Недействующая редакция. Принята: 18.04.2011 / Вступила в силу: 30.05.2011

Недействующая редакция, не действует с 05.03.2012 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

30 ноября 2006 г.

№1252/13126

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 2 ноября 2006 года №227

Об утверждении Положения об особенностях осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов

(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 07.08.2009 г. №939, от 20.10.2010 г. №1587, от 18.04.2011 г. №416)

В соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О негосударственном пенсионном обеспечении" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об особенностях осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов.

2. Считать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11.01.2002 N13 "Об утверждении Положения об осуществлении компанией по управлению активами профессиональной деятельности по управлению активами ИСИ", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 04.10.2002 за N812/7100 (с изменениями и дополнениями).

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:

представление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Комиссии М.Непрана.

 

Председатель Комиссии А.Балюк

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 ноября 2006 года №1227

Положение об особенностях осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов

Раздел I. Общие положения

1. Данное Положение, разработанное в соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 18 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 1, 34 "О негосударственном пенсионном обеспечении", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 N341, зарегистрированными в Министерстве юстиции 24.07.2006 за N864/12738, устанавливает основные функции, требования, ограничения и особенности осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов компанией по управлению активами и юридическими лицами, осуществляющими деятельность по управлению активами пенсионных фондов.

2. В данном Положении приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

инвестиционная политика институционного инвестора - система мероприятий, планирования, программ, направленных на формирование и осуществление управления инвестиционным портфелем институционных инвесторов, в соответствии с основными направлениями инвестиционной деятельности институционных инвесторов, определенными инвестиционной декларацией;

инвестиционный портфель институционного инвестора - совокупность ценных бумаг, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", которые находятся в собственности институционного инвестора, корпоративных прав, недвижимости и другие активов, с учетом ограничений, установленных законодательством;

лица, осуществляющие деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами),компания по управлению активами (далее - КУА), профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда, в отношении активов фонда, администратором которого он является, банк относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в случаях, предусмотренных законодательством;

другие термины употребляются в Положении согласно Законам Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О негосударственном пенсионном обеспечении" и другим нормативно-правовым актам.

3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии, которая выдается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

4. Для осуществления профессиональной деятельности по управлению активами институционных инвесторов юридическое лицо должно в установленном порядке получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

5. Совмещение деятельности по управлению активами институционных инвесторов с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке запрещается, кроме случаев, предусмотренных законом.

КУА может осуществлять деятельность по управлению ипотечным покрытием.

6. КУА имеет право одновременно осуществлять управление активами нескольких институционных инвесторов.

Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда может осуществлять управление активами только тех негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию.

7. Уставный капитал лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), формируется исключительно денежными средствами, кроме случаев, предусмотренных законодательством.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.04.2011 г. №416)

(см. предыдущую редакцию)

8. Размер уставного капитала лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), оплаченный денежными средствами, должен отвечать размеру, определенному Законами Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и "О негосударственном пенсионном обеспечении".

9. КУА, которая осуществляет деятельность по управления активами институтов совместного инвестирования, обязана поддерживать размер собственного капитала на уровне, определенном Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденными решением Комиссии от 26.05.2006 N341, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 24.07.2006 за N 864/12738 (с изменениями).

Лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов, обязано поддерживать размер собственного капитала на уровне, не меньше, чем размер его зарегистрированного уставного капитала.

10. В случае уменьшения размера собственного капитала ниже уровня, определенного Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденными решением Комиссии от 26.05.2006 N341, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 24.07.2006 за N 864/12738 (с изменениями), лицо, получившее лицензию на осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), обязано:

уведомить об этом Комиссию в течение трех рабочих дней со дня возникновения такого уменьшения;

привести размер собственного капитала в соответствие с обязательным размером, предусмотренным действующим законодательством, в течение шести месяцев со дня возникновения такого несоответствия и предоставить соответствующие подтверждающие документы Комиссии.

Комиссия имеет право принять решение о продолжении срока устранения несоответствия размера собственного капитала лица, получившего лицензию на осуществление деятельности по управлению активами, требованиям действующего законодательства на срок не более чем три месяца.

11. Доля государства в уставном капитале КУА не может превышать 10 процентов.

(В пункт 11 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.04.2011 г. №416)

(см. предыдущую редакцию)

12. Реестр владельцев именных ценных бумаг института совместного инвестирования (далее - ИСИ), выпущенных в документарной форме, ведет регистратор по договору с корпоративным инвестиционным фондом или КУА паевого инвестиционного фонда с учетом требований законодательства.

Реестр владельцев именных ценных бумаг ИСИ может вести хранитель активов ИСИ без получения лицензии Комиссии.

В случае если количество акционеров (участников паевого инвестиционного фонда) ИСИ не превышает 500 человек, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ИСИ может осуществлять КУА такого фонда без получения лицензии Комиссии.

КУА ИСИ открытого типа может самостоятельно вести реестр владельцев именных ценных бумаг ИСИ в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии по вопросам ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

Учет прав собственности на ценные бумаги ИСИ, существующие в бездокументарной форме, осуществляется в соответствии с законодательством.

Если КУА осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, она должна иметь не меньше одного специалиста, который непосредственно осуществляет деятельность по ведению этого реестра и который сертифицирован согласно Положению о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине, утвержденному решением Комиссии от 29.07.98 N93, зарегистрированным в Министерстве юстиции 06.10.98 за N631/3071 (далее - Положение о сертификации лиц).

В случае наличия в обособленных подразделениях КУА полномочий относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ИСИ в вышеуказанных случаях, такое обособленное подразделение должно иметь не меньше одного специалиста, который непосредственно осуществляет деятельность по ведению этого реестра и который сертифицирован согласно Положению о сертификации лиц.

13. Исключен

14. Исключен

15. Исключен

16. Исключен

Раздел II. Требования к договору об управлении активами

1. Договор об управлении активами должен содержать:

полное наименование, местонахождение и идентификационный код по ЕГРПОУ сторон, срок действия договора;

серию, номер и дату выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), срок ее действия. В случае, если стороной договора является другой профессиональный участник, указываются серия, номер и дата выдачи лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности и срок ее действия;

предмет договора - управление активами за вознаграждение в течение срока действия договора;

права и обязанности сторон в соответствии с законодательством;

ответственность сторон за невыполнение или ненадлежащее выполнение условий договора, нарушение конфиденциальности, разглашение инсайдерской информации;

порядок изменений условий договора;

условия досрочного прекращения договора;

сведения об уполномоченных лицах сторон договора.

Неотъемлемым приложением к договору является инвестиционная декларация институционного инвестора.

2. Требования к договору об управлении активами корпоративного инвестиционного фонда.

2.1. Составляет и предоставляет в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии, внутренними документами КУА, регламентами, проспектами эмиссии ценных бумаг ИСИ, информацию относительно результатов деятельности ИСИ.

2.2. Организовывает рекламную кампанию ИСИ в соответствии с законодательством о рекламе с учетом требований Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)".

Любые рекламные материалы, касающиеся деятельности конкретного ИСИ, которые планируется распространить, утверждаются КУА, осуществляющей управление активами такого ИСИ, и подаются в Комиссию или саморегулирующуюся организацию, которая объединяет КУА, в случае предоставления таких полномочий Комиссией.

Реклама ценных бумаг ИСИ должна указывать наличие проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и условия его получения.

Комиссия в течение 15 дней после получения рекламных материалов рассматривает поданные материалы и сообщает КУА о согласовании рекламных материалов или обоснованное возражение относительно размещения рекламных материалов, являющихся недостоверными или не соответствующими законодательству о ценных бумагах и требованиям к рекламе ценных бумаг, установленным законодательством о рекламе на рынке ценных бумаг.

2.3. Кроме требований, определенных пунктом 1 этого раздела, договор должен содержать:

срок действия договора, который не должен превышать трех лет с даты его заключения. Его действие может быть продлено только по решению общего собрания акционеров фонда или надзорного совета этого фонда с его обязательным дальнейшим утверждением решением общего собрания акционеров фонда;

обязательства КУА относительно инвестирования активов ИСИ с целью получения максимального инвестиционного дохода при минимально возможных рисках в соответствии с инвестиционной декларацией;

порядок возмещения КУА убытков, нанесенных корпоративному инвестиционному фонду ненадлежащим выполнением условий договора;

размер и порядок оплаты вознаграждения, а также возможность выплаты премии КУА, которая определяется по договоренности сторон в соответствии с законодательством.

Договор может содержать порядок замены КУА.

3. Требования к договору об управлении активами пенсионного фонда.

3.1. Договор об управлении активами пенсионного фонда заключается между лицом, осуществляющим управление пенсионными активами, и советом пенсионного фонда.

3.2. Кроме требований, определенных пунктом 1 этого раздела, договор об управлении активами негосударственного пенсионного фонда должен содержать:

вид негосударственного пенсионного фонда, который отмечается в его наименовании;

предостережение относительно конфиденциальности;

объемы пенсионных активов и условия их распределения между лицами, осуществляющими управление активами негосударственного пенсионного фонда, в случае заключения договора об управлении активами негосударственного пенсионного фонда больше чем с одним таким лицом;

порядок представления отчетности и информации совету негосударственного пенсионного фонда лицом, осуществляющим управление пенсионными активами;

размер вознаграждения за предоставление услуг по управлению активами негосударственного пенсионного фонда в соответствии с законодательством.

3.3. Договор об управлении активами пенсионного фонда может содержать:

обязательства лица, осуществляющего управление активами пенсионного фонда, относительно обеспечения минимальной доходности на уровне официального индекса инфляции;

порядок возмещения лицом, осуществляющим управление активами пенсионного фонда, убытков, нанесенных фонду ненадлежащим выполнением условий договора;

порядок выплаты вознаграждения за предоставление услуг по управлению активами пенсионного фонда в соответствии с законодательством;

порядок замены лица, которое осуществляет деятельность по управлению активами негосударственного пенсионного фонда.

3.4. В случае создания банком или КУА своего корпоративного пенсионного фонда в договоре может быть указано, что расходы, связанные с выполнением функций по управлению активами пенсионного фонда, осуществляются за счет такого учредителя.

3.5. Действие договора может быть досрочно прекращено в соответствии с законодательством. При этом сторона, которая приняла решение о досрочном прекращении договора, предоставляет предварительное письменное сообщение другой стороне за 30 дней до момента его прекращения.

Раздел III. Функции лиц, осуществляющих деятельность по управлению активами

1. Лицо, осуществляющее управление активами институционных инвесторов, выполняет следующие функции:

1.1. Анализирует активы, принадлежащие институционному инвестору и находящиеся в его управлении, и активы, в которые планируется осуществить инвестирование.

1.2. Осуществляет мониторинг стоимости активов, принадлежащих институционному инвестору и находящихся в его управлении.

1.3. Производит расчет рисков при осуществлении инвестирования активов, принадлежащих институционному инвестору и находящихся в его управлении.

1.4. Осуществляет расчет доходности и рискованности инвестиционного портфеля институционного инвестора.

1.5. Составляет и представляет в Комиссию отчетность и другую информацию в соответствии с законодательством.

1.6. Обеспечивает режим конфиденциальности относительно планирования инвестиционной деятельности институционного инвестора.

1.7. Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством.

2. КУА, осуществляющая управление активами ИСИ, выполняет следующие функции:

2.1. Составляет и предоставляет в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии, внутренними документами КУА, регламентами, проспектами эмиссии ценных бумаг ИСИ, информацию относительно результатов деятельности ИСИ.

2.2. Организовывает рекламную кампанию ИСИ в соответствии с законодательством о рекламе с учетом требований Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)".

Любые рекламные материалы, касающиеся деятельности конкретного ИСИ, которые планируется распространить, утверждаются КУА, осуществляющей управление активами такого ИСИ, и подаются в Комиссию или саморегулирующуюся организацию, которая объединяет КУА, в случае предоставления таких полномочий Комиссией.

Реклама ценных бумаг ИСИ должна указывать наличие проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и условия его получения.

Комиссия в течение 15 дней после получения рекламных материалов рассматривает поданные материалы и сообщает КУА относительно принятого им решения о согласовании рекламных материалов или о обоснованное возражение относительно размещения рекламных материалов, являющихся недостоверными или не соответствующими законодательству о ценных бумагах и требованиям к рекламе ценных бумаг, установленным законодательством о рекламе на рынке ценных бумаг.

2.3. Разрабатывает предложения относительно инвестиционной политики ИСИ.

2.4. Представляет интересы ИСИ в отношениях с органами государственной власти, юридическими и физическими лицами (резидентами и нерезидентами), международными и общественными организациями.

2.5. Привлекает представителей КУА в состав комиссии по прекращению ИСИ в случае его прекращения.

2.6. Назначает представителей КУА с правом совещательного голоса для участия в общем собрании акционеров корпоративного инвестиционного фонда и информирует общее собрание о ее деятельности.

2.7. Требует проведения внеочередного собрания акционеров корпоративного инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)".

3. Лицо, осуществляющее управление активами негосударственных пенсионных фондов, выполняет следующие функции:

3.1. Предоставляет совету негосударственного пенсионного фонда предложения относительно внесения изменений в инвестиционную декларацию негосударственного пенсионного фонда.

3.2. Составляет и предоставляет совету негосударственного пенсионного фонда, который им обслуживается, отчетность и информацию в соответствии с законодательством и заключенными договорами об управлении активами.

3.3. Составляет и предоставляет администратору негосударственного пенсионного фонда, который им обслуживается, информацию в соответствии с законодательством.

3.4. Принимает участие (в случае приглашения советом) в заседаниях совета негосударственного пенсионного фонда, на которых рассматриваются вопросы относительно результатов деятельности такого фонда.

3.5. Другие функции, предусмотренные законодательством, внутренними документами лица, осуществляющего деятельность по управлению активами, и договором, об управлении активами.

Раздел IV. Обязанности компании по управлению активами и лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов

1. КУА или лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами институционных инвесторов, должно выполнять в отношении активов институционного инвестора, находящихся в его управлении, следующие обязанности:

1.1. Управлять активами институционного инвестора, в соответствии с требованиями законодательства.

1.2. Действовать в интересах институционного инвестора (формировать инвестиционный портфель в соответствии с инвестиционной декларацией с целью получения максимального дохода при минимально возможных рисках, с учетом условий, указанных в договоре об управлении активами, конъюнктуры рынка ценных бумаг, риске выбора контрагента и других факторов риска).

1.3. Анализировать информацию об изменениях стоимости ценных бумаг и принимать оперативные решения относительно ценных бумаг, находящихся в портфеле институционного инвестора.

1.4. Требовать на следующий рабочий день, после проведения операций с ценными бумагами, от торговца ценными бумагами отчет об осуществлении операций с ценными бумагами в форме, предусмотренной соответствующим договором.

Отчет должен содержать следующую информацию:

а) размер вознаграждения, которое выплачивается торговцу ценными бумагами;

б) стоимость расчетно-клиринговых и других услуг, связанных с обслуживанием договоров купли-продажи ценных бумаг с целью формирования активов институционного инвестора;

в) размер прямых и косвенных вознаграждений, комиссионных и поощрений в денежной или другой форме, которые торговец ценными бумагами получает в связи с выполнением операции, являющихся предметом договора между торговцем ценными бумагами и КУА или лицом, осуществляющим управление активами пенсионных фондов;

г) цена покупки или продажи ценных бумаг;

,) информация о том, были ли ценные бумаги, приобретенные для институционного инвестора, в собственности торговца ценными бумагами.

1.5. Соблюдать требования законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Разрабатывать правила проведения финансового мониторинга и программы его осуществления с учетом требований законодательства, регулирующего вопросы предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

КУА или лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), определяют работника, ответственного за проведение финансового мониторинга. Назначение ответственного работника, определение его прав и обязанностей, сообщение о его назначении осуществляются в соответствии с требованиями законодательства.

1.6. Содействовать работникам специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга в проведении анализа финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, и Комиссии в выполнении функции регулирования и надзора за соблюдением требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

1.7. КУА или лицо, осуществляющие деятельность по управлению активами институционных инвесторов, обязаны идентифицировать и уведомить специально уполномоченный орган исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга о лицах, осуществляющих финансовую операцию, и ее характере, в случае установления, что эта операция содержит признаки такой, которая в соответствии с Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", подлежит финансовому мониторингу, и имеют право отказаться от обеспечения осуществления такой финансовой операции.

2. КУА, осуществляющая деятельность по управлению активами институционных инвесторов, должна выполнять в отношении активов ИСИ, находящихся в ее управлении, следующие обязанности:

2.1. Соблюдает нормативы, установленные пунктом 1.20 раздела V этого Положения, и другие показатели (нормативы), которые ограничивают риски участников фонда.

2.2. Готовит проекты информационных сообщений о выпуске ценных бумаг ИСИ.

2.3. Представляет на регистрацию регламент, проспект эмиссии акций и изменения к ним, заключает и расторгает договоры с аудитором (аудиторской фирмой), торговцем ценными бумагами, регистратором, независимым оценщиком имущества - для корпоративного инвестиционного фонда.

2.4. Разрабатывает и представляет на регистрацию регламент, проспект эмиссии инвестиционных сертификатов и изменения к ним, заключает и расторгает договоры с аудитором (аудиторской фирмой), хранителем, торговцем ценными бумагами, регистратором, независимым оценщиком имущества - для паевого инвестиционного фонда.

2.5. Организует размещение и выкуп размещенных ценных бумаг ИСИ в соответствии с регламентом ИСИ и проспектом эмиссии ценных бумаг ИСИ.

2.6. Привлекает (в случае необходимости и в соответствии с регламентом, проспектом эмиссии) к процессу размещения и выкупу ценных бумаг ИСИ торговца ценными бумагами, который должен иметь соответствующую лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами путем заключения соответствующих договоров и контроля за их выполнением.

2.7. Обеспечивает свободный доступ инвесторов к информации, содержащейся в проспекте эмиссии ценных бумаг ИСИ, регламенте и изменениях к ним.

2.8. Обеспечивает выкуп ценных бумаг ИСИ открытого и интервального типа (в соответствии с проспектом эмиссии ценных бумаг ИСИ) по требованию владельцев ценных бумаг ИСИ за счет активов ИСИ, а в случае отсутствия таких активов - за счет привлеченных на имя ИСИ кредитных (займовых) или собственных средств в пределах, установленных законодательством.

2.9. Рассчитывает стоимость чистых активов ИСИ, представляет отчетность о результатах деятельности ИСИ в Комиссию, а также обеспечивает публикацию такой отчетности в соответствии с законодательством.

2.10. Участвует в управлении деятельностью эмитента или другого юридического лица, корпоративные права которого находятся в активах недиверсифицированных (венчурных) ИСИ.

2.11. В случае приостановления размещения ценных бумаг ИСИ открытого и интервального типа предоставляет сообщение об этом хранителю и Комиссии в течение двух дней с указанием причин остановки.

3. КУА подает в Комиссию документы на остановку обращения ценных бумаг ИСИ в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

4. Лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами институционных инвесторов, должно выполнять относительно активов негосударственного пенсионного фонда, находящихся в его управлении, следующие обязанности:

4.1. Осуществлять по методике и в порядке, определенными Комиссией по согласованию с Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины, и представлять в Комиссию расчет чистой стоимости активов отдельно относительно каждого негосударственного пенсионного фонда, активы которого находятся в его управлении.

4.2. Составлять и подавать в соответствии с законодательством отчетность в Комиссию.

4.3. Представлять ежегодно совету негосударственного пенсионного фонда предложения относительно внесения изменений в инвестиционную декларацию негосударственного пенсионного фонда.

4.4. Представлять в сроки, предусмотренные соответствующими договорами, копии распоряжения (разового заказа) относительно операций с ценными бумагами хранителю негосударственного пенсионного фонда в случае предоставления такого распоряжения (разового заказа) торговцу ценными бумагами.

4.5. Другие обязанности, предусмотренные законодательством.

Раздел V. Ограничение деятельности компании по управлению активами или лица, осуществляющего деятельность по управлению активами

1. КУА во время осуществления деятельности по управлению активами ИСИ не имеет права:

1.1. Приобретать за счет активов ИСИ имущество и ценные бумаги тех видов, которые не предусмотрены инвестиционной декларацией ИСИ.

1.2. Заключать договоры, нарушающие или следствием которых является нарушение норм законодательства, в частности требований нормативно-правовых актов Комиссии.

1.3. Осуществлять за собственные средства операции с активами ИСИ, которыми она управляет.

1.4. Безвозмездно отчуждать активы ИСИ.

1.5. Брать заем или кредит, подлежащий возврату за счет активов ИСИ, в объеме более 10 процентов стоимости чистых активов ИСИ на срок свыше трех месяцев, и с целью иной, нежели использование этих средств для выкупа ценных бумаг ИСИ.

1.6. Предоставлять заем за счет активов ИСИ.

1.7. Использовать активы ИСИ для обеспечения выполнения обязательств, возникновение которых не связано с функционированием соответствующего ИСИ.

1.8. Приобретать за счет активов ИСИ векселя, производные (дерривативы), ценные бумаги ИСИ открытого типа, если иное не установлено нормативно-правовыми актами Комиссии.

1.9. Размещать ценные бумаги других эмитентов, кроме ценных бумаг ИСИ, активами которых она управляет.

1.10. Заключать договоры купли-продажи со связанными лицами такой КУА, кроме договоров с торговцами ценными бумагами о размещении и выкупе ценных бумаг ИСИ, а также договоры ссуды (процентные и беспроцентные).

1.11. В случае уменьшения стоимости ценных бумаг, пребывающих в активах КУА и ИСИ, которым она управляет, заключать договоры продажи ценных бумаг, составляющих активы КУА, перед заключением договоров продажи ценных бумаг, составляющих активы ИСИ.

1.12. Осуществлять функцию номинального держателя относительно ценных бумаг ИСИ, активами которого она управляет.

1.13. Продавать ценные бумаги ИСИ хранителю, регистратору, независимому оценщику имущества и аудитору (аудиторской фирме) этого ИСИ, а также органам государственной власти и органам местного самоуправления.

1.14. Отчуждать недвижимое имущество, составляющее активы соответствующего ИСИ, в активы самой компании.

1.15. Заключать от имени ИСИ договоры, которые по своему характеру могут быть заключены только им лично.

1.16. Отчуждать имущество, принадлежащее КУА, к активам ИСИ.

1.17. Отчуждать имущество, составляющее активы ИСИ, в пользу другого ИСИ, активами которого она управляет.

1.18. Предоставлять кредиты за счет активов ИСИ.

1.19. Передоверять управление активами ИСИ другой КУА, за исключением передачи права управления совокупностью активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд КУА, которая прекращает осуществление деятельности по управлению активами паевого инвестиционного фонда, другой КУА.

1.20. Уверять участников ИСИ в безусловном получении дохода от приобретенных ценных бумаг ИСИ (или его определенного размера) или в отсутствии убытков от инвестирования в ценные бумаги, делать заявления, которые могут быть расценены как гарантии указанного.

1.21. Ограничения деятельности КУА, предусмотренные пунктами 1.3, 1.5, 1.6, 1.8, 1.10 и 1.14 раздела V настоящего Положения, не распространяются на деятельность КУА венчурного фонда.

2. Лицо, осуществляющее управление пенсионными активами во время осуществления деятельности по управлению активами пенсионных фондов, не имеет права:

2.1. Использовать пенсионные активы пенсионного фонда для обеспечения выполнения каких-либо обязательств, возникновение которых не связано с функционированием этого пенсионного фонда, в том числе собственных.

2.2. Осуществлять за счет активов пенсионных фондов операции по приобретению, получению вследствие мены активов, в том числе ценных бумаг, которые не могут быть отнесены к пенсионным активам в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении".

2.3. Заключать договоры, нарушающие или следствием которых является нарушение норм законодательства.

2.4. Приобретать ценные бумаги, эмитентами которых являются ИСИ, если иное не предусмотрено нормативно-правовыми актами Комиссии.

2.5. Безвозмездно отчуждать активы пенсионных фондов.

2.6. От имени пенсионного фонда предоставлять заем либо брать заем или кредит, которые подлежат возврату за счет пенсионных активов пенсионного фонда.

2.7. Заключать от имени пенсионного фонда договоры купли-продажи, мены, дарения и другие соглашения относительно отчуждения пенсионных активов с его связанными лицами, а также с другими пенсионными фондами или ИСИ, находящимися у него в управлении.

2.8. Инвестировать пенсионные активы с нарушением ограничений, установленных Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и нормативно-правовыми актами Комиссии.

2.9. Приобретать векселя, производные ценные бумаги.

2.10. Заключать от имени пенсионного фонда договоры, которые в соответствии с законодательством могут быть заключены только советом пенсионного фонда.

2.11. Отчуждать имущество, составляющее активы пенсионного фонда, в пользу другого пенсионного фонда, активами которого оно управляет.

2.12. Приобретать ценные бумаги, эмитентами которых являются хранитель, лица, осуществляющие управление активами пенсионных фондов, администратор (кроме случаев, предусмотренных законодательством), аудитор (аудиторская фирма) и лица, предоставляющие консультационные, агентские или рекламные услуги, с которыми пенсионным фондом заключены соответствующие договоры, и их связанные лица, учредители пенсионного фонда (кроме случаев, предусмотренных законодательством).

2.13. Передоверять управление активами фонда другому лицу, которое осуществляет управление активами пенсионного фонда.

Раздел VI. Особенности возмещения компанией по управлению активами институционных инвесторов причиненных убытков

1. КУА в соответствии с Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", согласно условиям договора об управлении активами несет имущественную ответственность за убытки, которые были нанесены ИСИ ее действиями (бездействием).

2. КУА возмещает потери, понесенные ИСИ, который осуществляет публичное (открытое) размещение своих ценных бумаг, если в течение года стоимость чистых активов ИСИ в расчете на одну ценную бумагу ИСИ уменьшилась ниже его номинальной стоимости более чем на 20 процентов вследствие нарушения КУА требований законов.

3. Возмещение осуществляется за счет резервного фонда этой КУА в порядке, установленном Комиссией, а в случае недостаточности резервного фонда - за счет другого имущества этой КУА.

Резервный фонд КУА создается в размере, установленном учредительными документами, но не менее 25 процентов уставного капитала КУА.

Резервный фонд КУА формируется за счет ежегодных отчислений от ее чистой прибыли. Размер ежегодных отчислений в резервный фонд определяется учредительными документами КУА, но не может быть меньше 5 процентов сумм чистой прибыли.

Резервный фонд может храниться в денежных средствах, в том числе на отдельных депозитных банковских счетах, открытых лицом, осуществляющим управление активами ИСИ банковских металлах, в том числе на депозитных счетах в банковских металлах, размещаться в государственные ценные бумаги, доход по которым гарантирован Кабинетом Министров Украины, и ценные бумаги, находящиеся в листинге.

В случае исключения из листинга ценных бумаг, в которые были размещены средства резервного фонда, в течение трех месяцев с момента такого исключения состав резервного фонда подлежит приведению в соответствие с требованиями этого Положения.

Резервный фонд используется КУА для покрытия убытков ИСИ, активы которого пребывают в ее управлении.

4. Если КУА превысит свои полномочия или заключит договор не от имени корпоративного инвестиционного фонда, в таком случае она несет ответственность по обязательствам, которые возникают вследствие выполнения таких договоров, только имуществом, принадлежащим ей по праву собственности, если иное не установлено законом.

5. В случае признания КУА банкротом, активы ИСИ не включаются в ликвидационную массу КУА.

Раздел VII. Особенности возмещения лицом, осуществляющим деятельность по управлению активами пенсионных фондов, причиненных убытков

1. Лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами пенсионных фондов, несет ответственность перед пенсионным фондом за выполнение своих обязательств и убытки, нанесенные пенсионному фонду вследствие нарушения этим лицом законодательства, положений инвестиционной декларации пенсионного фонда или договора об управлении активами пенсионного фонда, всем имуществом, принадлежащим ему по праву собственности.

2. Убытки, нанесенные участникам пенсионного фонда вследствие нарушений, определенных пунктом 1 этого раздела, возмещаются за счет резервного фонда лица, осуществляющего управление активами пенсионного фонда, а в случае недостаточности резервного фонда - за счет другого имущества этого лица.

3. Формирование резервного фонда лица, осуществляющего деятельность по управлению активами негосударственного пенсионного фонда, осуществляется за счет прибыли такого лица в размере, не меньше, чем 25 процентов от размера уставного капитала.

Размер ежегодных отчислений в резервный фонд предусматривается учредительными документами такого лица, но не может быть менее 5 процентов от суммы чистой прибыли.

Резервный фонд может храниться в денежных средствах, в том числе на отдельных депозитных банковских счетах, открытых лицом, осуществляющим деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов, банковских металлах, в том числе на депозитных счетах в банковских металлах, размещаться в государственные ценные бумаги, доход по которым гарантирован Кабинетом Министров Украины, и долговые ценные бумаги с фиксированным доходом, которые находятся в листинге.

Лицо, осуществляющее деятельность по управлению активами негосударственных пенсионных фондов, не может осуществлять за собственные средства операции с такими же ценными бумагами, которые покупаются, продаются или обмениваются им от имени негосударственных пенсионных фондов, с которыми он заключил договоры.

В случае исключения из листинга ценных бумаг, в которые были размещены средства резервного фонда, в течение трех месяцев с момента такого исключения состав резервного фонда подлежит приведению в соответствие с требованиями этого Положения.

 

Начальник управления

совместного инвестирования Е.Иванов

Старая редакция
Перейти к действующей редакции

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ Положение об особенностях осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов Раздел I. Общие положения Раздел II. Требования к договору об управлении активами Раздел III. Функции лиц, осуществляющих деятельность по управлению активами Раздел IV. Обязанности компании по управлению активами и лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов Раздел V. Ограничение деятельности компании по управлению активами или лица, осуществляющего деятельность по управлению активами Раздел VI. Особенности возмещения компанией по управлению активами институционных инвесторов причиненных убытков Раздел VII. Особенности возмещения лицом, осуществляющим деятельность по управлению активами пенсионных фондов, причиненных убытков