Недействующая редакция. Принята: 24.12.2014 / Вступила в силу: 08.04.2015

Недействующая редакция, не действует с 25 мая 2016 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 29 октября 2008 года №170

Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

(В редакции Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.09 г. №60, 07.07.09 г. №136; Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №61, 27.07.2012 г. №229, 28.06.2013 г. №159, 03.02.2014 г. №7, 27.05.2014 г. №98, 24.12.2014 г. №241)

В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

4. Организаторам торгов в срок до 1 января 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария.

6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е.Бахмутова

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года №170

Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

Глава 1. Общие положения

(Заголовок главы 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №61)

(см. предыдущую редакцию)

1. В Правилах осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами (далее - Правила) используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", а также следующие понятия:

1) информационная система котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (далее - котировочная организация) - система обмена котировками ценных бумаг, эксплуатацию и поддержание которой осуществляет котировочная организация;

2) котировка двусторонняя - котировка, включающая в себя как цену покупки, так и цену продажи финансового инструмента;

3) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) - осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;

4) система подтверждения фондовой биржи (система подтверждения) - программно-технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам получать сведения о сделках с финансовыми инструментами, заключаемых или заключенных в торговой системе от имени данных лиц, по поручению данных лиц либо в интересах данных лиц или их клиентов, и на основе обработки полученных сведений передавать фондовой бирже подтверждения таких сделок (сообщения о соответствии условий заключаемых или заключенных сделок условиям, на которых или при которых такие сделки должны или могли быть заключены) либо отказы от подтверждения таких сделок;

5) официальный список фондовой биржи (официальный список) - часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором финансовые инструменты и эмитенты данных финансовых инструментов соответствуют листинговым требованиям;

6) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;

7) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;

8) лот - это:

единица торговли финансовым инструментом;

количество финансового инструмента, которому равен или кратен размер заявки по данному финансовому инструменту;

9) маркет-мейкер - член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет-мейкера и принявший на себя обязательство объявлять и поддерживать котировки по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;

10) инициатор допуска - организация, по инициативе которой финансовые инструменты допускаются к обращению в торговой системе фондовой биржи или в информационной системе котировочной организации;

11) торговая площадка - часть торговой системы фондовой биржи, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участникам торгов и обращающимся финансовым инструментам, а также условиями заключения сделок с финансовыми инструментами и их исполнения;

12) обращение в торговой системе - возможность того или иного финансового инструмента быть предметом сделки, заключаемой в торговой системе фондовой биржи;

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами Глава 1. Общие положения Глава 2. Члены (клиенты) организатора торгов Глава 3. Трейдеры Глава 4. Ценные бумаги и иные финансовые инструменты, включенные в список организатора торгов Глава 5. Торговая система фондовой биржи и информационная система котировочной организации Глава 6. Резервный центр организатора торгов Глава 7. Проведение торгов и заключение сделок с финансовыми инструментами Глава 8. Деятельность маркет-мейкеров Глава 9. Условия и порядок приостановления фондовой биржей торгов с ценными бумагами Глава 10. Система подтверждения фондовой биржи Глава 11. Исполнение сделок с финансовыми инструментами