Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 22 января 2013 года №64

Об утверждении Порядка согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности

В соответствии с пунктами 28, 37-6 части второй статьи 7, пунктами 15, 16 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 10 Закона Украины "О принципах предотвращения и противодействия коррупции" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности, который прилагается.

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Науменко О.О.) обеспечить:

предоставление настоящего решения на осуществление экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внутренних и внешних коммуникаций (Заика А.Л.), обеспечить публикацию настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарасенко О.О.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 января 2013 года №64

Порядок согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) кандидатур на должности руководителей фондовой биржи или депозитария, требования к руководителям фондовых бирж и депозитариев во время их пребывания на должности и действия фондовых бирж и депозитариев в случае принятия решения Комиссией относительно несоответствия руководителя требованиям законодательства, в том числе настоящего Порядка.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в таком значении:

заявитель - фондовая биржа или депозитарий (в лице уполномоченного органа), который подает заявление и определенные настоящим Порядком документы для получения письменного согласования Комиссии кандидатуры на должность руководителя фондовой биржи или депозитария;

руководитель фондовой биржи или депозитария - физическое лицо (в том числе физическое лицо - иностранец), которое в соответствии с учредительными документами фондовой биржи или депозитария осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа или председателя коллегиального исполнительного органа, избранное соответствующим органом управления фондовой биржи или депозитария и получившее согласование Комиссии;

собеседование - непосредственное предоставление кандидатом на должность руководителя фондовой биржи или депозитария на заседании Комиссии информации относительно его опыта, уровня профессиональных знаний и умений, личных качеств и тому подобное;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста по какому-либо виду профессиональной деятельности в профессиональном участнике фондового рынка или саморегулирующейся организации на рынке ценных бумаг (до введения в действие сертификатов учитывается стаж работы специалиста, получившего соответствующее квалификационное удостоверение установленного образца, в том числе специалиста по вопросам бухгалтерского учета) и/или стаж работы на руководящей должности в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии и/или на должности руководителя или заместителя руководителя в саморегулирующейся организации;

уполномоченный орган - орган фондовой биржи или депозитария, которому в соответствии с учредительными документами предоставлены полномочия избирать руководителя и/или подавать кандидатуру руководителя на согласование в Комиссию;

уполномоченное лицо - физическое лицо, которое, в частности, на основании решения уполномоченного органа заявителя относительно избрания кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария имеет право подписи заявления и документов для получения письменного согласования Комиссии.

Термин "деловая репутация" в настоящем Порядке употребляется в значении, определенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

3. Кандидат на должность руководителя фондовой биржи или депозитария приступает к выполнению обязанностей руководителя после согласования его кандидатуры Комиссией.

4. В случае продления действия или перезаключения трудового договора руководителя фондовой биржи или депозитария, занимавшего эту должность в течение последнего года, получавшего соответствующее письменное согласование Комиссии и отвечающего требованиям настоящего Порядка, получать согласование Комиссии не нужно.

О продлении действия или перезаключении трудового договора руководителя фондовой биржи или депозитария уполномоченный орган фондовой биржи или депозитария в течение 20 календарных дней с даты продления или перезаключения трудового договора в письменном виде сообщает в Комиссию об этом.

5. В случае увольнения (окончания срока полномочий, предусмотренных уставом, внутренними положениями, трудовым контрактом, по собственному желанию, по требованию государственного органа и тому подобное) руководителя фондовой биржи или депозитария такая фондовая биржа или депозитарий должны на следующий рабочий день назначить лицо с соответствующим сертификатом на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине, которое временно будет исполнять его обязанности, на срок не более трех месяцев, и предоставить в Комиссию приказы об увольнении руководителя фондовой биржи или депозитария и о назначении на эту должность лица, которое временно будет исполнять обязанности руководителя.

6. Фондовая биржа или депозитарий не позднее трехмесячного срока пребывания на должности лица, временно исполнявшего обязанности руководителя, должна возобновить необходимое количество сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц, отвечающих установленным Комиссией требованиям) и в течение 5 рабочих дней со дня избрания соответствующим органом управления фондовой биржи или депозитария кандидатуры руководителя подать заявление и определенные настоящим Порядком документы в Комиссию для согласования такой кандидатуры.

ІІ. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются заявителем для получения согласования Комиссии

1. Для получения согласования относительно назначения на должность руководителя фондовой биржи или депозитария уполномоченный орган заявителя предоставляет в общий отдел Комиссии или посылает по почте (заказным письмом) заявление на получение согласования кандидатуры на должность руководителя фондовой биржи или депозитария (приложение 1) и соответствующие документы, перечень которых установлен пунктом 3 этого раздела.

Заявление и документы, которые предоставляются в соответствии с настоящим Порядком, должны быть изложены на украинском языке, подписаны уполномоченным лицом заявителя, заверены печатью юридического лица, не содержать исправлений и неточностей.

В случае если документ имеет больше одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, подписан уполномоченным лицом заявителя и скреплен печатью юридического лица.

Документы, которые подаются заявителем согласно приложениям к настоящему Порядку, должны быть оформлены согласно установленной в приложениях форме и иметь дату подписания.

Кроме того, документы, которые предоставляются заявителем в письменной форме согласно приложениям, предоставляются также на оптическом носителе.

Документы, касающиеся физического лица - иностранца или выданные органом иностранного государства, которые подаются в Комиссию, должны быть засвидетельствованы нотариально по месту выдачи и легализированы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины. При этом документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально засвидетельствованным переводом на украинский язык.

Если отдельные документы, предусмотренные настоящим Порядком, не могут быть предоставлены физическим лицом - иностранцем, предоставляется письменное заверение (в произвольной форме) об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения таких документов (разрешений, согласований и тому подобное).

2. Заявитель для решения вопроса о согласовании кандидатуры руководителя в течение 5 рабочих дней после принятия решения относительно его избрания соответствующим органом фондовой биржи или депозитария должен предоставить (послать) заявление на получение согласования кандидатуры на должность руководителя фондовой биржи или депозитария (далее - заявление) вместе с документом, подтверждающим право уполномоченного лица относительно подписания заявления и документов, перечень которых установлен пунктом 3 этого раздела.

3. К заявлению прилагаются следующие документы:

3.1. Копия решения соответствующего органа управления фондовой биржи или депозитария относительно освобождения от должности руководителя и копия решения соответствующего органа управления фондовой биржи или депозитария относительно избрания кандидатуры на должность руководителя, засвидетельствованные подписью уполномоченного лица и печатью заявителя.

3.2. Анкета кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария (приложение 2) за подписью лица кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария, засвидетельствованной лицом, занимающимся кадровыми вопросами на такой фондовой бирже или в депозитарии, или нотариально.

3.3. Копии документов об образовании, выданные высшим учебным заведением Украины и/или иностранным учебным заведением, засвидетельствованные подписью уполномоченного лица и печатью заявителя или нотариально (для физического лицаиностранца).

К документам, выданным иностранным учебным заведением, прилагается нотариально засвидетельствованный перевод на украинском языке таких документов.

3.4. Копия трудовой книжки или иной документ (для физического лицаиностранца), подтверждающий трудовой стаж кандидата на должность за последние три года, засвидетельствованные на последнем месте работы или нотариально (для физического лица - иностранца).

3.5. Копии страниц паспорта, содержащих фотографию, фамилию, имя, отчество, дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, регистрацию места жительства, информацию о гражданстве, засвидетельствованные подписью уполномоченного лица и печатью заявителя или нотариально.

3.6. Копия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика, а в случае, если физическое лицо по своим религиозным убеждениям отказалось от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщило об этом в соответствующий орган государственной налоговой службы и имеет отметку в паспорте, - копии таких страниц паспорта, засвидетельствованные подписью уполномоченного лица и печатью заявителя или нотариально.

3.7. Информация относительно кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария, предоставленная органом, осуществляющим надзор за фондовым рынком соответствующего иностранного государства, и/или информация от участников фондового рынка иностранного государства, где ранее работал кандидат на должность (для физического лица - иностранца или гражданина Украины, работавшего в иностранном государстве по указанному направлению), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью юридического лица, предоставившего такую информацию (в случае наличия).

3.8. Информация относительно кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария, предоставленная профессиональными участниками фондового рынка и/или их учредителями, где ранее работал кандидат на должность, и/или информация участников заявителя, засвидетельствованная подписями участников или подписью руководителя и печатью юридического лица, предоставивших такую информацию (в случае наличия).

3.9. Копия разрешения на использование труда иностранцев и лиц без гражданства в Украине, засвидетельствованная нотариально (для физического лица - иностранца).

3.10. Для физического лица - иностранца - справка соответствующего государственного органа иностранного государства, на территории которого проживает кандидат на должность, об отсутствии судимости, не снятой или не погашенной в установленном порядке.

ІІІ. Условия, которым должен соответствовать кандидат на должность руководителя фондовой биржи или депозитария

1. Кандидат на должность руководителя фондовой биржи или депозитария должен отвечать таким требованиям относительно профессиональной пригодности:

иметь высшее юридическое или экономическое образование (не ниже уровня специалиста);

иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет и не менее двух лет занимать руководящие должности (не ниже руководителя или заместителя руководителя такой организации) в профессиональном участнике фондового рынка и/или саморегулирующейся организации и/или руководящие должности в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии с учетом ограничений, установленных пунктом 3 этого раздела;

иметь сертификат на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами (для кандидата на должность руководителя фондовой биржи) или сертификат на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украинедепозитарную деятельность (для кандидата на должность руководителя депозитария);

иметь надлежащий уровень профессиональных знаний и умений, что, в частности, оценивается по результатам собеседования.

2. Кандидатуры руководителей фондовых бирж или депозитариев должны отвечать таким требованиям относительно их деловой репутации за последние два года:

отсутствуют факты аннулирования сертификата на право осуществления таким лицом профессиональной деятельности с ценными бумагами;

кандидат не был руководителем профессионального участника фондового рынка, ликвидированного по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;

кандидат не был привлечен к административной ответственности за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг более двух раз в течение года;

в случае выявления административного правонарушения на рынке ценных бумаг и письменного сообщения кандидату о необходимости прибытия для составления протокола об административном правонарушении на рынке ценных бумаг кандидат являлся для составления такого протокола;

кандидат не лишался права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью согласно приговору суда;

кандидат не имеет судимости, в том числе за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятой или не погашенной в установленном порядке;

кандидат не был уволен по требованию государственного органа (в том числе иностранного) и на основании пунктов 2-4, 7, 8 части первой статьи 40 и статьи 41 Кодекса законов о труде Украины;

кандидат отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции в установленном законодательством порядке.

3. Руководителями фондовых бирж и депозитариев не могут быть лица, которые согласно занимаемым должностям в Комиссии осуществляли полномочия контроля, надзора или подготовки или принятия таких решений, относительно деятельности фондовых бирж и/или депозитариев соответственно, если со дня прекращения таких полномочий не прошел один год.

ІV. Порядок рассмотрения документов и принятия соответствующего решения относительно согласования кандидатуры руководителей фондовых бирж или депозитариев

1. Комиссия принимает соответствующее решение с учетом общей оценки всех поданных документов и результатов собеседования в срок не более 30 календарных дней с даты поступления заявления и соответствующих документов, перечень которых установлен пунктом 3 раздела ІІ настоящего Порядка.

Если в течение срока рассмотрения Комиссией заявления и соответствующих документов на получение согласования кандидатуры на должность руководителя фондовой биржи или депозитария у заявителя произошли изменения в каких-либо сведениях, которые предоставлялись в настоящих документах, он обязан в течение следующего рабочего дня уведомить Комиссию об этих изменениях.

2. Решение о согласовании кандидатуры руководителя фондовой биржи или депозитария или отказе в таком согласовании принимается с учетом оценки всех поданных документов, определенных пунктом 3 раздела ІІ настоящего Порядка, на заседании Комиссии согласно регламенту ее работы с обязательным приглашением на собеседование кандидата на должность и оформляется соответствующим решением Комиссии.

Такое приглашение на собеседование посылается в письменной форме за подписью руководителя структурного подразделения, который выносит проект решения на рассмотрение Комиссии, не позднее, чем за три рабочих дня до дня заседания Комиссии. Такое приглашение может дополнительно посылаться средствами электронной почты, телефонной связи (факса), и тому подобное.

В случае неявки кандидата по уважительным причинам, что подтверждается соответствующими документами, решение вопроса относительно согласования или отказа в согласовании его кандидатуры переносится на следующее заседание Комиссии.

В случае не предоставления документов, подтверждающих уважительные причины неявки кандидата на должность на собеседование, решение об отказе в согласовании принимается при его отсутствии.

В решении об отказе относительно такого согласования обязательно указываются основания такого отказа с соответствующим их обоснованием.

3. Комиссия посылает письменное сообщение относительно принятия соответствующего решения (с приложением его копии) в течение 3 рабочих дней с даты принятия такого решения. Такое сообщение подписывается руководителем структурного подразделения Комиссии, осуществляющего рассмотрение заявления и соответствующих документов.

4. Комиссия имеет право в течение срока рассмотрения заявления и соответствующих документов осуществлять проверку достоверности сведений, указанных в документах, предоставленных для получения согласования на должность руководителя фондовой биржи или депозитария, в частности подавать запросы к предыдущим работодателям относительно кандидатуры руководителя, которые необходимы для принятия соответствующего решения.

Если в течение срока рассмотрения Комиссией заявления и соответствующих документов на получение согласования кандидатуры на должность руководителя фондовой биржи или депозитария произошли изменения в каких-либо сведениях, то заявитель обязан в течение 5 рабочих дней с даты таких изменений в письменном виде сообщить в Комиссию об этих изменениях.

В этом случае соответствующее решение принимается Комиссией с учетом изменений, о которых Комиссия была в письменном виде извещена заявителем в период рассмотрения документов.

5. В случае принятия Комиссией решения об отказе в согласовании кандидатуры руководителя фондовой биржи или депозитария заявление и документы заявителю не возвращаются.

6. Заявление и документы, поданные заявителем, остаются без рассмотрения, а документы возвращаются заявителю в случае, если:

заявление и/или документы подписаны лицом, не имеющим на это полномочий;

заявителем предоставлен неполный пакет документов или поданные документы оформлены с нарушением требований, установленных настоящим Порядком;

в случае предъявления кандидату на должность руководителя обвинения в совершении преступления до решения вопроса относительно него в установленном законом порядке.

7. Об оставлении заявления без рассмотрения заявителю сообщается в письменной форме (за подписью члена Комиссии, который согласно распределению обязанностей отвечает за это направление работы) с указанием оснований оставления такого заявления без рассмотрения в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления настоящих документов.

После устранения причин, ставших основанием для оставления заявления без рассмотрения, заявитель может повторно подать заявление и соответствующие документы, которые рассматриваются в соответствии с настоящим Порядком.

8. Основаниями для принятия решения Комиссии об отказе являются:

кандидат на должность руководителя согласно поданным документам не отвечает требованиям настоящего Порядка;

документы относительно кандидата на должность руководителя содержат недостоверную информацию;

кандидат не подтвердил надлежащий уровень профессиональных знаний и умений, что, в частности, оценивается по результатам собеседования;

кандидат не явился на собеседование без уважительных причин;

наличие конфликта интересов.

9. В случае принятия Комиссией решения об отказе в согласовании кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария заявитель в срок, не превышающий 60 календарных дней с даты принятия такого решения, подает в Комиссию заявление и пакет документов относительно нового кандидата или относительно предыдущей кандидатуры при условии устранения причин, ставших основанием для такого отказа.

V. Требования к руководителям фондовых бирж или депозитариев во время их пребывания на должности

1. Руководители фондовой биржи или депозитария в течение всего срока пребывания на должности должны отвечать требованиям относительно их деловой репутации, установленным пунктом 2 раздела III настоящего Порядка.

2. Во время пребывания на должности указанные руководители обязаны относиться с ответственностью к выполнению своих служебных обязанностей, принимать решения в пределах предоставленных им полномочий, не использовать служебное положение в собственных интересах, поддерживать собственный профессиональный уровень.

3. Комиссия в случае наличия информации относительно несоответствия руководителя фондовой биржи или депозитария требованиям законодательства может поставить вопрос об увольнении такого руководителя.

Основаниями для поднятия вопроса относительно несоответствия руководителя требованиям законодательства являются:

выявление факта несоответствия деловой репутации руководителя требованиям, установленным пунктом 2 раздела ІІІ настоящего Порядка;

в отношении руководителя фондовой биржи или депозитария рассматривается вопрос относительно аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами (для руководителя фондовой биржи) или сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украинедепозитарную деятельность (для руководителя депозитария);

превышение служебных полномочий (совершение руководителем действий, выходящих за пределы предоставленных ему полномочий);

злоупотребление служебным положением (использование служебного положения в собственных интересах или интересах третьих лиц вопреки интересам фондовой биржи или депозитария);

выявление фактов подделки документов (составление, предоставление, обнародование документов, содержащих недостоверную информацию и тому подобное);

не предоставление документов по письменному требованию уполномоченных лиц Комиссии, препятствие вхождению уполномоченных лиц Комиссии в помещения фондовой биржи или депозитария в связи с реализацией ими своих полномочий;

наличие сведений о том, что действие или бездеятельность руководителя привело к нарушениям фондовой биржей или депозитарием требований законодательства.

4. Комиссия в случае наличия вышеупомянутых оснований для поднятия вопроса относительно несоответствия руководителя фондовой биржи или депозитария требованиям законодательства в письменном виде приглашает на встречу такого руководителя (за подписью члена Комиссии, который согласно распределению обязанностей отвечает за это направление работы) с указанием даты и времени проведения встречи.

Рассмотрение документов относительно несоответствия руководителя фондовой биржи или депозитария требованиям законодательства проводится в порядке, предусмотренном пунктом 2 раздела IV настоящего Порядка.

5. Решение о несоответствии руководителя фондовой биржи или депозитария требованиям законодательства принимается на заседании Комиссии.

6. Комиссия посылает фондовой бирже или депозитарию письменное сообщение о принятии соответствующего решения (с приложением его копии) в течение трех рабочих дней с даты принятия этого решения за подписью руководителя структурного подразделения, который по распределению обязанностей отвечает за это направление работы.

7. В случае принятия решения о несоответствии руководителя требованиям законодательства Комиссия сообщает в уполномоченный орган фондовой биржи или депозитария о необходимости устранения причин, ставших основаниями для принятия такого решения, и/или необходимости освобождения от должности такого руководителя и назначения на эту должность лица, отвечающего требованиям законодательства.

8. Фондовая биржа или депозитарий в течение 10 рабочих дней со дня получения сообщения должны сообщить в Комиссию о мероприятиях, совершенных их уполномоченными органами относительно выполнения решения Комиссии о несоответствии руководителя требованиям законодательства.

9. В случае если в течение 30 календарных дней с даты поднятия Комиссией вопроса об увольнении руководителя фондовой биржи или депозитария не были устранены причины, ставшие основаниями для принятия такого решения Комиссии, или не приняты решения об освобождении от должности такого руководителя и о назначении на эту должность лица, отвечающего требованиям законодательства, Комиссия имеет право назначить временного руководителя фондовой биржи или депозитария.

VІ. Государственный контроль относительно руководителей фондовых бирж и депозитариев

1. Государственный надзор и контроль за соблюдением требований настоящего Порядка фондовыми биржами и депозитариями и их руководителями осуществляют Комиссия и ее территориальные органы в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", настоящим Порядком и другими нормативно-правовыми актами Комиссии по вопросам регулирования деятельности фондовых бирж и депозитариев.

2. Решение Комиссии об отказе в согласовании кандидата на должность руководителя фондовой биржи или депозитария может быть обжаловано в судебном порядке.

Приложение 1

к Порядку согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности

См. Приложение 1

Приложение 2

к Порядку согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и депозитариев и требования к таким руководителям во время их пребывания на должности

См. Приложение 2