Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 мая 2013 года №817

Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынку ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

В соответствии со статьями 3, 4, части первой и пунктами 9, 11 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 20, 27-1, 27-2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 15, 21 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (далее - Порядок и условия), которые прилагаются.

2. Установить, если заявитель намеревается осуществлять управление ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, то заявление о выдаче лицензии и соответствующие документы принимаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку до рассмотрения в случае вступления в силу нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, регулирующих вопрос регистрации выпуска структурированных ипотечных облигаций, порядок ведения реестра ипотечного покрытия структурированных ипотечных облигаций и деятельность управителя ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, разработанных в соответствии со статьями 4, 10, 26 Закона Украины "Об ипотечных облигациях".

3. Установить, что с 1 апреля 2014 года должностные лица и специалисты, определенные Порядком и условиями, заявителя, который намеревается осуществлять хранение активов институтов совместного инвестирования и/или хранения активов пенсионных фондов, должны иметь сертификаты по специализации "Управление активами".

4. Установить, что юридические лица, которые имели лицензии на осуществление депозитарной деятельности по ее отдельным видам до опубликования Закона Украины "О депозитарной системе Украины", получают лицензии в соответствии с требованиями настоящего Порядка и условиями на бесплатной основе.

5. Признать утратившими силу:

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №345 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 28 июля 2006 года за №890/12764 (с изменениями);

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 9 октября 2007 года №2009 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 19 ноября 2007 года за №1285/14552 (с изменениями).

6. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (И. Устенко) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме:

пункта 4 главы 7 раздела ІІІ данных Порядка и условий в части сертификации должностных лиц и специалистов заявителя по специализации "Клиринговая деятельность", который вступает в силу с 1 апреля 2014 года;

пункта 1 главы 4, пункта 1 главы 5, пункта 1 главы 6 раздела ІІІ настоящих Порядка и условий в части требований к учредительным документам лицензиатов, которые вступают в силу с 30 апреля 2014 года.

8. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить обнародование данного решения на официальном веб-сайте НКЦБФР.

9. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена НКЦБФР О. Тарасенко.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №817

Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

І. Общие положения

1. Настоящие Порядок и условия устанавливают процедуру и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, перечень документов, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, основания для отказа в ее выдаче, порядок регистрации внутренних документов (изменений к ним) и определяют требования, необходимые для получения лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, ее переоформления, выдачи дубликата лицензии и копии лицензии.

2. В настоящих Порядке и условиях термины употребляются в таких значениях:

владелец заявителя (лицензиата) - юридическое или физическое лицо, владеющее частью в уставном капитале заявителя (лицензиата);

собственный капитал - часть в активах предприятия, которая остается после вычета его обязательств;

обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, расположенные вне его местонахождения и осуществляющие все или часть его функций относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;

заявитель - юридическое лицо, подающее заявление и соответствующие документы для получения лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, в том числе лицензиат;

лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, имеющий соответствующую лицензию, выданную Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

лицензионный реестр - перечень субъектов хозяйствования - лицензиатов, который формируется и ведется органом лицензирования как автоматизированная система сбора, накопления, защиты и учета сведений об этих субъектах в порядке, установленном законодательством по этому вопросу;

лицензия - документ установленного образца, удостоверяющий право лицензиата на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

местонахождение юридического лица - адрес органа или лица, которые в соответствии с учредительными документами юридического лица или законом выступают от его имени (далее - исполнительный орган);

опосредствованный контроль - возможность осуществлять решающее влияние на деятельность заявителя путем опосредствованного владения лицом самостоятельно или совместно с другими лицами, связанными отношениями контроля, частью в уставном капитале заявителя, которая соответствует эквиваленту 50 или больше процентов уставного капитала и/или голосов такого заявителя, или независимо от такого владения возможность осуществлять такое влияние на основании соглашения или любым другим образом;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и оборота ценных бумаг, учета прав по ценным бумагам, управления активами институционных инвесторов, которая отвечает требованиям, установленным к такой деятельности законодательством;

профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, которые на основании лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Комиссией, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющий отдельный вид профессиональной деятельности и отвечающий квалификационным требованиям, установленным Комиссией (имеющий квалификационное удостоверение установленного образца) и получивший соответствующий сертификат (в период до введения Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку сертификатов учитывается наличие квалификационного удостоверения установленного образца, в том числе квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка);

специализированные структурные подразделения лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор и тому подобное, являющиеся неотъемлемой частью внутренней организационной структуры лицензиата или его обособленного подразделения и имеющие иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста по любому виду профессиональной деятельности у профессионального участника фондового рынка, и/или стаж работы как руководящего должностного лица в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии, и/или на руководящей должности в саморегулирующейся организации или объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг (не ниже руководителя или заместителя руководителя такой организации);

фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

Термины "ассоциированное лицо", "должностные лица профессионального участника фондового рынка" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "компания по предоставлению вспомогательных услуг", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термин "связанные лица" для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием употребляется в значении, определенном Законом Украины "Об ипотечных облигациях".

3. Заявитель (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанных в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей (лицензии). Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет иное местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.

Помещение считается полностью отделенным в случае, если оно не используется другими лицами и это подтверждается документами, предоставление которых предусмотрено в соответствии с данными Порядком и условиями.

Банк (его обособленные и/или специализированные структурные подразделения) для осуществления определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь отдельное помещение, которое полностью отделено от других помещений банка и обеспечивает соблюдение банком требований, установленных Положением относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2006 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 2006 года за №409/12283 (с изменениями) (далее - Положение относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке).

4. Заявитель (кроме банка), который намеревается проводить деятельность по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение площадью не менее 20 кв.м (кроме случая осуществления только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв.м).

Заявитель, который намеревается проводить деятельность по организации торговли на фондовом рынке, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение общей площадью не менее 100 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается проводить деятельность по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций, должен иметь в собственности или пользовании нежилое помещение общей площадью не менее 20 кв.м, а для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций (в том числе при совмещении деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных и структурированных ипотечных облигаций) - не менее 50 кв.м, которое включает отдельные комнаты, а именно операционный зал и архив.

Такие помещения должны быть оборудованы охранной и противопожарной сигнализацией, обеспечены круглосуточной охраной и иметь степень защиты, которая дает возможность сохранять конфиденциальность информации относительно всех выпусков ипотечных облигаций и их ипотечного покрытия, которые получает управитель при выполнении своих функций.

Заявитель (кроме банка), который намеревается проводить депозитарную деятельность депозитарного учреждения, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое состоит из отдельных комнат общей площадью не менее 20 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать депозитарную деятельность депозитарного учреждения с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 40 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать депозитарную деятельность депозитарного учреждения с деятельностью по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 40 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать депозитарную деятельность депозитарного учреждения с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов, с деятельностью по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 60 кв.м.

Заявитель (кроме банка, Центрального депозитария ценных бумаг (далееЦентральный депозитарий), Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр)), который намеревается проводить клиринговую деятельность, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение общей площадью не менее 35 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по торговле ценными бумагами с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 35 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по торговле ценными бумагами и депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 55 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается проводить деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 30 кв.м.

Заявитель (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 50 кв.м.

Заявитель, который намеревается проводить депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение общей площадью не менее 400 кв.м.

5. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) осуществляет Комиссия.

6. Комиссия в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг):

1) деятельность по торговле ценными бумагами, которая включает:

дилерскую деятельность;

брокерскую деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

андеррайтинг;

2) деятельность по организации торговли на фондовом рынке;

3) деятельность по управлению ипотечным покрытием;

4) депозитарную деятельность, которая включает такие виды деятельности:

депозитарную деятельность депозитарного учреждения;

деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

хранение и обслуживание оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг (депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг; депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг);

деятельность по клирингу и расчетам по соглашениям относительно ценных бумаг;

деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

5) клиринговую деятельность.

7. Деятельность по торговле ценными бумагами может совмещаться с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг.

Депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг может совмещаться с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или с банковской деятельностью.

Депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг может совмещаться с клирингом и расчетами по соглашениям относительно ценных бумаг и деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг является исключительным видом деятельности, которая может совмещаться с деятельностью хранителя ценных бумаг и деятельностью по торговле ценными бумагами.

Деятельность по управлению ипотечным покрытием может совмещаться с другими видами деятельности в случаях, предусмотренных законодательством относительно возможности совмещения отдельных видов деятельности на рынках финансовых услуг.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с банковской деятельностью и/или с деятельностью по торговле ценными бумагами.

Совмещение видов депозитарной деятельности возможно при условии их осуществления отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения.

Лицензию на осуществление депозитарной деятельности, а именно деятельности по хранению активов пенсионных фондов, может получить только депозитарное учреждение - банк.

8. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке не допускается, кроме случаев, предусмотренных Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О депозитарной системе Украины" и другими актами законодательства, регулирующими порядок осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

9. Лицензия получается на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в соответствии с настоящими Порядком и условиями.

10. Профессиональный участник фондового рынка имеет право проводить эту деятельность на всей территории Украины после выдачи соответствующей лицензии при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулирующейся организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности (за исключением фондовых бирж, депозитариев и лиц, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по управлению ипотечным покрытием), и внесение в установленном Комиссией порядке записи о включении в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.

11. Срок действия лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) является неограниченным.

12. Лицензия (копия лицензии) действует до окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) или вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

В случае окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами у лицензиата (кроме банка), совмещающего эту деятельность с деятельностью по управлению ипотечным покрытием, и не получения им новой лицензии на осуществление деятельности по управлению активами лицензия на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием аннулируется с даты окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии).

Если по соответствующей санкции аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами у лицензиата (кроме банка), совмещающего эту деятельность с деятельностью по управлению ипотечным покрытием, лицензия на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием аннулируется с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

Если по соответствующей санкции аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения лицензиата, совмещающего эту деятельность только с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельностью по хранению активов пенсионных фондов, и в случае не получения им новой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения лицензия на осуществление деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования и/или деятельности по хранению активов пенсионных фондов аннулируется с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии депозитарного учреждения.

В случае окончания срока действия лицензии (при наличии соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами у лицензиата (кроме банка), совмещающего эту деятельность только с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, и не получения им новой лицензии на любой из видов деятельности по торговле ценными бумагами лицензия на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценными бумагами аннулируется с даты окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) по отдельному виду деятельности по торговле ценными бумагами, если этот вид деятельности является последним, на который получалась лицензия.

В случае окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг у лицензиата, совмещающего эту деятельность с деятельностью по торговле ценными бумагами и деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и не получения им новой лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, а также не принятия лицензиатом решения относительно прекращения осуществления деятельности по торговле ценными бумагами до окончания срока действия указанной лицензии лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг аннулируется с даты окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

В случае окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг у лицензиата (кроме банка), совмещающего эту деятельность только с деятельностью хранителя ценных бумаг, и не получения им новой лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности по торговле ценными бумагами лицензия на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг аннулируется с даты окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В случае окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг у лицензиата, который является банком и совмещает эту деятельность только с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и не получения им новой лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг аннулируется с даты окончания срока действия лицензии (при наличии указания соответствующего срока в бланке лицензии) на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.