ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 9 октября 2014 года №49/14

Об утверждении Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги

На основании ст.90 ч.(1) и (6), ст.106 и 111 Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 9 октября 2014 года №49/14

Положение о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги

Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в части, относящейся к организационным требованиям, конфликтам интересов, правилам поведения, управлению риском и содержанию соглашения между депозитарием и обществом доверительного управления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.

Глава I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок подачи, рассмотрения заявления и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) предварительного заключения на создание инвестиционных компаний и инвестиционных фондов и на внесение изменений и/или дополнений в документы, которые послужили основанием для выдачи предварительного заключения, а также в случае замены общества доверительного управления инвестициями (далее – ОДУИ) и депозитария. Также Положение устанавливает требования к должностным лицам ОДУИ, инвестиционной компании и депозитария.

2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют значения, предусмотренные в Законе №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (далее – Закон №171 от 11.07.2012). В целях настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие значения:

должностные лица – физические лица, находящиеся на руководящей управленческой должности в рамках ОДУИ, инвестиционной компании и депозитария, которые могут повлиять на их решения.

В случае инвестиционной компании это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа.

В случае ОДУИ, не являющихся коммерческими банками, это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа, руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.

В случае ОДУИ, являющихся коммерческими банками, это руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.

В случае депозитария это руководители подразделения, ответственного за депозитарную деятельность.

Должностными лицами являются и лица, которые осуществляют деятельность на основании индивидуального трудового договора и которые в соответствии с внутренними правилами ОДУИ, инвестиционной компании и депозитария выполняют функцию по проверке соответствия, функцию по управлению рисками и функцию внутреннего аудита в рамках перечисленных субъектов;

посредник – инвестиционное общество, владеющее лицензией категории В или С на рынке капитала, и его делегированные агенты, которые оказывают услуги посредничества при подписке/размещении долей участия и/или предоставляют консультации о потенциальных инвестициях в ОКИЦБ на основании договора, заключенного с ОДУИ/инвестиционной компанией;

доли участия – акции или инвестиционные паи, выпускаемые инвестиционными компаниями или, соответственно, инвестиционными фондами, которые непрерывно размещаются и выкупаются.

Глава II. Выдача предварительного заключения на создание ОКИЦБ

3. Для получения предварительного заключения инвестиционная компания/ОДУИ представляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении №1 к настоящему Положению (далее – заявление), подписанное уполномоченным представителем инвестиционной компании/ОДУИ, с приложением документов, предусмотренных настоящим Положением.