Недействующая редакция. Принята: 17.01.2006 / Вступила в силу: 17.02.2006

Недействующая редакция, не действует с 17.06.2011 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Украины

17 декабря 1999 г. №881/4174

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 5 ноября 1999 года №229

Об утверждении Положения о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании)

(по состоянию на 17 января 2006 года)    

В соответствии со ст. 3 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Указом Президента Украины "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" от 19.02.94 N55/94 и Указа Президента Украины "О мерах относительно обеспечения защиты прав участников инвестиционных фондов и инвестиционных компаний" от 07.08.99 N968/99, а также с целью урегулирования процедуры ликвидации инвестиционных фондов и инвестиционных компаний Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании) (прилагается).

2. Управлению регулирования инвестиционной деятельности (Юхно М.Т.) вместе с юридическим управлением (Почепский Ф.М.) обеспечить государственную регистрацию в Министерстве юстиции Украины Положения о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании), утвержденного этим решением.

3. Пресс-центру (Шевкина Л.В.) обеспечить опубликование этого решения в установленном действующим законодательством порядке.

4. Это Положение вводится в действие согласно действующему законодательству Украины.

5. Общему отделу (Присяжнюк Т.П.) обеспечить доведение до ведома территориальных органов Комиссии данного решения.

6. Контроль за исполнением этого решения возложить на Члена Комисии С.Бирюка.

 

Председатель Комисии О.Мозговой

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 5 ноября 1999 года №229

Положение о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании)

Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О предприятиях в Украине", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", Указом Президента Украины "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" от 19 февраля 1994 года N55/94 с изменениями от 28 марта 1995 года N265/95 и от 18 ноября 1995 года N1080/95 и Указом Президента Украины "О мерах относительно обеспечения защиты прав участников инвестиционных фондов и инвестиционных компаний" от 7 августа 1999 года N968/99 и нормативных актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

1. Общие положения

1.1. В соответствии с этим Положением осуществляется отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов при ликвидации инвестиционного фонда или взаимного фонда (всех взаимных фондов) инвестиционной компании, созданных в соответствии с Положением об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях, утвержденным Указом Президентом Украины от 19 февраля 1994 года N55/94, а также при осуществлении реорганизации инвестиционного фонда (инвестиционных фондов) путем слияния или присоединения.

Если после регистрации выпуска и информации о выпуске инвестиционных сертификатов в Государственной комиссии ценных бумаг и фондового рынка деятельность по совместному инвестированию эмитентом не осуществлялась (выпуска и размещения инвестиционных сертификатов не происходило), то отмена регистрации выпуска инвестиционных сертификатов осуществляется согласно разделу 5 Положения о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда и информации об их выпуске или Положении о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционной компании и информации об их выпуске (соответственно - для инвестиционного фонда или инвестиционной компании), утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15.01.98 N8 (с изменениями и дополнениями).

1.2. Отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов - внесение Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующей записи в реестр выпусков инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний.

1.3. Отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда может осуществляться в таких случаях:

а) для закрытых инвестиционных фондов:

в случае ликвидации инвестиционного фонда как субъекта предпринимательской деятельности (только после окончания заявленного срока его деятельности, определенного в инвестиционной декларации фонда) и в случае полного (100 %) использования (списание на основании соответствующих нормативных актов) привлеченных этим фондом приватизационных бумаг;

в случае ликвидации закрытого инвестиционного фонда по решению арбитражного суда (в соответствии с п.29 Положения об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях, утвержденного Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года N55/94);

в случае реорганизации закрытого инвестиционного фонда путем слияния с другим закрытым инвестиционным фондом;

в случае реорганизации закрытого инвестиционного фонда путем его присоединения к другому закрытому инвестиционному фонду;

б) для открытых инвестиционных фондов:

в случае ликвидации инвестиционного фонда как субъекта предпринимательской деятельности или прекращения деятельности инвестиционного фонда как субъекта, осуществляющего исключительную деятельность по совместному инвестированию;

в случае реорганизации открытого инвестиционного фонда путем слияния с другим (другими) открытым инвестиционным фондом;

в случае реорганизации открытого инвестиционного фонда путем присоединения к другому открытому инвестиционному фонду.

1.4. Отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционной компании может осуществляться в таких случаях:

а) для закрытых взаимных фондов инвестиционной компании:

в процессе ликвидации взаимного фонда инвестиционной компании (при условии, что весь выпуск инвестиционных сертификатов инвестиционной компании (несколько выпусков) был размещен через взаимный фонд, который ликвидируется) (только после окончания заявленного срока его деятельности, определенного в инвестиционной декларации фонда и в случае полного (100 %) использования (списание на основании соответствующих нормативных актов) привлеченных этим фондом приватизационных бумаг);

в случае ликвидации закрытого взаимного фонда инвестиционной компании по решению арбитражного суда (в соответствии с п.29 Положения об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях, утвержденного Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года N55/94);

б) для открытых взаимных фондов инвестиционной компании:

в случае ликвидации открытого взаимного фонда инвестиционной компании (если через этот взаимный фонд был размещен отдельный выпуск (выпуски) инвестиционных сертификатов компании);

в) в случае ликвидации инвестиционной компании как юридического лица;

г) в случае реорганизации инвестиционной компании, предусматривающей ликвидацию всех ее взаимных фондов (прекращение деятельности инвестиционной компании как субъекта, осуществляющего деятельность по совместному инвестированию).

1.5. Ликвидация инвестиционных фондов и взаимных фондов инвестиционных компаний осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством Украины, относительно ликвидации юридических лиц и филиалов юридических лиц, с обязательным учетом особенностей и требований, установленных Положением об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях, утвержденным Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года N55/94.

Расчеты с участниками при ликвидации инвестиционного фонда (взаимного фонда инвестиционной компании) осуществляются в порядке проведения расчетов с участниками инвестиционных фондов и инвестиционных компаний в случае их ликвидации, утвержденном Фондом государственного имущества Украины в соответствии с п. 4 Указа Президента Украины "О мерах относительно обеспечения защиты прав участников инвестиционных фондов и инвестиционных компаний" от 07.08.99 N968.

1.6. Ликвидация инвестиционного фонда возможна только после отмены регистрации выпуска (всех выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда. Отмена регистрации выпуска акций инвестиционного фонда осуществляется только после отмены регистрации выпуска (всех выпусков) инвестиционных сертификатов этого инвестиционного фонда. Отмена регистрации выпуска акций инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

1.7. Ликвидация инвестиционной компании может осуществляться только после отмены регистрации выпусков инвестиционных сертификатов компании и ликвидации созданных ею взаимных фондов. Отмена регистрации выпуска акций инвестиционной компании осуществляется только после отмены регистрации выпуска (всех выпусков) инвестиционных сертификатов ее взаимного фонда (всех взаимных фондов). Отмена регистрации выпуска акций инвестиционной компании осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

1.8. Если высший орган общества (закрытого инвестиционного фонда или инвестиционной компании относительно ее закрытого взаимного фонда) принял решение об изменении заявленного срока деятельности фонда, то любые действия, связанные с процедурой ликвидации фонда, не могут осуществляться раньше, чем будет опубликован текст соответствующих изменений к информации о выпуске инвестиционных сертификатов, зарегистрированных в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку согласно требованиям Положения о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда и информации об их выпуске или Положении о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционной компании и информации об их выпуске (соответственно - для инвестиционного фонда или инвестиционной компании).

1.9. Состав ликвидационной комиссии при ликвидации взаимного фонда инвестиционной компании определяется высшим органом инвестиционной компании согласно требованиям действующего законодательства Украины.

1.10. С момента принятия высшим органом инвестиционного фонда (инвестиционной компании) решения о ликвидации инвестиционного фонда (взаимного фонда инвестиционной компании) к такому фонду не применяется ограничение п.17 Положения об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях, утвержденного Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 года N55/94, относительно содержания в ценных бумагах не меньше 70% активов фонда.

1.11. Реорганизация инвестиционного фонда путем слияния  или присоединения осуществляется  в  соответствии с законодательством Украины.

2. Порядок предоставления документов для отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов

2.1. Для отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании), в случае ликвидации инвестиционного фонда (взаимного фонда или всех взаимных фондов инвестиционной компании (по каждому фонду отдельно)), ликвидационная комиссия (инвестиционная компания) подает в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку такие документы:

а) заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов, подписанное председателем ликвидационной комиссии и засвидетельствованное печатью инвестиционного фонда (согласно приложению 1 к этому Положению);

б) протокол решения высшего органа общества (заявителя) о ликвидации общества (филиалы - взаимного фонда, всех взаимных фондов), засвидетельствованный подписью уполномоченного должностного лица общества (заявителя) и печатью общества (заявителя).

Для закрытого инвестиционного фонда (закрытого взаимного фонда инвестиционной компании), который ликвидируется по решению арбитражного суда, - копию решения арбитражного суда, пронумерованную, прошитую и засвидетельствованную подписью уполномоченного должностного лица общества (заявителя) и печатью общества (заявителя);

в) копии публикаций, предусмотренных порядком проведения расчетов с участниками инвестиционных фондов и инвестиционных компаний в случае их ликвидации, утвержденным Фондом государственного имущества Украины в соответствии с п.4 Указом Президента Украины "О мерах относительно обеспечения защиты прав участников инвестиционных фондов и инвестиционных компаний" от 07.08.99 N968;

г) оригинал (оригиналы) свидетельства о регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов;

?) засвидетельствованные заключением аудитора (аудиторской фирмы) баланс фонда, отчет о финансовых результатах и их использовании (по состоянию на последнюю отчетную дату перед принятием решения о ликвидации);

д) засвидетельствованные подписью уполномоченного должностного лица и печатью инвестиционного фонда (инвестиционной компании), а также подписью уполномоченного должностного лица и печатью депозитария инвестиционного фонда (депозитария взаимного фонда инвестиционной компании) справки о стоимости чистых активов фонда и о финансовых вложениях фонда по состоянию на последнюю отчетную дату перед принятием решения о ликвидации, составленные в соответствии с Положением о порядке оценки стоимости чистых активов инвестиционных фондов и взаимными фондами инвестиционных компаний, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 7 октября 1997 года N30/1 (с изменениями и дополнениями);

е) копию приказа Фонда государственного имущества Украины об аннулировании разрешения на осуществление коммерческой деятельности с приватизационными бумагами, который был предоставлен заявителю (для закрытых фондов), засвидетельствованную подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью общества (заявителя);

є) пронумерованные, прошитые и засвидетельствованные подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью общества (заявителя) копии протоколов аукционов, на которых осуществлялась реализация имущества фонда в процессе его ликвидации и засвидетельствованные подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью общества (заявителя). Если открытый фонд осуществил полный (100%) выкуп размещенных инвестиционных сертификатов в сроки, установленные его инвестиционной декларацией, то до момента принятия решения о ликвидации фонда отмеченные копии протоколов аукционов не направляются;

ж) засвидетельствованные подписью председателя ликвидационной комиссии и печатью общества (заявителя) копии ликвидационного баланса и справки о ликвидационной стоимости чистых активов фонда, составленные на дату, следующую за датой осуществления последнего платежа в пользу кредиторов (кроме учредителей и участников - для инвестиционного фонда; участников - для взаимного фонда инвестиционной компании);

з) отчет ликвидационной комиссии об осуществленных расчетах с кредиторами и участниками фонда, засвидетельствованный подписями всех членов ликвидационной комиссии и печатью общества (заявителя), а также подписью уполномоченного должностного лица и печатью депозитария инвестиционного фонда (взаимного фонда инвестиционной компании)согласно приложению 2;

и) документы, подтверждающие депонирование в уполномоченный банк или депозит нотариальной конторы по месту государственной регистрации общества (заявителя) денежных средств, оставшихся вследствие непредъявления участниками к выкупу инвестиционных сертификатов фонда в пределах установленного срока выкупа инвестиционных сертификатов (в случае ликвидации инвестиционного фонда или инвестиционной компании), или документы, подтверждающие взятие инвестиционной компанией на свой баланс обязательств относительно расчетов с участниками взаимного фонда, не предъявившими к выкупу принадлежащие им инвестиционные сертификаты в пределах установленного срока.

2.2. Для    отмены    регистрации     выпуска     (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании),  в  случае   их реорганизации   путем   слияния   или присоединения,   инвестиционный   фонд (инвестиционная  компания) подает в Государственную комиссию по ценным  бумагам  и фондовому рынку такие документы:

а) заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов, подписанное уполномоченным должностным лицом инвестиционного фонда (инвестиционной компании) и засвидетельствованное печатью инвестиционного фонда (инвестиционной компании) (согласно приложению 1 к этому Положению);

б) протокол решения высшего органа общества (заявителя) о реорганизации путем слияния или присоединения (только для инвестиционных фондов),  засвидетельствованный подписью уполномоченного должностного лица общества (заявителя) и печатью общества (заявителя);

в) прошитую, пронумерованную и засвидетельствованную подписью уполномоченного должностного лица и печатью заявителя копию договора о слиянии (только в случае реорганизации путем слияния) или договора о присоединении (только в случае реорганизации путем присоединения);

г) копии публикаций информации заявителя об его реорганизации, засвидетельствованные подписью уполномоченного должностного лица заявителя и печатью общества (заявителя). Отмеченные публикации должны быть осуществлены в одном из центральных органов прессы (органах прессы);

?) оригинал (оригиналы) свидетельства о регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов;

д) засвидетельствованный заключением аудитора (аудиторской фирмы) передаточный баланс (акт) фонда (по состоянию на последнюю отчетную дату перед принятием решения о реорганизации);

е) засвидетельствованные подписью уполномоченного должностного лица и печатью инвестиционного фонда (инвестиционной компании), а также подписью уполномоченного должностного лица и печатью депозитария инвестиционного фонда (депозитария взаимного фонда инвестиционной компании) справки о стоимости чистых активов фонда и о финансовых вложениях фонда по состоянию на последнюю отчетную дату перед принятием решения о реорганизации, составленные в соответствии с Положением о порядке оценки стоимости чистых активов инвестиционных фондов и взаимными фондами инвестиционных компаний;

є) копию приказа Фонда государственного имущества Украины об аннулировании разрешения на осуществление коммерческой деятельности с приватизационными бумагами, который был предоставлен заявителю (для закрытых фондов), засвидетельствованную подписью уполномоченного должностного лица и печатью общества (заявителя);

ж) отчет об осуществленных расчетах с участниками фонда, не изъявившими желания стать участниками фонда правопреемника, засвидетельствованный подписью уполномоченного должностного лица и печатью общества (заявителя), а также подписью уполномоченного должностного лица и печатью депозитария инвестиционного фонда (взаимного фонда инвестиционной компании) согласно приложению 2;

з) документ, подтверждающий фактический переход активов и обязательств фонда предшественника в фонд правопреемника (засвидетельствованного в порядке, установленном действующим законодательством Украины).

2.3. Документы, отмеченные в п.2.1 по п.2.2 этого Положения, направляются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в течение пяти рабочих дней с момента:

а) утверждения отчета ликвидационной комиссии об осуществленных расчетах с кредиторами (если все участники фонда предъявили к выкупу принадлежащие им инвестиционные сертификаты в установленный для этого срок);

б) получение ликвидационной комиссией документа, подтверждающего фактическое депонирование в уполномоченный банк или в депозит нотариальной конторы средств, оставшихся вследствие непредъявления для осуществления расчетов принадлежащих участникам фонда инвестиционных сертификатов в установленный для этого срок);

в) подписание документа, подтверждающего фактический переход всех активов и обязательств фонда предшественника в фонд правопреемникапри реорганизации фонда путем слияния или присоединения.

2.4. Управление регулирования инвестиционной деятельностью в течение 15 рабочих дней с момента поступления в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку документов, оформленных согласно требованиям действующего законодательства и этого Положения, осуществляет рассмотрение отмеченных документов на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства и этого Положения и делает заключение относительно возможности (или невозможности) отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов. Управление готовит проект распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов (в случае соответствия предоставленных документов требованиям действующего законодательства и этого Положения) или проект отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов с указанием нарушений требований действующего законодательства и/или этого Положения, а также срока, в течение которого отмеченные нарушения следует устранить (в случае несоответствия предоставленных документов требованиям действующего законодательства и этого Положения), и посылает соответствующее предоставление (служебную записку) на имя уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с приложением всех нужных документов.

2.5. Отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов осуществляется уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку путем издания Распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов по предоставлению Управления регулирования инвестиционной деятельности в течение пяти рабочих дней с даты получения соответствующего предоставления (служебной записки) и всех необходимых документов от отмеченного управления.

2.6. Отказ в отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов предоставляется уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по предоставлению управления регулирования инвестиционной деятельности в течение пяти рабочих дней с момента получения соответствующего предоставления (служебной записки) и всех нужных документов от управления регулирования инвестиционной деятельности и доводится до заявителя письменно.

2.7. На основании Распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов управлением регулирования инвестиционной деятельности в течение пяти рабочих дней с даты издания отмеченного Распоряжения осуществляется отмена регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании), отмена регистрации соответствующей информации о выпуске инвестиционных сертификатов, а также аннулирование свидетельства (свидетельств) о выпуске инвестиционных сертификатов и информировании заявителя о совершении отмеченных действий.

2.8. Сообщения участников фондового рынка Украины относительно отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов и аннулирования свидетельства (свидетельств) о выпуске инвестиционных сертификатов осуществляются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку путем опубликования в двухнедельный срок Распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов в официальном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.9. В случае получения отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов заявитель обязан в течение срока, отмеченного в отказе, устранить указанные в этом отказе нарушения требований действующего законодательства и/или этого Положения и повторно предоставить пакет документов (подготовленный согласно требованиям действующего законодательства и этого Положения) в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.10. Уничтожение выкупленных инвестиционных сертификатов и неиспользованных бланков инвестиционных сертификатов осуществляется соответственно ликвидационной комиссией или специальной комиссией, созданной инвестиционным фондом (инвестиционной компанией), на основании Распоряжения об отмене регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов в порядке, установленном действующим законодательством Украины с обязательным предоставлением в Комиссию (в 5-дневный срок с момента подписания) соответствующего акта.

2.11. Ответственность за несвоевременное предоставление, непредоставление или предоставление заранее не достоверных документов, отмеченных в п.2.1 этого Положения, несет председатель ликвидационной комиссии (инвестиционная компания) в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

2.12. Ответственность за несвоевременное предоставление, непредоставление или предоставление заранее не достоверных документов, отмеченных в п.2.2 этого Положения, несет инвестиционный управляющий (инвестиционная компания) в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

2.13. За невыполнение или несвоевременное выполнение требований п.2.9 и п.2.10 этого Положения председатель ликвидационной комиссии несет ответственность, установленную Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (при ликвидации фонда).

2.14. За невыполнение или несвоевременное выполнение требований п.2.9 этого Положения инвестиционный управляющий (инвестиционная компания) несет ответственность, установленную Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (при реорганизации или преобразовании фонда).

Приложение 1

к Положению о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании)

Заява про скасування реєстрациї випуску (випусков) инвестицийних сертификатов

------------------------------------------------------------------
|        Повне найменування заявника          |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Вид ?нвестиц?йного фонду (т?льки для         |                  |
|?нвестиц?йних фонд?в)                        |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Вид взаємного фонду, через який розм?щувався |                  |
|випуск (випуски) ?нвестиц?йних сертиф?кат?в  |                  |
|(т?льки для ?нвестиц?йної компан?ї)          |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Код за ЄДРПОУ                                |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Код ЗКГНГ                                    |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|М?сцезнаходження                             |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Код м?ста, телефон, факс                     |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Причина скасування реєстрац?ї випуску        |                  |
|(випуск?в) ?нвестиц?йних сертиф?кат?в        |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|Дан? про випуск (випуски) ?нвестиц?йних      |                  |
|сертиф?кат?в, реєстрац?я яких скасовується   |                  |
|(за кожним випуском окремо):                 |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|номер та дата св?доцтва про реєстрац?ю       |                  |
|випуску ?нвестиц?йних сертиф?кат?в           |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|найменування установи, що зареєструвала      |                  |
|випуск ?нвестиц?йних сертиф?кат?в            |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|загальна сума випуску (грн.)                 |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|к?льк?сть ?нвестиц?йних сертиф?кат?в (шт.)   |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|ном?нальна варт?сть ?нвестиц?йного           |                  |
|сертиф?ката (грн.)                           |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|вид сертиф?кат?в (з розбивкою за видом):     |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|к?льк?сть ?менних ?нвестиц?йних сертиф?кат?в |                  |
|(шт.);                                       |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|на загальну суму (грн.);                     |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|к?льк?сть ?нвестиц?йних сертиф?кат?в на      |                  |
|пред'явника (шт.);                           |                  |
|---------------------------------------------+------------------|
|на загальну суму (грн.).                     |                  |
------------------------------------------------------------------
 
      Додаток.  Пакет  документ?в  на  ___  аркушах в 1 прим?рнику.
Голова л?кв?дац?йної
ком?с?ї (при л?кв?дац?ї фонду)
Уповноважена посадова особа
товариства (при перетворенн? ______________ (пр?звище, ?н?ц?али))
або реорган?зац?ї) (п?дпис)
"___" ____________ 199_ року.
Печатка товариства

Приложение 2

к Положению о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) инвестиционных сертификатов инвестиционного фонда (инвестиционной компании)

Отчет об осуществленных расчетах с кредиторами и участниками фонда

        
1. Дата и место составления отчета _____________________________.
2. Сведения о расчетах с кредиторами фонда _____________________.
3. Сведения о выпуске инвестиционных сертификатов_______________.
4. Количество размещенных инвестиционных сертификатов среди
юридических лиц ____________________________.
5. Количество размещенных инвестиционных сертификатов среди
физических лиц _____________________________.
6. Количество выкупленных инвестиционных сертификатов___________.
7. Цена и способ расчетов с участниками фонда __________________.
8. Реквизиты документов, подтверждающих переход прав
собственности на ценные бумаги _____________.
9. Количество инвестиционных сертификатов, которые остались
невыкупленными __________________.
10. Сумма задепонированных средств, принадлежащих участникам
фонда по непредъявленным к выкупу инвестиционными сертификатам _______
___________________________________________.
В случае реорганизации:
   _________________________________       ________     __________
(уполномоченное должностное лицо) (подпись) (Ф.И.О.)

Печать общества
___________ 20__ года

В случае ликвидации:
__________________________ _________ ___________________
(председатель и члены (подписи) (Ф.И.О.)
ликвидационной комиссии)

Печать общества
___________ 20__ года
     ________________________________   _________  _______________
(уполномоченное должностное лицо (подпись) (Ф.И.О.)
хранителя)

Печать хранителя
__________ 20__ года.

Старая редакция
Перейти к действующей редакции