База данных

Дата обновления БД:

09.07.2020

Добавлено/обновлено документов:

34 / 198

Всего документов в БД:

101552

Недействующая редакция. Принята 30.05.2016

Недействующая редакция, не действует с 11 декабря 2017 года

О вступлении в силу документа смотри пункт 4.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

8 июня 2016 года №42453

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 30 мая 2016 года №4026-У

О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, №29, ст. 4349) устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемые организации), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.

Глава 1. Перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями базовых стандартов

1.1. Саморегулируемые организации, объединяющие брокеров, должны разработать базовые стандарты:

корпоративного управления;

совершения операций на финансовом рынке.

1.2. Саморегулируемые организации, объединяющие дилеров, должны разработать базовый стандарт корпоративного управления.

1.3. Саморегулируемые организации, объединяющие управляющих, должны разработать базовые стандарты:

корпоративного управления;

совершения операций на финансовом рынке.

1.4. Саморегулируемые организации, объединяющие депозитариев, должны разработать базовые стандарты:

корпоративного управления;

совершения операций на финансовом рынке.

1.5. Саморегулируемые организации, объединяющие регистраторов, должны разработать базовые стандарты:

корпоративного управления;

совершения операций на финансовом рынке.

Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций

2.1. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении брокеров:

исполнение поручений клиентов;

использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.