Недействующая редакция. Принята: 19.08.2014 / Вступила в силу: 21.08.2014

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Недействующая редакция, не действует с 21 марта 2016 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 19 августа 2014 года №503

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статье 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", с целью обеспечения выполнения регулятивных и надзорных функций, составление денежной и банковской статистики и статистики платежного баланса, а также для совершенствования расчета регулятивного капитала банка Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения к Правилам организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 19 марта 2003 года №124, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 7 мая 2003 года под №353/7674 (с изменениями) (далее - Изменения к Правилам), которые прилагаются.

2. В абзаце четвертом пункта 3.15 главы 3 раздела III Инструкции о порядке регулирования деятельности банков в Украине, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 28 августа 2001 года №368, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 26 сентября 2001 года за №841/6032 (с изменениями), слово "ежедекадно" исключить.

3. Генеральному экономическому департаменту (Коваленко А.И.) после официального опубликования зарегистрированного в установленном порядке постановления, довести его содержание до сведения территориальных управлений и подразделений центрального аппарата Национального банка Украины, банков Украины, а также других финансовых учреждений, национального оператора почтовой связи Украины, которым предоставлена генеральная лицензия Национального банка Украины на осуществление валютных операций, для использования в работе.

4. Департаменту информационных технологий (Нагорнюк В.В.) внести соответствующие изменения в программное обеспечение.

5. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме подпункта 4 пункта 2 раздела II Изменений к Правилам, который вступает в силу с 1 января 2015 года.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления оставляю за собой.

Председатель

В.А.Гонтарева

Согласовано:

Государственной службой статистики Украины

 

Государственной службой финансового мониторинга Украины

 

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 19 августа 2014 года №503

Изменения к Правилам организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины

I. В Правилах организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины:

в главе 2:

в первом предложении абзаца первого пункта 2.11 слова "для ежедневных форм отчетности - не позднее чем через четыре часа рабочего дня" заменить словами "для ежедневных форм баланса, ежедневных форм расшифровки валютных счетов, ежедневных файлов для расчета экономических нормативов - не позднее чем через четыре часа рабочего дня, для других ежедневных форм отчетности - не позднее чем через шесть часов рабочего дня";

дополнить главу 2 новым пунктом следующего содержания:

"2.13. По факту внесения изменений в действующую форму отчетности или введение новой формы отчетности разработчик соответствующей формы отчетности в случае необходимости устанавливает тестовый период для составления и представления статистических отчетов по ежедневным и декадным формам отчетности продолжительностью до одного месяца, по другим - один отчетный период, о чем сообщает в отдельном письме.

В течение тестового периода требования по составлению и представлению статистических отчетов, установленный порядок исправления ошибок при заполнении форм отчетности не изменяются; штрафные санкции за допущенные ошибки в формах отчетности, для которых установлен тестовый период, не применяются".

II. В приложении 1 к Правилам организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины:

1. В разделе 1:

1) форму №619 "Данные об установлении банками корреспондентских отношений" и объяснения по ее заполнению изложить в следующей редакции:

"Форма №619 (недельная)
Данные об установлении банками корреспондентских отношений по состоянию на _____________ 20__ года

Пояснения по заполнению формы №619

Данные об установлении банками корреспондентских отношений

1. Согласно Правилам регистрации корреспондентских счетов банков Национальным банком Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 15 августа 2001 года №343, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 4 сентября 2001 года под №780/5971 (с изменениями), территориальные управления Национального банка Украины предоставляют информацию о:

регистрации открытых банками-резидентами корреспондентских счетов в банках - резидентах и нерезидентах в иностранной валюте, банковских металлах (ностро) и открытие в банках-резидентах корреспондентских счетов банкам - резидентам и нерезидентам в иностранной валюте, национальной (если она выступает как иностранный) валюте Украины и в банковских металлах (лоро) - в недельный срок со дня регистрации;

изменении данных корреспондентских отношений, которые указывались в справке о корреспондентском счете, представляется банком для его регистрации - в недельный срок со дня внесения изменений;

закрытии корреспондентского счета - в недельный срок после аннулирования регистрационного номера корреспондентского счета.

2. Колонка 1 - указывается код банка-резидента согласно Справочнику банковских учреждений Украины rcukru.dbf (поле GLB) - 3 знака.

3. Колонка 2 - указывается наименование банка-резидента согласно Справочнику банковских учреждений Украины rcukru.dbf (поле NB) - 60 знаков.

4. Колонка 3 - нумерация за каждым банком-корреспондентом - до 5 знаков.

5. Колонка 4 - отмечается цифровой код страны согласно Национальному стандарту Украины "Коды названий стран мира" (kl_k040.dbf) - 3 знака.

6. Колонка 5 - указывается код банка-корреспондента: для банка-резидента - согласно Справочнику банковских учреждений Украины rcukru.dbf (поле MFO) - дополняется до 10 знаков нулями слева; для банка-нерезидента - согласно Справочнику иностранных банков FrnBanks.dbf (поле B010) - 10 знаков.

7. Колонка 6 - отмечается наименование банка-корреспондента: для банка-резидента - согласно Справочнику банковских учреждений Украины rcukru.dbf (поле NB); для банка-нерезидента - согласно Справочнику иностранных банков FrnBanks.dbf (поле NAMEI) - 60 знаков.

8. Колонка 7 - отмечается дата договора - 8 знаков (ДДММРРРР).

9. Колонка 8 - отмечается номер договора об установлении корреспондентских отношений - до 22 знаков.

10. Колонка 9 - отмечается дата открытия/закрытия корреспондентского счета - 8 знаков (ДДММРРРР).

11. Колонка 10 - отмечается номер корреспондентского счета по договору - до 40 знаков.

12. Колонка 11 - отмечается цифровой код валюты или банковских металлов (kl_r030.dbf) - 3 знака.

13. Колонка 12 - отмечается вид корреспондентского счета (ностро/лоро) - 1 знак ("1" - ностро, "2" - лоро).

14. Колонка 13 - отмечается регистрационный номер открытого корреспондентского счета - 16 знаков.

15. Колонка 14 - отмечается дата регистрационного номера корреспондентского счета - 8 знаков (ДДММРРРР).

16. Колонка 15 - отмечается номер приложения к регистрационному номеру корреспондентского счета - 16 знаков.

17. Колонка 16 - отмечается дата приложения к регистрационному номеру корреспондентского счета - 8 знаков (ДДММРРРР).

18. Колонка 17 - примечания - 1 знак:

"1" - в случае отказа в регистрации - "не зарегистрировано";

"2" - в случае закрытия счета - "закрыто";

"3" - при открытии счета - "открыто".

19. В случае внесения изменений в данные корреспондентских отношений в зависимости от характера изменений:

исключается старая запись с пометкой "2" и одновременно вносится новая запись с пометкой "3";

исключается запись с пометкой "2";

вносится запись с пометкой "3".

В случае внесения изменений в данные корреспондентских отношений в связи с изменением номера корреспондентского счета дата открытия корреспондентского счета, которая указывалась в колонке 9, не меняется.

В случае перевода банка на обслуживание в другое территориальное управление территориальное управление, осуществлявшее учет регистрационных номеров корреспондентских счетов этого банка, исключает все записи об открытых корреспондентских счетах с пометкой "2", а территориальное управление, к которому этот банк переводится на обслуживание, вносит записи об открытых корреспондентских счетах с пометкой "3".

20. В случае внесения информации о закрытии корреспондентского счета информация, которая указывается в колонках 1, 2, 4-8, 10-12, должна быть идентичной информации, которая указывалась во время открытия корреспондентского счета.

21. В случае отказа в регистрации корреспондентского счета колонки 13-16 не заполняются.

22. В случае нестандартных ситуаций обязательно предоставляется в трехдневный срок после отказа в регистрации корреспондентского счета или после аннулирования регистрационного номера корреспондентского счета отдельное сообщение с разъяснением причин отказа в регистрации корреспондентского счета или закрытия корреспондентского счета";

2) в таблице формы №747-Н "Отчет о кассовых оборотах":

строку 29 изложить в следующей редакции:

"

1

2

3

29

Поступления с использованием платежных карточек


 

";

строку 58 изложить в следующей редакции:

"

1

2

3

58

Выдача с использованием платежных карточек


";

3) в таблице формы №748-Н "Отчет о кассовых оборотах":

строку 29 изложить в следующей редакции:

"

1

2

3

29

Поступления с использованием платежных карточек


";

строку 58 изложить в следующей редакции:

"

1

2

3

58

Выдача с использованием платежных карточек


";

2. В разделе 2:

1) в порядке представления формы №1Д "Баланс банка" отметку "*" и сноску исключить;

2) в порядке представления форм №401 "Данные об операциях, осуществленных с применением платежных карточек, эмитированных (распространенных) для клиентов банка", №402 "Данные об операциях, осуществленных с применением платежных карточек и их реквизитов через платежные устройства банка", №404 "Данные об убытках банка, держателей платежных карточек и торговцев за незаконные действия/сомнительные операции с платежными карточками" слова "Департамента платежных систем Генерального департамента информационных технологий и платежных систем" заменить словами "Департамента платежных систем и расчетов";

3) в форме №403 "Данные о количестве эмитированных (распространенных) платежных карточек для клиентов банка и платежные устройства, используемые при осуществлении операций с их применением" и объяснении относительно ее заполнения:

в порядке представления формы слова "Департамента платежных систем Генерального департамента информационных технологий и платежных систем" заменить словами "Департамента платежных систем и расчетов";

после абзаца первого раздела II объяснения дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"Информация подается без регионального разреза".

В связи с этим абзацы второй - пятый считать соответственно абзацами третьим - шестым;

4) форму №405 "Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием международных систем перевода средств" и объяснения по ее заполнению изложить в следующей редакции:

"Форма №405 (квартальная)
Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием систем перевода средств за ____________ 20__ года

Пояснения по заполнению формы №405

Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием систем перевода средств

1. Отчет разработан с целью мониторинга созданных резидентами и нерезидентами систем перевода средств, действующих в Украине.

2. Отчет подается:

банками и небанковскими учреждениями Украины, которые являются платежными организациями внутригосударственных (в том числе внутрибанковских) и международных систем перевода средств, действующих в Украине (далее - платежные организации);

банками, небанковскими финансовыми учреждениями Украины, национальным оператором почтовой связи (далее - юридические лица), заключившие договоры с платежными организациями международных систем перевода средств, созданных нерезидентами или уполномоченными ими учреждениями-нерезидентами.

3. Отчет содержит данные о:

внутригосударственных переводах, осуществленных с использованием внутригосударственных (в том числе внутрибанковских) систем перевода средств, а также международных систем перевода средств, созданных резидентами и нерезидентами (часть 1);

трансграничных переводах, осуществленных с использованием международных систем перевода средств, созданных резидентами и нерезидентами (части 2, 3);

трансграничных переводах, осуществленных с использованием международных систем перевода средств, созданных резидентами, с участием банков корреспондентов-нерезидентов и международных систем перевода средств, созданных нерезидентами (части 4, 5).

4. В отчете указываются данные за отчетный квартал.

5. Описание параметров заполнения формы.

Часть 1. Отчет о внутригосударственных переводах, осуществленных с использованием внутригосударственных систем перевода средств, а также международных систем перевода средств, созданных резидентами и нерезидентами

Платежная организация подает отчет с включением данных об отправленных ею переводах и данных о переводах, отправленных участниками соответствующей системы перевода средств.

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.