Недействующая редакция. Принята: 24.02.2016 / Вступила в силу: 15.05.2016

Недействующая редакция, не действует с 11 февраля 2017 года

О вступлении в силу документа смотри пункт 10.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

28 апреля 2016 года №41964

ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 24 февраля 2016 года №534-П

О допуске ценных бумаг к организованным торгам

Настоящее Положение на основании пункта 3 статьи 14, пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №27, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, №1, ст. 81) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), пунктов 11, 14, 16 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47, ст. 48) устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков, а также для целей допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли, устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли показателей, а также устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов ценными бумагами, и к сроку их хранения.

Глава 1. Нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, а также требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

1.1. Ценные бумаги могут быть включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в том числе в процессе их выдачи.

1.2. Организатор торговли осуществляет листинг ценных бумаг путем их включения в Список. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с законодательством Российской Федерации ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.

1.3. При включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, обязанному по ценным бумагам, сообщение об этом. Форма указанного сообщения, а также порядок и сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (далее - сайт).

1.4. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

1.5. Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, которые ограничены в оборотоспособности или для которых ограничен круг лиц, которым данные ценные бумаги могут принадлежать на праве собственности или ином вещном праве (далее - государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц), облигаций Банка России, а также ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов) могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации для публичного обращения ценных бумаг требуется такая регистрация;

принятия на себя эмитентом обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга (делистинга) ценных бумаг, утвержденными организатором торговли (далее - правила листинга), в случае если для публичного обращения ценных бумаг не требуется регистрация проспекта ценных бумаг (представление бирже проспекта ценных бумаг), либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации о ценных бумагах).

Для российских депозитарных расписок кроме перечисленных условий необходимо соблюдение условия принятия на себя эмитентом российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, обязанности раскрывать информацию об эмитенте иностранных акций или облигаций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правилами листинга.

1.6. Государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигации Банка России, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

принятия на себя эмитентом ценных бумаг, за исключением эмитента государственных и муниципальных ценных бумаг, либо лицом, обязанным по ценным бумагам, обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга либо правилами осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

1.7. Инвестиционные паи могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об инвестиционных фондах);

раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и правил листинга;

стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, за исключением биржевого паевого инвестиционного фонда, не менее 150 миллионов рублей.

1.8. Биржа, указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда в Список при условии, что правилами доверительного управления этого фонда предусмотрено, что стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда, составляет не менее 25 миллионов рублей. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи биржевых паевых инвестиционных фондов, тип которых был изменен с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд.

Биржа, не указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда при соблюдении условий, указанных в пункте 1.7 настоящего Положения.

1.9. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 11 ноября 2003 года №152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, №46, ст. 4448; 2005, №1, ст. 19; 2006, №31, ст. 3440; 2010, №11, ст. 1171; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; 2012, №26, ст. 3436; №53, ст. 7606; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001; 2016, №1, ст. 81) (далее - Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об ипотечных ценных бумагах);

раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России и правил листинга.

1.10. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг, в отношении которых законодательством Российской Федерации или иностранным правом установлены ограничения, в соответствии с которыми их предложение в Российской Федерации неограниченному кругу лиц не допускается, паев (акций, долей) иностранного биржевого инвестиционного фонда, могут быть включены биржей в Список, в том числе без заключения договора с эмитентом таких ценных бумаг, при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг обязанности предоставлять бирже информацию для ее раскрытия биржей в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах либо принятия на себя биржей обязанности по раскрытию информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (за исключением иностранных ценных бумаг, указанных в абзаце четвертом настоящего пункта);

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (далее - иностранные депозитарные расписки), и (или) эмитентом представляемых ценных бумаг, и (или) биржей обязанности раскрывать информацию об иностранных депозитарных расписках, а также об эмитенте представляемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России и правилами листинга.

1.11. Паи (акции, доли) иностранных биржевых инвестиционных фондов могут быть включены биржей в Список при условии, что предполагаемая рыночная стоимость паев (акций, долей) такого фонда, предлагаемых к обращению на российской бирже, составляет сумму, эквивалентную не менее чем 25 миллионам рублей. При этом предполагаемая рыночная стоимость рассчитывается как произведение расчетной стоимости ценной бумаги (цены, существенно не отличающейся от расчетной цены, определенной в соответствии с личным законом этого фонда, исходя из стоимости его чистых активов) на количество ценных бумаг, предлагаемых к обращению на российской бирже.

1.12. При возникновении оснований исключения ценных бумаг, установленных настоящим Положением или правилами листинга, из котировального списка первого (высшего) уровня или котировального списка второго уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или в некотировальную часть Списка (о переводе ценных бумаг из котировального списка второго уровня в некотировальную часть Списка), если соблюдаются условия, установленные настоящим Положением и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное, предусмотренное правилами листинга, решение.

1.13. В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, организатор торговли не позднее 30 дней со дня получения заявления принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка или об отказе в исключении ценных бумаг из Списка. Ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах, исключаются из Списка, в том числе из котировального списка, в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли соответствующего решения.

1.14. Ценные бумаги исключаются из Списка в случае расторжения договора, на основании которого осуществлялся их листинг.

1.15. Ценные бумаги исключаются из Списка в случаях, предусмотренных пунктами 1.13 и 1.14 настоящего Положения, при соблюдении всех условий, установленных законодательством для делистинга, в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №1, ст. 1; №25, ст. 2956; 1999, №22, ст. 2672; 2001, №33, ст. 3423; 2002, №12, ст. 1093; №45, ст. 4436; 2003, №9, ст. 805; 2004, №11, ст. 913; №15, ст. 1343; №49, ст. 4852; 2005, №1, ст. 18; 2006, №1, ст. 5, ст. 19; №2, ст. 172; №31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; №52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; №31, ст. 4016; №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; 2009, №1, ст. 23; №19, ст. 2279; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №52, ст. 6428; 2010, №41, ст. 5193; №45, ст. 5757; 2011, №1, ст. 13, ст. 21; №30, ст. 4576; №48, ст. 6728; №49, ст. 7024, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3267; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №14, ст. 1655; №30, ст. 4043, ст. 4084; №45, ст. 5797; №51, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2304; №30, ст. 4219; №52, ст. 7543; 2015, №14, ст. 2022; №27, ст. 4001).

1.16. В случае признания эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, банкротом организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда узнал или должен был узнать о признании указанного лица банкротом принимает одно из следующих решений:

об исключении ценных бумаг, выпущенных, размещенных или выданных таким лицом, из Списка;

о приостановлении торгов ценными бумагами, размещенными или выданными таким лицом, а затем об исключении их из Списка в сроки, установленные пунктом 1.26 настоящего Положения.

1.17. В случае введения в отношении эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, процедуры, применяемой в деле о банкротстве (за исключением процедуры конкурсного производства), организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о введении указанной процедуры, должен принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Если ценные бумаги, выданные, выпущенные или размещенные лицом, в отношении которого введена указанная в настоящем пункте процедура, включены в котировальный список, биржа должна принять решение об исключении таких ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка либо об исключении ценных бумаг из Списка.

Ценные бумаги исключаются из Списка в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения. Ценные бумаги исключаются из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее торгового дня, следующего за днем принятия биржей решения.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, а также требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 2. Действия организатора торговли в случае нарушения требований по раскрытию информации Глава 3. Требования к правилам включения акций российских эмитентов в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 4. Требования к правилам включения облигаций российских эмитентов в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 5. Требования к правилам включения российских депозитарных расписок в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 6. Требования к правилам включения инвестиционных паев в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 7. Требования к правилам включения ипотечных сертификатов участия в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 8. Требования к правилам включения акций, облигаций и депозитарных расписок иностранного эмитента, а также ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки и их исключения из котировальных списков Глава 9. Правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли и требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения Глава 10. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19 Приложение 20 Приложение 21 Приложение 22 Приложение 23 Приложение 24 Приложение 25 Приложение 26 Приложение 27 Приложение 28 Приложение 29