Недействующая редакция. Принята: 28.08.2014 / Вступила в силу: 28.10.2014

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Недействующая редакция, не действует с 17 февраля 2017 года

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

19 сентября 2014 года

№1143/25920

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 28 августа 2014 года №1118

Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 4 Закона Украины "Об ипотечных облигациях" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 апреля 2006 года №234 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 26 июня 2006 года за №746/12620.

3. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (А.Папаика) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме пункта 14 раздела I Положения, который вступает в силу одновременно с вступлением в силу Закона Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса".

5. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А.Заика) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Петрашко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Согласовано:

Заместителем Председателя Национального банка Украины

 

В.И.Рычакивская

Исполняющим обязанности Председателя Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

 

 

М.Поляков

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 августа 2014 года №1118

Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска и проспекта эмиссии обычных ипотечных облигаций (далее - ипотечная облигация), изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций.

Действие этого Положения распространяется на эмитентов-резидентов.

Действие этого Положения не распространяется на случаи эмиссии обычных ипотечных облигаций эмитентов-резидентов за пределами Украины.

2. В настоящем Положении нижеприведенные термины употребляются в следующих значениях:

"Андеррайтинг", "базовый проспект эмиссии", "выкуп ценных бумаг", "выпуск ценных бумаг", "эмиссия", "международный идентификационный номер ценных бумаг", "обращение ценных бумаг", "первый владелец", "частное размещение ценных бумаг", "проспект эмиссии ценных бумаг", "погашение эмиссионных ценных бумаг", "публичное размещение ценных бумаг", "срок обращения облигаций", - согласно Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

"Дефолт эмитента обычных ипотечных облигаций", "эмитент ипотечных облигаций", "ипотечная облигация", "ипотечное покрытие", "ипотечный актив", "обслуживающая организация", "технический дефолт эмитента обычных ипотечных облигаций", "управляющий ипотечного покрытия" согласно Закону Украины "Об ипотечных облигациях";

досрочное погашение ипотечных облигаций - совокупность действий эмитента и владельцев ипотечных облигаций относительно прекращения обращения ипотечных облигаций на основании принятого эмитентом решения о досрочном погашении, выплаты их владельцам цены досрочного погашения ипотечных облигаций, устанавливается в порядке, предусмотренном проспектом эмиссии ипотечных облигаций, и не может быть меньше, чем номинальная стоимость таких ипотечных облигаций до наступления сроков погашения ипотечных облигаций, предусмотренных проспектом эмиссии ипотечных облигаций, и аннулирования ипотечных облигаций в порядке, предусмотренном проспектом эмиссии ипотечных облигаций;

серия ипотечных облигаций - совокупность ипотечных облигаций одного эмитента в пределах одного выпуска ипотечных облигаций, имеющих один регистрационный номер, равные условия и сроки размещения, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляют их владельцам одинаковые права.

3. Ипотечная облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, а если это предусмотрено проспектом эмиссии - в иностранной валюте.

Минимальная номинальная стоимость ипотечной облигации не может быть меньше, чем одна копейка, если номинальная стоимость ипотечной облигации определена в национальной валюте.

4. Размещение и продажа ипотечных облигаций осуществляются в национальной валюте, а если это предусмотрено законодательством и проспектом эмиссии соответствующего выпуска ипотечных облигаций - в иностранной валюте с учетом законодательства о валютном регулировании.

5. По каждому размещению ипотечных облигаций эмитент принимает отдельное решение о размещении ипотечных облигаций.

6. Эмитент может принять решение о размещении ипотечных облигаций следующего выпуска до истечения срока обращения ипотечных облигаций предыдущего выпуска.

7. Решение о размещении ипотечных облигаций принимается органом управления эмитента, полномочия которого подтверждаются учредительными документами эмитента.

Запрещается ограничивать доступ владельцев ипотечных облигаций к оригиналу решения о размещении ипотечных облигаций, который хранится у эмитента.

8. Публичное размещение ипотечных облигаций осуществляется путем их предложения заранее не определенному количеству лиц на основании опубликования в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта эмиссии ипотечных облигаций.

Публичное размещение ипотечных облигаций осуществляется на фондовой бирже или на внебиржевом рынке эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), заключившего(их) с эмитентом договор о андеррайтинге.

Ипотечные облигации, которые предлагаются для публичного размещения, являются свободно обращаемыми. Первыми и последующими владельцами таких ипотечных облигаций могут быть любые юридические и/или физические лица.

В случае публичного размещения ипотечных облигаций договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом их эмиссии, но не позднее одного года с даты начала заключения таких договоров. Если ипотечные облигации, предлагаемые для размещения, выпускаются различными сериями, срок заключения договоров с первыми владельцами в процессе публичного размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать одного года с даты начала заключения таких договоров.

Каждый первый владелец ипотечных облигаций должен уплатить стоимость таких ипотечных облигаций в полном объеме до утверждения результатов размещения соответствующего выпуска (серии) ипотечных облигаций.

Запрещается заключать договоры с первыми владельцами в процессе публичного размещения ипотечных облигаций ранее чем через 10 дней после опубликования проспекта их эмиссии в полном объеме в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

9. Частное размещение ипотечных облигаций осуществляется путем непосредственного письменного предложения таких облигаций заранее определенному кругу лиц, количество которых не превышает 100.

Первыми владельцами ипотечных облигаций, предлагаемых для частного размещения, могут быть юридические и/или физические лица - участники частного размещения, круг которых заранее определен в решении о размещении ипотечных облигаций.

Ипотечные облигации, которые предлагаются для частного размещения, считаются имеющими ограниченный круг обращения среди участников такого размещения.

Заключение договоров с первыми владельцами в ходе частного размещения ипотечных облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера, что заключил с эмитентом договор о андеррайтинге.

В ходе частного размещения ипотечных облигаций договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом эмиссии ипотечных облигаций, но не более двух месяцев с даты начала их заключения. Если ипотечные облигации, предлагаемые для размещения, выпускаются различными сериями, срок заключения договоров с первыми владельцами в процессе частного размещения отдельной серии ипотечных облигаций не может превышать двух месяцев с даты начала заключения таких договоров.

10. Оборот ипотечных облигаций разрешается после регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения ипотечных облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска ипотечных облигаций.

11. Переход права собственности на ипотечные облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, которые подтверждаются ипотечными облигациями.

12. Во время обращения ипотечных облигаций владелец ипотечных облигаций вправе обратиться к эмитенту с предложением / требованием выкупить оплаченные владельцем ипотечные облигации.

Эмитент обязан осуществить выкуп ипотечных облигаций у их владельцев в случаях, определенных в проспекте эмиссии как случаи обязательного выкупа ипотечных облигаций. При этом проспект эмиссии должен содержать порядок выкупа ипотечных облигаций, в том числе порядок принятия решения о выкупе ипотечных облигаций у их владельцев, порядок уведомления владельцев ипотечных облигаций об осуществлении выкупа ипотечных облигаций, порядок установления цены выкупа ипотечных облигаций и срок, в течение которого ипотечные облигации могут быть предъявлены их владельцами для выкупа.

Эмитент обязан осуществить выкуп ипотечных облигаций у их владельцев в случае предъявления соответствующего требования управляющего ипотечного покрытия или наступления соответствующих обстоятельств, в случаях, установленных Законом Украины "Об ипотечных облигациях".

13. Признание Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку эмиссии ипотечных облигаций недобросовестной, временном приостановлении и возобновлении размещения ипотечных облигаций, а также признание эмиссии ипотечных облигаций недействительной происходят в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающим порядок признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной.

14. Документы (их копии), которые в соответствии с настоящим Положением подаются в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку и должны быть заверены печатью (печатями), нуждаются в таком удостоверения при наличии соответствующей печати (печатей).

15. Эмиссия ипотечных облигаций осуществляется по следующим этапам:

1) принятие уполномоченным органом эмитента решения о:

публичном/частном размещении ипотечных облигаций;

определении при необходимости органа эмитента, если это не определено уставом, которому предоставляются полномочия по:

привлечению к размещению андеррайтера;

изменению дат начала и окончания заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций;

внесению изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций;

принятию решения о досрочном окончании заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций (при условии, что на запланированный объем ипотечных облигаций заключены договоры с первыми владельцами и ипотечные облигации полностью оплачены);

утверждению результатов заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций;

утверждению результатов размещения ипотечных облигаций;

утверждению отчета о результатах размещения ипотечных облигаций;

принятию решения об отказе от размещения ипотечных облигаций;

принятию решения об аннулировании выкупленных ипотечных облигаций;

принятию решения о досрочном погашении ипотечных облигаций;

возвращению вкладов, внесенных в оплату за ипотечные облигации, в случае признания эмиссии недействительной или в случае неутверждения в установленные законодательством сроки результатов заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций.

Уполномоченный орган эмитента может определить уполномоченных лиц эмитента, которым предоставляются полномочия проводить действия по обеспечению заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций;

2) формирование ипотечного покрытия;

3) заключение договора с управляющим ипотечного покрытия и обслуживающим учреждением (если эмитент самостоятельно не выполняет функции обслуживающего учреждения);

4) принятие уполномоченным органом эмитента в случае необходимости решения о привлечении андеррайтера(ов) к размещению ипотечных облигаций;

5) заключение в случае необходимости предварительного договора с андеррайтером;

6) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии;

7) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ипотечных облигаций, проспекта их эмиссии и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций;

8) заключение в случае необходимости договора с андеррайтером;

9) внесение при необходимости уполномоченным органом эмитента изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций;

10) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций (в случае принятия уполномоченным органом эмитента решения о внесении таких изменений);

11) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций (в случае принятия уполномоченным органом эмитента решения о внесении таких изменений);

12) внесение в течение десяти рабочих дней со дня регистрации выпуска ипотечных облигаций на основании временного свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций сведений об обременении залогом ипотечного покрытия в Государственный реестр обременений движимого имущества;

13) присвоение ипотечным облигациям международного идентификационного номера;

14) заключение при необходимости с Центральным депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании выпусков ценных бумаг;

15) предоставление в Центральный депозитарий ценных бумаг и управляющему ипотечного покрытия копий решения о размещении ипотечных облигаций, зарегистрированного проспекта эмиссии ипотечных облигаций, зарегистрированных изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций (в случае наличия); оформление и депонирование временного глобального сертификата в Центральном депозитарии ценных бумаг;

16) раскрытие эмитентом информации, содержащейся в зарегистрированном проспекте эмиссии ипотечных облигаций и изменениях в проспект эмиссии ипотечных облигаций (в случае внесения таких изменений), в полном объеме в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающим порядок раскрытия информации на фондовом рынке (в случае публичного размещения ипотечных облигаций) / предоставления эмитентом (в порядке, предусмотренном проспектом эмиссии ипотечных облигаций) копии зарегистрированного проспекта эмиссии ипотечных облигаций и копии зарегистрированных изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций (в случае внесения таких изменений) лицам, которые являются участниками частного размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до даты начала заключения договоров с первыми владельцами в процессе частного размещения ипотечных облигаций, определенной проспектом эмиссии (в случае частного размещения ипотечных облигаций);

17) заключение договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций.

В течение установленного в проспекте эмиссии (изменениях в проспект эмиссии) срока первым владельцем подается заявление о приобретении ипотечных облигаций, заключается договор купли-продажи ипотечных облигаций в соответствии с условиями размещения. Первый владелец осуществляет полную оплату ипотечных облигаций в соответствии с условиями размещения, но не позднее момента утверждения уполномоченным органом эмитента результатов размещения ипотечных облигаций;

18) утверждение результатов заключения договоров с первыми владельцами в процессе размещения ипотечных облигаций уполномоченным органом эмитента;

19) утверждение результатов размещения ипотечных облигаций уполномоченным органом эмитента;

20) утверждение отчета о результатах публичного/частного размещения ипотечных облигаций уполномоченным органом эмитента;

21) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах публичного/частного размещения ипотечных облигаций;

22) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах публичного частного размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций) и аннулирования временного свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций;

23) получение свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций;

24) предоставление эмитентом в Центральный депозитарий ценных бумаг копии свидетельства о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, оформление и депонирование глобального сертификата в Центральном депозитарии ценных бумаг;

25) раскрытие информации, содержащейся в зарегистрированном отчете о результатах публичного размещения ипотечных облигаций, в полном объеме в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающим порядок раскрытия информации на фондовом рынке (в случае публичного размещения ипотечных облигаций);

26) направление эмитентом не позднее 5 рабочих дней с даты опубликования отчета о результатах публичного размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку копии экземпляра официального печатного издания Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в котором был опубликован отчет о результатах публичного размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций).

16. В случае прекращения управляющего ипотечного покрытия (ликвидация/прекращение путем слияния, присоединения, разделения, преобразования) или его замены эмитент должен предоставить в Комиссию изменения в договор и/или договор с новым управляющим в течение 10 календарных дней с даты возникновения изменений в структурное подразделение комиссии, которое осуществляло регистрацию выпуска ипотечных облигаций.

II. Регистрация выпуска ипотечных облигаций, проспекта их эмиссии, изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций

1. Порядок регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций

1. Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, регистрация изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций, регистрация отчета о результатах размещения ипотечных облигаций осуществляются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, ее центральным аппаратом или территориальными органами (далее - регистрирующий орган) в соответствии с делегированными полномочиями.

2. Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, регистрация изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций, регистрация отчета о результатах размещения ипотечных облигаций (серии ипотечных облигаций) является основанием для внесения соответствующей информации в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.

3. Регистрация регистрирующим органом выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций не может рассматриваться как гарантия их стоимости.

4. Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций осуществляется одновременно.

5. На дату регистрации выпуска ипотечных облигаций эмитент обязан сформировать ипотечное покрытие, соответствующее требованиям, установленным Законом Украины "Об ипотечных облигациях".

6. Регистрирующий орган:

1) после получения заявления и документов, необходимых для регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, осуществляет одновременно регистрацию выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций или отказывает в регистрации в течение:

10 рабочих дней - в случае наличия зарегистрированного базового проспекта эмиссии и пребывания ценных бумаг эмитента в биржевом реестре фондовой биржи;

20 рабочих дней - в случае наличия зарегистрированного базового проспекта эмиссии и отсутствия ценных бумаг эмитента в биржевом реестре фондовой биржи;

25 рабочих дней - в случае отсутствия зарегистрированного базового проспекта эмиссии;

2) возвращает в предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта сроки документы эмитенту без рассмотрения.

7. После регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций эмитенту выдается временное свидетельство о регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций (приложение 1), которое является основанием для присвоения ипотечным облигациям международного идентификационного номера, заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании выпусков ценных бумаг, оформление и депонирование временного глобального сертификата.

Если выпуск ипотечных облигаций осуществляется различными сериями, на каждую серию этого выпуска ипотечных облигаций эмитенту выдается отдельное временное свидетельство о регистрации выпуска.

8. После регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, по которым эмитентом принято решение о частном размещении, уполномоченное лицо регистрирующего органа в течение 3 рабочих дней предоставляет Центральному депозитарию ценных бумаг распоряжение, в котором указываются сведения о перечне лиц, которые в соответствии с решением о частном размещении ипотечных облигаций являются участниками такого размещения, и об ограничении обращения ипотечных облигаций (кроме случаев, предусмотренных законодательством) в отношении лиц, не определенных в решении о частном размещении как участники такого размещения.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций I. Общие положения II. Регистрация выпуска ипотечных облигаций, проспекта их эмиссии, изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций 1. Порядок регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций 2. Документы, которые подаются для регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций 3. Отказ от размещения ипотечных облигаций 4. Внесение изменений в проспект эмиссии ипотечных облигаций 5. Документы, предоставляемые для регистрации отчета о результатах размещения ипотечных облигаций III. Погашение, аннулирование, отмена регистрации выпуска ипотечных облигаций 1. Отмена регистрации выпуска ипотечных облигаций 2. Погашение (досрочное погашение) ипотечных облигаций 3. Аннулирование выкупленных эмитентом ипотечных облигаций IV. Действия эмитента ипотечных облигаций в случае его прекращения, или в случае наступления дефолта или технического дефолта эмитента ипотечных облигаций Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19 Приложение 20 Приложение 21 Приложение 22 Приложение 23 Приложение 24