Дата обновления БД:
22.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
88 / 361
Всего документов в БД:
133060
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
1 июня 2013 года
№862/23394
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 14 мая 2013 года №816
Об утверждении Порядка остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)
В соответствии с абзацем пятым статьи 3, пунктом 9 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Порядок остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), который прилагается.
2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 июня 2006 года №432 "Об утверждении Порядка остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №976/12850 (с изменениями).
3. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.
5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О. Тарасенко.
Председатель Комиссии
Д.Тевелев
Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №816
Порядок остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)
І. Общие положения
1. Настоящий Порядок разработан Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии со статьями 16, 17, 19 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "Об ипотечных облигациях", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и других нормативно-правовых актов по вопросам, регулирующим деятельность профессиональных участников фондового рынка, с целью определения порядка и условий остановки действия или аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)).
2. В настоящем Порядке нижеприведенные термины употребляются в таких значениях:
аннулирование лицензии - лишение лицензиата Комиссией права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;
остановка действия лицензии - остановка сроком до одного года действия лицензии в случае нарушения лицензиатом законодательства;
лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, имеющий лицензию на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
повторное нарушение законодательства - совершение лицензиатом на протяжении года повторного нарушения законодательства после применения санкций за аналогичное нарушение.
Нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;
Недействующая редакция, не действует с 14 ноября 2014 года