Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 25 сентября 2013 года №387

Об установлении особенностей расчетов по сделкам относительно ценных бумаг и утверждении Положения о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины

Согласно полномочиям Национального банка Украины, определенным статьями 13, 17 и 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", и с целью обеспечения взаимодействия Национального банка Украины как участника депозитарной системы Украины (далее - депозитарий Национального банка Украины) и ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "РАСЧЕТНЫЙ ЦЕНТР ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ДОГОВОРОВ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ" (далее - Расчетный центр) относительно проведения денежных расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, депозитарный учет которых относится исключительно к компетенции Национального банка Украины и расчеты по которым проводятся по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить следующие особенности расчетов по сделкам относительно облигаций внутренних и внешних государственных займов Украины, целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, казначейских обязательств Украины и облигаций внутренних местных займов, а также долговых ценных бумаг,  удостоверяющих отношения займа органов местного самоуправления, которые были размещены за пределами Украины (далее - ценные бумаги), депозитарную деятельность относительно которых и клиринговую деятельность по сделкам с которыми производит Национальный банк Украины:

денежные расчеты по сделкам относительно ценных бумаг, совершенным по иному принципу, чем "поставка ценных бумаг против оплаты", а именно по размещению и выкупу эмитентами ценных бумаг вне фондовых бирж (кроме облигаций внешних государственных займов и долговых ценных бумаг, удостоверяющих отношения ссуды органов местного самоуправления, которые размещаются за пределами Украины), погашение ценных бумаг и выплаты доходов по операциям эмитентов, а также по сделкам, заключенным вне фондовых бирж, в которых ценные бумаги используются в качестве залога (по договорам репо без перехода прав на ценные бумаги, кредитования под залог ценных бумаг, рефинансирования Национальным банком Украины банков под залог ценных бумаг), осуществляются Национальным банком Украины непосредственно через счета депозитарных учреждений и/или депонентов депозитарных учреждений специальными средствами системы электронных платежей Национального банка Украины (далее - специальные средства СЭП). Проведение депозитарных операций на счетах в ценных бумагах клиентов депозитария Национального банка Украины по этим сделкам осуществляется депозитарием Национального банка Украины на основании информации о перечислении средств, полученной с помощью специальных средств СЭП;

денежные расчеты по сделкам относительно ценных бумаг, совершенным с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", а именно по купле-продаже ценных бумаг на фондовых биржах и/или вне фондовой биржи, по размещению ценных бумаг на фондовых биржах, осуществляются Расчетным центром. Проведение расчетов в ценных бумагах по этим сделкам осуществляется Национальным банком Украины на основании распоряжений Расчетного центра на поставку ценных бумаг;

денежные расчеты по сделкам Национального банка Украины по покупке ценных бумаг,  осуществляемые Расчетным центром, выполняются без предварительного депонирования Национальным банком Украины денежных средств. Порядок осуществления таких расчетов определяется договором о клиринговом обслуживании, заключенным между Национальным банком Украины и Расчетным центром;

расчеты в ценных бумагах по сделкам с ценными бумагами, находящихся в залоге в качестве обеспечения требований Национального банка Украины, совершенными в обеспечение требований статьи 73 Закона Украины "О Национальном банке Украины" относительно безусловного и преимущественного права Национального банка Украины удовлетворить любое основанное на совершенном рефинансировании банка требование, по которому наступил срок погашения, осуществляются депозитарными учреждениями по счету в ценных бумагах банка исключительно на основании распоряжений Национального банка Украины.

2. Утвердить Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины (далее - Положение), которое прилагается.

3. Установить, что эмитенты облигаций местных займов до урегулирования ими вопросов, связанных с приобретением статуса абонентов телекоммуникационной сети Национального банка Украины, и проведения стендовых испытаний взаимодействия программно-технологического обеспечения депозитария Национального банка Украины, эмитентов и системы автоматизации их обслуживающих банков могут временно, до 01 июля 2014 года, подавать в депозитарий Национального банка Украины документы, определенные Положением, на бумажных носителях.

4. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Украины от 19 марта 2003 года №114 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности Национального банка Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 15 апреля 2003 года за №304/7625;

постановление Правления Национального банка Украины от 15 декабря 2011 года №456 "О внесении изменений в Положение о депозитарной деятельности Национального банка Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 20 января 2012 года за №83/20396;

постановление Правления Национального банка Украины от 04 марта 2013 года №76 "О внесении изменений в Положение о депозитарной деятельности Национального банка Украины с государственными ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 22 марта 2013 года за №475/23007.

5. Генеральному департаменту денежно-кредитной политики (Щербакова О.А.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до ведома территориальных управлений Национального банка Украины, хранителей - клиентов депозитария Национального банка Украины и Расчетного центра для использования в работе.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Приходько Б.В.

7. Постановление вступает в силу с 12 октября 2013 года, но не раньше дня официального опубликования.

 

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 25 сентября 2013 года №387

Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 13, 17 и 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) от 30 июля 2013 года №1331 "Об особенностях производства деятельности Национального банка Украины как участника депозитарной системы", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 20 августа 2013 года за №1431/23963, с целью обеспечения производства Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) депозитарной деятельности с ценными бумагами (далее - депозитарная деятельность) и клиринговой деятельности по сделкам относительно ценных бумаг (далее - клиринговая деятельность) согласно полномочиям, определенным законодательством Украины.

2. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

денежный клиринг - определение взаимных обязательств и требований относительно перевода средств по операциям по размещению государственных ценных бумаг и их погашению в случае совпадения сроков выполнения денежных расчетов по результатам размещения государственных ценных бумаг со сроками выплаты дохода и/или их погашению;

депозитарий - Национальный банк как участник депозитарной системы Украины, который в соответствии с полученными депозитарными активами производит деятельность по депозитарному учету и обслуживанию обращения облигаций внутренних и внешних государственных займов Украины, целевых облигаций внутренних государственных займов Украины, казначейских обязательств Украины и облигаций местных займов, а также долговых ценных бумаг,  удостоверяющих отношения ссуды органов местного самоуправления, размещенных за пределами Украины (далее - ЦБ), и обслуживанию корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

государственные ценные бумаги (далее - ГЦБ) - государственные облигации Украины и казначейские обязательства Украины, выпущенные в соответствии с требованиями законодательства Украины, эмитентом которого уполномочен государственный орган;

доразмещение ГЦБ - дополнительное размещение эмитентами ГЦБ определенного выпуска, по которому произошло первичное размещение. Доразмещение проводится, если для продажи предлагаются ГЦБ, которые по объему прав, предоставленных владельцам, срокам погашения и размерам купонных выплат (если они есть) совпадают с условиями выпуска ГЦБ во время первичного размещения;

сверка - операция депозитария относительно выявления совпадений соответствующих реквизитов извещений о перечислении средств по операциям с ЦБ и ведомости сквитированных распоряжений;

иностранные депозитарии - депозитарии других стран и международные депозитарно-клиринговые учреждения;

квитирование - операция депозитария относительно установления совпадений соответствующих реквизитов распоряжения на поставку ЦБ клиента-поставщика и распоряжения на получение ЦБ клиента-получателя, которая осуществляется методом сравнения реквизитов встречных распоряжений;

клиенты депозитария - иностранные депозитарии, эмитенты ЦБ, депозитарные учреждения, клиринговые учреждения (далее - КУ) и ПАО "РАСЧЕТНЫЙ ЦЕНТР ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ДОГОВОРОВ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ" (далее - РЦ), которые пользуются услугами депозитария на основании договоров, определенных законодательством Украины;

клиент-получатель - клиент депозитария, получающий ЦБ или подтверждающий проведение иной операции с этими ЦБ клиентом-поставщиком, предусмотренной законодательством Украины;

клиент-поставщик - клиент депозитария, поставляющий ЦБ клиенту-получателю или проводящий другие предусмотренные законодательством Украины операции с этими ЦБ;

код клиента поставщика/получателя - код междепозитарного учета (далее - код МДУ), который предоставляется в порядке, установленном законодательством Украины по вопросам депозитарной деятельности;

код получателя/плательщика средств - идентификационный код (номер), необходимый для заполнения реквизита "код получателя/код плательщика" платежного поручения в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам безналичных расчетов в Украине;

код ЦБ - международный идентификационный номер ЦБ,  дающий возможность однозначно идентифицировать ЦБ и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

нетинговые расчеты - расчеты по договорам купли-продажи ЦБ, которые осуществляются по результатам проведения нетинга;

обслуживающие банки депозитарных учреждений - клиентов депозитария - банки, которые являются непосредственными участниками системы электронных платежей Национального банка (далее - СЭП) и предоставляют расчетные услуги клиентам-поставщикам/получателям и/или их депонентам для осуществления денежных расчетов по отдельным операциям с ЦБ, которые в соответствии с законодательством Украины выполняются специальными средствами СЭП без участия РЦ;

обслуживающие банки клиента депозитария - эмитента ГЦБ и клиентов депозитария - эмитентов облигаций внутренних местных займов (далее - ОМЗ) - Операционное управление Национального банка и территориальные органы Государственной казначейской службы Украины в Автономной Республике Крым, областях, городах Киеве и Севастополе (далее - территориальные органы Государственного казначейства), которые являются непосредственными участниками СЭП и предоставляют расчетные услуги эмитентам ГЦБ и ОМЗ для осуществления денежных расчетов по операциям по размещению и выкупу эмитентами соответствующих ЦБ вне фондовых бирж, погашению ГЦБ и ОМЗ и выплате доходов по операциям эмитентов, которые в соответствии с законодательством Украины выполняются специальными средствами СЭП без участия РЦ;

отягощение обязательствами - любые ограничения относительно владения, пользования или распоряжения ЦБ, связанные с условиями договоров, решениями или постановлениями суда, и в иных случаях,  предусмотренных законодательством Украины;

одиночные расчеты - расчеты по договорам купли-продажи ЦБ, осуществляемые без проведения нетинга;

пассивный аналитический счет депозитарного учета (далее - пассивный счет) - счет депозитарного учета, который депозитарий/депозитарные учреждения открывают для клиентов/депонентов согласно их внутренним документам с целью обеспечения депозитарного учета ЦБ, прав на ЦБ на счетах в ценных бумагах, отображения операций, связанных с передачей прав на ЦБ и ограничением относительно передачи ЦБ и прав на ЦБ;

первичное размещение ГЦБ - распространение эмитентом ГЦБ, которые по условиям выпуска и объема прав еще не обращались;

программно-технологическое обеспечение – программно-технологическое обеспечение Национального банка со встроенными средствами криптозащиты информации, с помощью которого Национальный банк выполняет функции депозитария;

реестр держателей ЦБ - перечень клиентов депозитария, на счетах которых учитываются ЦБ определенного выпуска;

распоряжение - документ,  содержащий требование клиента-поставщика/получателя к депозитарию или депонента к депозитарному учреждению о выполнении операций на счетах в ценных бумагах;

специальные средства СЭП - средства оформления и обработки в СЭП электронных расчетных документов относительно межбанковских переводов, которые используются обслуживающими банками эмитентов и депозитарных учреждений - клиентов депозитария, для осуществления денежных расчетов по договорам относительно ЦБ;

транзитные счета - счета для учета ЦБ, заблокированных по результатам квитирования распоряжений или сверки;

участники размещения ЦБ - депозитарные учреждения - клиенты депозитария.

Другие термины в настоящем Положении употребляются в соответствии с определениями,  установленными законодательством Украины.

ІІ. Применение и предмет регулирования

1. Национальный банк является участником депозитарной системы, который осуществляет клиринговую деятельность и выполняет функции депозитария и депозитарного учреждения согласно полномочиям, определенным законодательством Украины.

2. Депозитарий обслуживает операции с ЦБ на счетах в ценных бумагах клиентов и осуществляет клиринговую деятельность в порядке, определенном законодательством Украины, в соответствии с планом балансовых счетов депозитарного учета (приложение 1) и перечнем депозитарных проводок по операциям с ценными бумагами, учет которых в соответствии с законодательством Украины относится к компетенции Национального банка Украины (приложение 2).

3. Клиенты депозитария на основании договоров, определенных законодательством Украины, получают соответствующие автоматизированные рабочие места программно-технологического обеспечения. Порядок получения, учета, передачи, использования и хранения средств криптозащиты Национального банка и выполнения правил информационной безопасности регулируется нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам организации защиты электронных банковских документов в учреждениях, включенных в информационно-вычислительную сеть Национального банка.

4. Предоставление депозитарию информации от эмитентов, депозитарных учреждений, КУ и РЦ осуществляется путем передачи средствами системы электронной почты и/или программно-технологического обеспечения электронных документов в защищенной от модификации и искажения форме, которые обязательно содержат идентификатор ключа автоматизированного рабочего места, где настоящие документы были сформированы, и электронную цифровую подпись.

5. Эмитенты, депозитарные учреждения, КУ и РЦ должны выполнять требования относительно организации работ по программно-технологическому обеспечению, включая встроенную систему криптозащиты информации, и не имеют права вносить в него какие-либо изменения.

ІІI. Деятельность Национального банка как депозитария и депозитарного учреждения

1. Национальный банк как участник депозитарной системы может осуществлять такую деятельность:

1) депозитария;

2) депозитарного учреждения;

3) клиринговую деятельность;

4) расчеты по сделкам относительно ценных бумаг.

2. Функции депозитария осуществляют такие его подразделения:

Генеральный департамент денежно-кредитной политики,  осуществляющий организационно-методологическое руководство, связанное с развитием и функционированием депозитарной системы, контроль за соответствием количества ЦБ, которые обращаются, общему объему их выпуска, предоставляющий справочно-аналитическую информацию,  определенную договорными отношениями и данным Положением, координирующий деятельность других структурных подразделений и единиц Национального банка относительно выполнения ими обязанностей, связанных с ведением деятельности депозитария, заключения и выполнения договоров о корреспондентских отношениях с иностранными депозитариями (приложение 3) и об обслуживании выпусков ценных бумаг с эмитентами (приложение 4);

Центральная расчетная палата (далее - ЦРП),  осуществляющая технологическое обеспечение депозитарной деятельности депозитария, внедрение и эксплуатацию программно-технологического обеспечения, заключение и выполнение депозитарных договоров с депозитарными учреждениями-банками/не банками (приложения 5 и 6), договоров с КУ/РЦ об осуществлении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга (приложение 7) и об обслуживании КУ/РЦ по обслуживанию договоров на финансовых рынках (приложение 8);

Операционное управление, осуществляющее ответственное хранение временных глобальных сертификатов, глобальных сертификатов и других документов, определенных настоящим Положением;

Генеральный департамент информационных технологий и платежных систем, осуществляющий разработку, внедрение и сопровождение программно-технологического обеспечения, доработку СЭП для обеспечения выполнения соответствующих функций, связанных с обслуживанием расчетов по договорам относительно ЦБ по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", и обеспечивает разработку нормативно-правовых актов Национального банка относительно порядка проведения депозитарием денежных расчетов по договорам относительно ЦП через СЭП;

Управление защиты информации,  выполняющее сертификацию ключей для системы защиты, а также предоставляет другие услуги по вопросам защиты информации;

Департамент аудита, проводящий проверку деятельности депозитария относительно соблюдения им требований законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;

Юридический департамент,  обеспечивающий правовую работу выполнения Национальным банком функции депозитария и депозитарного учреждения;

Финансовый департамент, который в установленном порядке вносит на рассмотрение и утверждение Правления Национального банка предложения об установлении тарифов на услуги депозитария;

Департамент бухгалтерского учета,  обеспечивающий разработку нормативно-правовых актов относительно порядка бухгалтерского учета операций с ЦБ;

территориальные управления Национального банка во время осуществления плановых проверок банков контролируют правильность проведения этими банками внутрибанковских денежных расчетов по соглашениям относительно ГЦБ, которые осуществляются за пределами системы электронных платежей Национального банка (средствами системы автоматизации банка или внутрибанковской платежной системы банка).

3. Депозитарий заключает в порядке, установленном законодательством Украины, договоры с:

1) иностранными депозитариями;

2) эмитентами:

Министерством финансов Украины как уполномоченным государственным органом,  исполняющим обязанности эмитента по ГЦБ;

органами местного самоуправления;

3) депозитарными учреждениями;

4) КУ и РЦ;

5) другими лицами, определенными законодательством Украины.

4. Депозитарий осуществляет открытие и ведение счетов в ценных бумагах иностранным депозитариям на основании договора о корреспондентских отношениях.

Договор о корреспондентских отношениях также предусматривает порядок перевода средств между иностранным депозитарием и депозитарием в случае проведения корпоративных операций эмитента и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины.

5. Депозитарий обслуживает операции эмитентов относительно выпущенных ими ЦБ на основании договора об обслуживании выпуска ЦБ.

6. Депозитарий открывает эмитентам пассивные счета, на которых учитываются ЦБ:

заблокированные по временному глобальному сертификату;

оформленные глобальным сертификатом к распределению по владельцам;

заблокированные для продажи;

выкупленные эмитентом;

выкупленные эмитентом, которые погашаются или аннулируются.

7. Депозитарий осуществляет:

хранение временных глобальных сертификатов/глобальных сертификатов, которыми оформляются выпуски ЦБ, копий временных свидетельств/свидетельств о регистрации выпуска ОМЗ и копий проспектов эмиссии ОМЗ;

контроль за соответствием объема выпуска ЦБ, их количества в обращении;

ведение счетов в ценных бумагах эмитентов относительно операций по размещению, выкупу, дроблению, консолидации, конвертации, погашению, аннулированию и других операций относительно выпущенных ими ЦБ в соответствии с законодательством Украины;

предоставление на запросы эмитентов справок со счетов в ценных бумагах и справок об операциях с ЦБ;

обслуживание денежных расчетов между Государственной казначейской службой Украины (далее - Казначейство Украины) и депозитарными учреждениями - клиентами депозитария по результатам размещения ГЦБ, выплатам дохода по ГЦБ и/или их погашение, в том числе путем проведения денежного клиринга;

обслуживание денежных расчетов между эмитентами ОМЗ и депозитарными учреждениями - клиентами депозитария во время размещения ОМЗ, выплат дохода по ОМЗ и/или их погашение.

8. Депозитарий осуществляет открытие счетов в ценных бумагах депозитарным учреждениям на основании депозитарных договоров с ними.

Депозитарий в соответствии с настоящими договорами:

предоставляет услуги относительно открытия и ведения счетов в ценных бумагах депозитарных учреждений, хранения ЦБ, обслуживания операций на счетах в ценных бумагах, включая клиринг по отдельным операциям относительно ЦБ, учет которых в соответствии с законодательством Украины относится к компетенции Национального банка;

осуществляет контроль за соответствием количества ЦБ, принадлежащих депозитарным учреждениям и/или их депонентам банкам/нерезидентам, количеству, которое определяется депозитарными учреждениями в распоряжениях на поставку ЦБ;

предоставляет на запросы депозитарных учреждений справки с их счетов в ценных бумагах;

блокирует ЦБ на пассивных счетах депозитарных учреждений в определенном законодательством Украины порядке;

устанавливает ограничение прав на ЦБ в соответствии с распоряжениями клиентов депозитария в случаях и порядке, определенных законодательством Украины.

9. Денежные расчеты по договорам купли-продажи ЦБ, в том числе репо с переходом права собственности на ЦБ, заключенным на фондовых биржах и вне фондовой биржи, которые выполняются по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляет РЦ.

10. Депозитарий осуществляет:

1) клиринговую деятельность:

во время размещения/доразмещения ЦБ вне фондовой биржи;

во время погашения ЦБ и/или выплаты дохода по ним;

по договорам относительно ЦБ, заключенным вне фондовой биржи, в которых ЦБ используются как залоговый инструмент - репо без перехода прав по ЦБ, кредитования, в том числе межбанковского кредитования, под залог ЦБ, рефинансирования Национальным банком банков под залог ЦБ и тому подобное, которые выполняются по иному принципу, чем "поставка ценных бумаг против оплаты";

2) расчеты в ЦБ по сделкам относительно ЦБ.

11. Депозитарий на основании договора о проведении расчетов в ЦБ по результатам клиринга открывает и ведет счет в ценных бумагах КУ/РЦ.

Депозитарий в соответствии с настоящим договором предоставляет информацию, необходимую для осуществления клиринга и расчетов в ЦБ, и получает информацию, на основании которой выполняет депозитарные операции на счетах в ценных бумагах клиентов депозитария.

12. Частичное предварительное депонирование (или если его не было) и резервирование средств и ЦБ может происходить во время обязательного создания КУ/РЦ системы управления рисками и гарантий, определенной законодательством Украины.

Если такая система включает создание КУ/РЦ гарантийного фонда в ЦБ, то депозитарий на основании договора об обслуживании КУ/РЦ открывает и ведет счет в ЦБ КУ/РЦ для учета ЦБ,  предоставленных в гарантийный фонд.

Депозитарий в соответствии с настоящим договором предоставляет услуги относительно открытия и ведения счета в ценных бумагах КУ/РЦ, учета на этом счете ЦБ, которые используются КУ/РЦ для создания гарантийного фонда, а также предоставления других услуг, не запрещенных законодательством Украины.

13. Депозитарий на договорных принципах обслуживает выполнение договоров, заключенных с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", в том числе по купле-продаже ЦБ на фондовой бирже и вне фондовой биржи, относительно размещения ОМЗ на фондовой бирже по соответствующим распоряжениям КУ/РЦ, денежные расчеты по которым осуществляет РЦ в порядке, определенном правилами РЦ и с учетом требований данного Положения, выполняя операции по:

ведению пассивных счетов клиентов-поставщиков относительно учета ЦБ, заблокированных для продажи или с целью получения дополнительного денежного лимита для обеспечения расчетов, и пассивных счетов клиентов-поставщиков относительно учета ЦБ, заблокированных для продажи по безусловным операциям (далее - пассивные счета клиентов-поставщиков относительно учета ЦБ, заблокированных для продажи);

обслуживание расчетов в ЦБ по настоящим договорам с учетом принципа "поставка ценных бумаг против оплаты".

14. Ведение пассивных счетов клиентов-поставщиков относительно учета ЦП, заблокированных для продажи, в части блокирования ЦБ с целью получения дополнительного денежного лимита для обеспечения расчетов осуществляется депозитарием при условии, что правилами КУ/РЦ определяются:

методика расчета справедливой стоимости ЦБ и критерии определения коэффициента покрытия денежного лимита за счет ЦБ;

порядок действий КУ/РЦ, связанных с реализацией ЦБ, заблокированных для получения дополнительного денежного лимита;