Недействующая редакция. Принята: 21.04.2011 / Вступила в силу: 27.11.2011

Недействующая редакция, не действует с 16.12.2011 г.

ЗАКОН УКРАИНЫ

О ценных бумагах и фондовом рынке

от 23 февраля 2006 года №3480-IV

(В редакции Законов Украины 17.09.2008 г №514-VI, №692-VI от 18.12.2008, №1522-VI от 11.06.2009, №2367-VI от 29.06.2010, №2388-VI от 01.07.2010, №2393-VI 01.07.2010, 08.10.2010 г. №2601-VI, 02.12.2010 г. №2756-VI, 21.04.2011 г. №3264-VI (вступил в силу 27.11.2011 г.) 22.04.2011 г. №3306-VI, 07.07.2011 г. №3610-VI)

(По тексту Закона кроме раздела VII "Заключительные положения", слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменить словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Этот Закон регулирует отношения, возникающие во время размещения, обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, с целью обеспечения открытости и эффективности функционирования фондового рынка.

Раздел I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе термины используются в таком значении:

выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной номинальной стоимости, имеющих одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и размещения на фондовом рынке;

делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра организатора торговли, если они не соответствуют правилам организатора торговли, с последующим прекращением их обращения на организаторе торговли или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр организатора торговли;

эмиссия - установленная законодательством последовательность действий эмитента относительно выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг;

индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющая переход прав по ценной бумаге к другому лицу;

индоссант - физическое или юридическое лицо, которое является владельцем ордерной ценной бумаги и совершает индоссамент;

котировка - механизм определения и/или фиксации рыночной цены ценной бумаги;

листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр организатора торговли и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах организатора торговли;

международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), который позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги или другой финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, за исключением договоров, которые заключаются во время размещения ценных бумаг;

первый владелец - лицо, получившее ценные бумаги в собственность непосредственно у эмитента (или у лица, выдавшего ценную бумагу) или андеррайтера во время размещения ценных бумаг;

проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий информацию о размещении ценных бумаг и другие сведения, предусмотренные этим и другими законами, определяющими особенности размещения определенных видов ценных бумаг;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом или андеррайтером путем заключения гражданско-правового договора с первым владельцем;

срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, следующего за днем регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций в соответствии с проспектом их эмиссии;

финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), инструменты денежного обращения, процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе тех, которые предусматривают денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 21.04.2011 г. №3264-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Фондовый рынок

1. Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношения между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

2. Участники фондового рынка - эмитенты, инвесторы, саморегулирующиеся организации и профессиональные участники фондового рынка.

Эмитент - юридическое лицо, Автономная Республика Крым или городские советы, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти, которое от своего имени размещает эмиссионные ценные бумаги и берет на себя обязательства относительно них перед их владельцами.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и/или приобретения соответствующих прав, предоставляемых владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институционными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институционных инвесторов, депозитарную деятельность (деятельность регистраторов и хранителей), образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины.

3. Фондовый рынок подразделяется на первичный и вторичный.

Первичный рынок ценных бумаг - совокупность правоотношений, связанных с размещением ценных бумаг.

Вторичный рынок ценных бумаг - совокупность правоотношений, связанных с обращением ценных бумаг.

Статья 3. Ценные бумаги и их классификация

1. Ценные бумаги - документы установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющие денежные или другие имущественные права, определяющие взаимоотношения лица, их разместившего (выдавшего), и владельца, и предусматривающие выполнение обязательств согласно условиям их размещения, а также возможность передачи прав, вытекающих из этих документов, другим лицам.

2. Ценные бумаги по порядку их размещения (выдачи) подразделяются на эмиссионные и неэмиссионные.

Эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие одинаковые права их владельцев в пределах одного выпуска относительно лица, которое берет на себя соответствующие обязательства (эмитент).

К эмиссионным ценным бумагам относятся:

акции;

облигации предприятий;

облигации местных займов;

государственные облигации Украины;

ипотечные сертификаты;

ипотечные облигации;

сертификаты фондов операций с недвижимостью (далее - сертификаты ФОН);

инвестиционные сертификаты;

казначейские обязательства Украины.

Ценные бумаги, которые не относятся в соответствии с этим Законом к эмиссионным ценным бумагам, могут быть признаны такими Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если это не противоречит специальным законам об этих группах и/или видах ценных бумаг.

3. Ценные бумаги по форме существования подразделяются на документарные и бездокументарные.

Эмиссионные ценные бумаги одного выпуска могут существовать только в одной форме.

Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

4. Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежат:

предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);

лицу, указанному в ценной бумаге, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

5. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:

1) паевые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие участие их владельца в уставном капитале (кроме инвестиционных сертификатов и сертификатов ФОН), предоставляющие владельцу право на участие в управлении эмитентом (кроме сертификатов ФОН) и получение части прибыли, в частности в виде дивидендов, и части имущества в случае ликвидации эмитента (кроме сертификатов ФОН). К паевым ценным бумагам относятся:

а) акции;

б) инвестиционные сертификаты;

в) сертификаты ФОН.

2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения ссуды и предусматривающие обязательство эмитента оплатить в определенный срок средства в соответствии с обязательством. К долговым ценным бумагам относятся:

а) облигации предприятий;

б) государственные облигации Украины;

в) облигации местных ссуд;

г) казначейские обязательства Украины;

д) сберегательные (депозитные) сертификаты;

е) векселя;

3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых обеспечен ипотечным покрытием (ипотечным пулом) и которые удостоверяют право владельцев на получение от эмитента принадлежащих им средств. К ипотечным ценным бумагам относятся:

а) ипотечные облигации;

б) ипотечные сертификаты;

в) залоговые;

г) исключен

4) приватизационные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца на бесплатное получение в процессе приватизации доли имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда;

5) производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, установленного договором, ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

6) товарораспорядительные ценные бумаги - ценные бумаги, которые предоставляют их держателю право распоряжаться имуществом, указанным в этих документах.

Статья 4. Передача прав по ценным бумагам

1. К лицу, которое приобрело право собственности на ценную бумагу, переходят все удостоверенные ею права.

Ограничение обращения и/или реализации прав по ценным бумагам может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

2. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручить ценную бумагу этому лицу.

3. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном законами Украины.

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

Раздел I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Определение терминов Статья 2. Фондовый рынок Статья 3. Ценные бумаги и их классификация Статья 4. Передача прав по ценным бумагам Статья 5. Выполнение обязательств по ценной бумаге Раздел II ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 6. Акции Статья 7. Облигации Статья 8. Облигации предприятий Статья 9. Облигации местных займов Статья 10. Государственные облигации Украины Статья 11. Казначейские обязательства Украины Статья 12. Инвестиционные сертификаты Статья 13. Сберегательные (депозитные) сертификаты Статья 14. Вексель Статья 15. Ипотечные, приватизационные, производные и товарораспорядительные ценные бумаги Раздел III ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ Статья 16. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке Статья 17. Деятельность по торговле ценными бумагами Статья 18. Деятельность по управлению активами институционных инвесторов Статья 19. Депозитарная деятельность Статья 20. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке Статья 21. Образование фондовой биржи и права ее членов Статья 22. Устав фондовой биржи Статья 23. Требования к фондовой бирже Статья 24. Организация торговли на фондовой бирже Статья 25. Правила фондовой биржи Статья 26. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового рынка Раздел IV ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЕ ОТКРЫТОГО (ПУБЛИЧНОГО) И ЗАКРЫТОГО (ЧАСТНОГО) ИХ РАЗМЕЩЕНИЯ Статья 28. Этапы эмиссии ценных бумаг в случае открытого (публичного) и закрытого (частного) их размещения Статья 29. Регистрация выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг Статья 30. Требования к проспекту эмиссии ценных бумаг Статья 31. Учет зарегистрированных выпусков ценных бумаг Статья 32. Требования к закрытому (частному) размещению ценных бумаг Статья 33. Требования к открытому (публичному) размещению ценных бумаг Статья 34. Размещение ценных бумаг через андеррайтера Статья 35. Отчет о результатах размещения ценных бумаг Статья 36. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг Статья 37. Размещение ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины и украинских эмитентов за пределами Украины Статья 38. Эмиссия ценных бумаг институтов совместного инвестирования в случае открытого (публичного) и закрытого (частного) их размещения Раздел V РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ Статья 39. Требования к раскрытию информации Статья 40. Регулярная информация об эмитенте Статья 41. Особая информация об эмитенте Статья 42. Порядок раскрытия информации об учете именных ценных бумаг участниками депозитарной системы Украины Статья 43. Раскрытие информации о профессиональных участниках фондового рынка Статья 44. Инсайдерская информация Статья 45. Запрещение использования инсайдерской информации Статья 46. Рекламная информация на фондовом рынке Раздел VI РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 47. Регулирование рынка ценных бумаг Статья 48. Саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка Статья 49. Делегирование саморегулирующимся организациям полномочий по регулированию фондового рынка Раздел VII ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ