниками канцелярии не позднее следующего дня после его регистрации в канцелярии органа досудебного расследования ГУИС.

10. Состояние досудебного расследования в уголовных производствах, находящихся в производстве следователей, а также досудебное расследование в которых приостановлено на основании статьи 280 УПК Украины, может быть проверено непосредственно в органе досудебного расследования ГУИС работниками органов досудебного расследования ГУИС высшего уровня при наличии у них предписания или плана-задания.

III. Порядок хранения уголовных производств, находящихся в производстве, а также досудебное расследование в которых остановлено

1. Уголовные производства, в которых осуществляется досудебное расследование, а также досудебное расследование в которых приостановлено на основании пунктов 1, 2, 21, 3 части первой статьи 280 УПК Украины, хранятся следователями в сейфах или металлических ящиках, имеющих запорные устройства и устройства для опечатывания. Ключи от сейфа (металлического ящика) находятся непосредственно у следователя, а их дубликаты - у руководителя органа досудебного расследования ГУИС.

2. Запрещается хранить уголовные производства вне служебных помещений органов досудебного расследования ГУИС.

При необходимости проведения процессуальных действий в других местах следователю разрешается иметь уголовное производство при себе, за хранение и сохранность которого он является ответственным лицом.

В случае осуществления досудебного расследования особо тяжкого преступления или такого, которое приобрело широкий общественный резонанс, к месту назначения материалы уголовного производства перевозят служебным автомобилем в сопровождении вооруженного работника межрегионального управления, который назначается начальником органа (лицом, исполняющим его обязанности).

IV. Порядок учета и хранения уголовных производств, в которых принято решение об их закрытии

1. Уголовные производства, в которых следователем принято решение об их закрытии на основании пунктов 1, 2, 4 части первой статьи 284 УПК Украины, после внесения сведений об этом в ЕРДР и книги учета следственной работы безотлагательно передаются руководителю органа досудебного расследования ГУИС (его заместителю ) для проверки обоснованности принятого решения.

2. По результатам проверки руководителем органа досудебного расследования ГУИС (его заместителем) не позднее 10-дневного срока с момента вынесения следователем постановления о закрытии уголовного производства составляется мотивированное заключение об обоснованности принятого решения.

3. В случае установления в ходе изучения материалов уголовного производства оснований, свидетельствующих о том, что решение о закрытии уголовного производства принято следователем незаконно или необоснованно, руководитель органа досудебного расследования ГУИС письменно информирует об этом прокурора, осуществляющего процессуальное руководство досудебным расследованием в уголовном производстве.

4. Уголовные производства о тяжких и особо тяжких преступлениях, в которых следователем межрегиональных управлений (подразделений) принято решение об их закрытии, по истечении 20-дневного срока с момента вынесения следователем соответствующего постановления направляются начальником следственного отделения вместе с мотивированным заключением в следственное подразделение Минюста для изучения обоснованности принятия решения о закрытии этих уголовных производств.

Обоснованность принятого решения о закрытии уголовного производства должна быть проверена лицом, определенным начальником следственного подразделения Минюста, в течение 10 календарных дней с момента регистрации уголовного производства в канцелярии следственного подразделения Минюста. По результатам этой проверки составляется заключение об обоснованности принятого решения о закрытии уголовного производства, которое после утверждения начальником следственного подразделения Минюста или его заместителем предоставляется вместе с уголовным производством работнику отдела организации досудебного расследования, ответственному за указанную линию работы, который в свою очередь в течение 5дневного срока после утверждения заключения направляет проверенные уголовные производства в архивное подразделение межрегионального управления для дальнейшего учета и хранения.

5. Уголовные производства о преступлениях небольшой и средней тяжести в 5дневный срок после утверждения мотивированного заключения об обоснованности их закрытия передаются для дальнейшего хранения в специально оборудованных помещениях (архивах) органов предварительного расследования.

Уголовные производства перед передачей в архив органа досудебного расследования ГУИС должны быть надлежащим образом оформлены: содержать внутреннюю опись документов, пронумерованные листы, быть прошиты и скреплены печатью. На обратной стороне последнего листа уголовного производства следователь, который его оформил, ставит подпись с указанием должности, даты, количества подшитых в томе листов (цифрами и прописью).

6. Лицо, ответственное за хранение уголовных производств, регистрирует переданные ему уголовные производства в журнале учета уголовных производств, переданных в архив органа досудебного расследования ГУИС для хранения (приложение 3), и помещает их в архив.

7. Уголовные производства, в которых принято решение об их закрытии, хранятся в специально оборудованных помещениях (архивах) органов предварительного расследования ГУИС, исключающих доступ посторонних лиц.

Архив органа досудебного расследования должен быть оборудован стеллажами, противопожарной сигнализацией и средствами пожаротушения, иметь зарешеченные окна и металлические двери. Входные двери архива органа досудебного расследования ГУИС должны быть оборудованы устройством для опечатывания и опечатываться печатью лица, ответственного за хранение уголовных производств, или руководителя органа досудебного расследования. Ключи от архива органа досудебного расследования ГУИС хранятся у лица, ответственного за хранение уголовных производств, а их дубликаты - у руководителя органа досудебного расследования.

Уголовные производства хранятся на стеллажах в хронологическом порядке в соответствии с датой регистрации.

8. Допускается централизованное хранение уголовных производств, в которых принято решение о закрытии, в металлических шкафах, находящихся в служебном кабинете органа досудебного расследования ГУИС, при обеспечении условий хранения, указанных в пункте 7 настоящего раздела, и наличия у руководителя органа досудебного расследования дубликатов ключей от шкафов и кабинета.

V. Порядок выдачи уголовных производств, в которых принято решение о закрытии

1. Выдача из архива органа досудебного расследования уголовных производств, в которых принято решение о закрытии, осуществляется лицом, ответственным за их хранение, по письменному указанию руководителя органа досудебного расследования ГУИС (лица, исполняющего его обязанности) в следующих случаях:

1) истребования уголовных производств прокурором или руководством высших органов досудебного расследования ГУИС;

2) истребования уголовных производств следственным судьей, судом;

3) проверки служебной деятельности органа досудебного расследования ГУИС уполномоченными на то лицами;

4) проведения инвентаризации уголовных производств.

2. После получения письменного указания о выдаче уголовного производства лицо, ответственное за хранение, делает в журнале учета уголовных производств органа досудебного расследования ГУИС для хранения, переданных в архив для хранения, отметку об изъятии уголовного производства из архива и передает его под роспись руководителю органа досудебного расследования ГУИС (его заместителю); прокурору; лицу, осуществляющему проверку; следователю.

3. Передача выданного из архива уголовного производства инициатору письменного запроса осуществляется в порядке, установленном пунктом 5 раздела II настоящего Положения.

4. После возвращения уголовных производств в архив органа досудебного расследования лицо, ответственное за их хранение, проверяет полноту уголовных производств согласно внутренним описям, проставляет в журнале учета уголовных производств органа досудебного расследования ГУИС для хранения, переданных в архив для хранения, дату сдачи уголовных производств и ставит свою подпись.

VI. Инвентаризация уголовных производств

1. С целью недопущения незаконного уничтожения или потери уголовных производств уполномоченными работниками следственного подразделения проводится инвентаризация уголовных производств, которая заключается в сверке фактического наличия уголовных производств с данными их учета и отчетности.

2. Инвентаризация уголовных производств может быть очередной и внеочередной.

3. Очередная инвентаризация проводится ежегодно до 10 февраля.

4. Проведение внеочередной инвентаризации утверждается приказом Министерства юстиции Украины.

5. Внеочередная инвентаризация назначается и проводится в следующих случаях:

1) изменения руководителя органа досудебного расследования ГУИС;

2) наличия достоверной информации о потере или похищении уголовного производства;

3) уничтожения (повреждения) уголовных производств вследствие стихийного бедствия или другой чрезвычайной ситуации;

4) проверки порядка и полноты проведения очередной инвентаризации;

5) передачи-приемки дел межрегионального управления (в структуре которого действует орган досудебного расследования ГУИС) в случае изменения его руководителя, реорганизации, ликвидации или передаче в другой центральный орган исполнительной власти, или его территориальный орган.

6. Для обеспечения проведения инвентаризации создается инвентаризационная комиссия, в состав которой входят руководитель органа досудебного расследования ГУИС (его заместитель), работники подразделений информационного обеспечения и режимно-секретных подразделений. Руководитель органа досудебного расследования ГУИС является председателем комиссии.

7. При инвентаризации проверяется наличие уголовных производств по ЕРДР, спискам, предоставленным подразделением информационного обеспечения, журналам - реестрам уголовных производств и книгам учета следственной работы каждого следователя. Кроме того, изучаются предыдущие акты инвентаризаций, сопроводительные письма, отражающие движение уголовных производств.

8. Результаты инвентаризации отражаются в акте инвентаризации уголовных производств (приложение 4), списке имеющихся уголовных производств (приложение 5), списке отсутствующих уголовных производств (приложение 6), которые составляются в двух экземплярах и подписываются всеми членами инвентаризационной комиссии.

9. Акт инвентаризации с соответствующими приложениями докладывается соответствующему руководителю структурного подразделения для принятия решения о его утверждении.

После регистрации акта в канцелярии органа досудебного расследования ГУИС первый экземпляр передается руководителю органа досудебного расследования ГУИС, в котором проводилась инвентаризация, второй направляется в следственное подразделение Минюста с обобщенными сведениями о результатах проведенной инвентаризации, выявленных фактах утраченных уголовных производств и принятых мерах по их восстановлению и о привлечении виновных в утрате уголовных производств лиц к ответственности.

10. В случае выявления фактов потери или уничтожения уголовных производств начальниками следственных отделений назначается служебное расследование в порядке, определенном законодательством Украины, во время которого принимаются меры по поиску утраченных уголовных производств. О таких фактах немедленно подается информация в следственное подразделение Минюста.

Для восстановления утраченных или уничтоженных уголовных производств используется информация из ЕРДР, журналов-реестров уголовных производств, журналов входящей и исходящей корреспонденции подразделений документального обеспечения, режимных секретных подразделений, контрольно-надзорных дел уголовных производств (в том числе их электронных вариантов) и надзорных производств органов прокуратуры (с их согласия).

11. По результатам служебного расследования лицом, которое его назначило, принимается решение об ответственности работников, которые допустили утрату или уничтожение уголовных производств. Копия заключения служебного расследования направляется в следственное подразделение Минюста.

Приложение 1

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 1 раздела II)

См. Приложение 1

Приложение 2

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 2 раздела II)

См. Приложение 2

Приложение 3

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 6 раздела IV)

Приложение 4

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 8 раздела IV)

См. Приложение 4

Приложение 5

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 8 раздела IV)

Приложение 6

к Инструкции по организации учета и движения уголовных производств в органах досудебного расследования Государственной уголовно-исполнительной службы Украины (пункт 8 раздела IV)