Дата обновления БД:
15.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
106 / 280
Всего документов в БД:
132924
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
4 августа 2006 г.
№938/12812
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
от 26 мая 2006 года №346
Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по торговле ценными бумагами
(по состоянию на 28 декабря 2010 года)
В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах" "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами (прилагаются).
2. Торговцам ценными бумагами, которые осуществляют деятельность на основании соответствующей лицензии, привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами в течение шести месяцев с даты вступления в силу этими Лицензионными условиями.
3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:
представление на регистрацию этого решения в Министерство юстиции Украины;
опубликование этого решения в соответствии с законодательством.
4. Настоящее решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.
5. Контроль за выполнением этого решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.
Председатель Комиссии А.Балюк
Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №346
Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами
Эти Лицензионные условия, разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лицпредпринимателей", "О банках и банковской деятельности", другими нормативно-правовыми актами, и определяют квалификационные, организационные, технологические и другие требования для осуществления деятельности по торговле ценными бумагами.
Глава 1. Общие положения
1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.
2. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами осуществляется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками.
3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами включает:
дилерскую деятельность;
брокерскую деятельность;
андеррайтинг;
деятельность по управлению ценными бумагами.
4. Требования, установленные этими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами (торговцами ценными бумагами, в том числе банками) в течение всего срока действия лицензии.
Глава 2. Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по торговле ценными бумагами
1. Лицензиат может проводить профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами в соответствии с полученной лицензией только при условии членства в саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка по этому виду деятельности, которая приобрела этот статус в порядке, установленном Комиссией (далее - СРО) и включения лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) от 14.07.2004 N296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02.08.2004 за N957/9556.
2. Лицензиат (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии. Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, являющимся неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеющим другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.
Для осуществления деятельности по торговле ценными бумагами общая площадь такого помещения лицензиата (кроме банка), его обособленного подразделения должна составлять не менее 20 кв. м. (кроме случая осуществления только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м).
В случае организации лицензиатом (кроме банка) деятельности в составе специализированных структурных подразделений, являющихся неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеющих другое местонахождение, нежели лицензиат, площадь помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 10 кв. м.
Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии. Документы, которые касаются проведения профессиональной деятельности, должны храниться в этом помещении лицензиата.
По местонахождению лицензиата (его обособленного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).
3. Сертифицированные специалисты лицензиата (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.
В случае возникновения у лицензиата (в том числе в обособленных или специализированных структурных подразделениях), но не меньше чем до одного специалиста при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами по ее отдельным видам факта уменьшения установленного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии (копии лицензии или создании специализированного структурного подразделения), ему необходимо в течение трех месяцев восстановить требуемое количество и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке.
Руководитель торговца ценными бумагами (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.
Руководитель торговца ценными бумагами (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - деятельность по торговле ценными бумагами; быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Кроме того, в случае назначения на должность нового руководителя лицензиат (кроме банка) должен проверить его безукоризненную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (его обособленных или специализированных структурных подразделений) при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами могут работать не больше чем у двух торговцев ценными бумагами, но не могут одновременно работать в других профессиональных участниках.
При этом, если уволен руководитель лицензиата (кроме банка), который имел соответствующий стаж работы на рынке ценных бумаг, исполняющим его обязанности может быть назначено лицо без соответствующего стажа работы на рынке ценных бумаг, которое сертифицировано в установленном Комиссией порядке, на срок не более трех месяцев.
На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, которое исполняет его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лицензиата.
При наличии у лицензиата (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 24.04.2007 N815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N510/13777 (с изменениями).
4. Лицензиат обязан иметь оборудование и программное обеспечение, соответствующие требованиям его деятельности и объему информации, которая обрабатывается, в том числе устройство для бесперебойного электропитания и не меньше двух компьютеров, а также средства связи (электронная почта, телефон, факс).
5. Лицензиат для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами должен:
разработать положение об осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами;
разработать положение об обособленном подразделении лицензиата (кроме банка) и/или специализированное структурное подразделение, которые проводят деятельность по торговле ценными бумагами (в случае их создания);
разработать положение о внутреннем контроле;
назначить контролера;
разработать правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора;
назначить работника, ответственного за осуществление внутреннего финансового мониторинга и утвердить его должностную инструкцию.
разработать систему управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами, которая включает такие элементы: определение основных принципов управления рисками профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами; выявление, учет и описание рисков отдельно по каждому виду риска; оценивание рисков и контроль (мониторинг) уровня рисков; меры по снижению (минимизации) рисков и ликвидации негативных последствий реализации рисков, в том числе порядок и источники финансирования мер по компенсации полученных убытков; формирование управленческой структуры лицензиата, разработка внутренних правил, процедур и технологий с учетом принятых лицензиатом основных принципов управления рисками; контроль за эффективностью управления рисками.
При назначении отдельного работника (назначается из числа сертифицированных специалистов) или в случае создания лицензиатом подразделения по управлению рисками необходимо во внутренних документах лицензиата определить его функции, порядок взаимодействия с другими подразделениями, в том числе с контролером лицензиата.
К компетенции этого подразделения (работника) лицензиата необходимо отнести такие вопросы: разработка и внедрение методик выявления, оценивания и контроля уровня рисков профессиональной деятельности; анализ и прогнозирование состояния системы управления рисками, идентификация критических (наиболее рискованных) бизнес - процессов, клиентов, контрагентов, финансовых инструментов и услуг; выявление концентрации рисков и причины их появления; внедрение мероприятий, процедур, механизмов и технологий минимизации рисков и организации ликвидации последствий реализации рисков; оперативная координация взаимодействия подразделений и исполнительного органа лицензиата по вопросам управления рисками; участие в расследовании случаев реализации рисков; разработка программ обучения работников лицензиата методам и инструментам управления рисками; подготовка и предоставление отчетности по вопросам управления рисками исполнительному органу лицензиата.
6. Положение об осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должно содержать в частности порядок:
заключение договоров;
работы с клиентами;
осуществление деятельности по торговле ценными бумагами по видам деятельности, на которые торговец имеет соответствующие лицензии;
ведение учета и представление отчетности относительно операций с ценными бумагами;
ведение учета и представление отчетности относительно средств клиентов.
7. Положение об обособленном и/или специализированном структурном подразделении, которые проводят деятельность по торговле ценными бумагами, должно содержать, в частности:
основные виды деятельности, полномочия;
требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц);
требования к наличию компьютерной техники и соответствующему программному обеспечению;
требования к помещению;
условия ликвидации.
8. Положение о внутреннем контроле торговца ценными бумагами должно содержать в частности:
порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка;
процедуру предупреждения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерного использования, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности;
ликвидность и другие показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами для торговца ценными бумагами, установленные Комиссией;
требования, направленные на предупреждение манипулирования ценами на фондовом рынке, установленные торговцем ценными бумагами;
описание функций, прав и обязанностей контролера;
полномочия контролера в случае выявления им нарушений;
форму и сроки представления отчетности контролером руководителю торговца ценными бумагами;
требования к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению учетных операций и составлению внутренней отчетности;
требования, направленные на урегулирование и предупреждение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке.
9. Контролер торговца ценными бумагами назначается из числа сертифицированных специалистов и отвечает за полноту и достоверность предоставления информации в Комиссию.
10. Правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления разрабатываются и меняются с учетом нормативно-правовых актов, которые регулируют вопрос предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
11. Лицензиат обязан в течение всего срока действия лицензии выполнять требования законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
12. Банк (его обособленные подразделения) должен организовать свою деятельность в соответствии с требованиями Положения по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного решением Комиссии от 16.03.2006 N 160, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10.04.2006 за N 409/12283 (с изменениями).
13. Лицензиат (кроме банка) при проведении деятельности по торговле ценными бумагами должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 13 главы 3 данных Лицензионных условий, в размере не меньше, чем зарегистрированный размер его уставного (складочного) капитала. Размер зарегистрированного уставного (складочного) капитала должен быть не меньше, чем установленный законодательством относительно ценных бумаг.
При этом размер его собственного капитала должен быть не меньше, чем размер зарегистрированного уставного капитала по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества.
абзац третий исключен.
14. Лицензиат должен соблюдать требования, в частности:
Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины;
Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", а также Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части выполнения требований относительно формирования резервного капитала (фонда) общества;
нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих вопрос осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке по каждому виду деятельности, на который лицензиат получил соответствующую лицензию;
оформления и условий выполнения договоров поручения, комиссии, андеррайтинга или договора об управлении ценными бумагами, которые установлены законодательством Украины.
15. Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами денежные средства клиента зачисляются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами, средств других клиентов и в соответствии с условиями договора об управлении ценными бумагами. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их денежных средств.
16. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг, денежных средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных бумаг, денежных средств и имущества, которые находятся в собственности торговца ценными бумагами, в соответствии с требованиями, установленными Комиссией по согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях, установленных законодательством, - также с Национальным банком Украины.
17. Лицензиат обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии в помещения, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке, в связи с реализацией ими полномочий согласно законам Украины.
18. Лицензиат, который принял решение о прекращении деятельности по торговле ценными бумагами до истечения срока действия лицензии, обязан уведомить об этом всех своих клиентов, с которыми у него заключены договоры (в случае их наличия, в частности: договор на брокерское обслуживание, договор андеррайтинга, договор об управлении ценными бумагами и денежными средствами), выполнить все договоры (обязательства), касающиеся осуществления деятельности по торговле ценными бумагами, и после этого подать заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и соответствующие документы, предусмотренные для торговца ценными бумагами главой 4 Порядка прекращения действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного решением Комиссии от 23.06.2006 N432, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за N976/12850 (с изменениями).
19. В случае, если лицензиат не имеет намерения осуществлять указанный в лицензии вид деятельности после окончания срока ее действия, он обязан не менее чем за сорок пять календарных дней до истечения срока действия лицензии предоставить Комиссии перечень своих клиентов, а также до истечения срока действия лицензии выполнить все договоры (обязательства), которые касаются осуществления профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами согласно требованиям, установленным законодательством.
Глава 3. Сведения, которые лицензиат представляет органу лицензирования в течение срока действия лицензии
1. Лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней с даты выдачи лицензии (которая указана на бланке лицензии) представить территориальному органу Комиссии по своему местонахождению в письменной форме информацию о получении лицензии и учетной карточке профессионального участника фондового рынка по форме согласно приложению к этим Лицензионным условиям.
В случае изменения в процессе деятельности лицензиата сведений, указанных в учетной карточке, а также получения копий лицензии для осуществления обособленными подразделами лицензиата профессиональной деятельности на фондовом рынке (их аннулирования) лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней письменно уведомить об этих изменениях территориальный орган Комиссии, предоставить учетную карточку с соответствующими изменениями, заполнить учетную карточку относительно каждого обособленного подраздела, который получил в установленном порядке копию лицензии.
Если обособленное подразделение лицензиата открывается в другой административно-территориальной единице (не в административно-территориальной единице местонахождения лицензиата), то лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней письменно уведомить об этом территориальный орган Комиссии по местонахождению такого подразделения и предоставить ему учетную карточку или изменения к ней в порядке и сроки, установленные этим пунктом.
2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования, если лицензиат намеревается осуществлять указанные в лицензии виды деятельности, то он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в Комиссию заявление согласно приложению 14 вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и документы, прилагаемые к нему, для получения новой лицензии в соответствии с требованиями Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденного решением Комиссии от 26.05.2006 N345, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.07.2006 за N890/12764 (с изменениями) (далее - Порядок и условия выдачи лицензии).
В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиата в акционерное общество он представляет указанные документы в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации соответствующего выпуска акций.
3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно: изменения наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), изменения местонахождения юридического лица, лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для переоформления лицензии.
4. Если в процессе деятельности лицензиатом утеряна лицензия или бланк лицензии не пригоден для пользования вследствие его повреждения, лицензиат обязан подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для получения дубликата лицензии.
5. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, который проводит профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на получение копии лицензии.
6. В случае ликвидации обособленного подразделения и/или прекращения проведения им деятельности по торговле ценными бумагами согласно полученной в Комиссии копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на аннулирование копии лицензии.
7. В случае создания лицензиатом в процессе осуществления деятельности по торговле ценными бумагами специализированных структурных подразделений, которые имеют иное местонахождение, нежели лицензиат и которым предоставляются полномочия осуществлять эту деятельность, лицензиат должен до начала осуществления деятельности таким структурным подразделением предоставить в Комиссию:
справку о специализированных структурных подразделениях лицензиата, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеют иное местонахождение, нежели лицензиат (приложение 15 к Порядку и условиям выдачи лицензии);
заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором будет осуществляться профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.п., который заключен лицензиатом), с приобщением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера).
В случае организации лицензиатом своей деятельности в составе специализированных структурных подразделений, которые имеют иное местонахождение чем лицензиат или его обособленное подразделение лицензиат обязан до начала осуществления деятельности таким подразделением письменно уведомить об этом территориальный орган Комиссии по своему местонахождению и местонахождению такого подразделения и предоставить ему учетную карточку или изменения к ней относительно каждого специализированного структурного подразделения лицензиата в порядке и сроки, установленные пунктом 1 этой главы.
8. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или его местонахождения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение об обособленном подразделении должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке.
9. Лицензиат в течение срока действия лицензии обязан сообщать Комиссию о всех изменениях данных, указанных в документах, прилагавшихся к заявлению о выдаче лицензии.
В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней предоставить в Комиссию (с указанием управления лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг) соответствующее сообщение в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения, а именно:
9.1 заверенную нотариально или органом, выдавшим документ, копию изменений к учредительному документу лицензиата, которые зарегистрированы в установленном порядке. Учредительный документ лицензиата должен соответствовать требованиям Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".
При внесении изменений в учредительный документ, связанных с увеличением уставного (складочного) капитала, торговец ценными бумагами должен оплатить исключительно за счет денежных средств, что должно подтверждаться копией соответствующего документа банка (кроме случая увеличения уставного (складочного) капитала за счет прибыли, реинвестиции дивидендов или за счет резервного капитала);
9.2 справку об изменениях в составе владельцев лицензиата с указанием доли каждого в уставном (складочном) капитале, по установленной Комиссией форме справки о владельцах заявителя (лицензиата) (с выделением профессиональных участников фондового рынка), которая прилагалась заявителем к заявлению о выдаче лицензии.
Для заявителя, образованного в форме акционерного общества, указанные сведения предоставляются по владельцам, которые владеют более, чем пятью процентами его уставного (складочного) капитала;
9.3 справку об изменениях в составе юридических лиц, у которых лицензиат имеет долю свыше пяти процентов уставного фонда (капитала) этих юридических лиц и/или изменениях размера указанной доли по установленной Комиссией форме справки о юридических лицах, у которых заявитель имеет долю свыше пяти процентов уставного (складочного) капитала этих юридических лиц, которая прилагалась лицензиатом к заявлению о выдаче лицензии;
9.4 справку об изменениях в составе руководящих должностных лиц и специалистов лицензиата (его обособленного подразделения), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами и сертифицированы в установленном Комиссией порядке, по установленной Комиссией форме этой справки, которая прилагалась им к заявлению о выдаче лицензии, с добавлением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.
В случае назначения на должность нового руководителя лицензиата (кроме банка) подается справка в произвольной форме о его предыдущей деятельности на фондовом рынке за последние два года до даты назначения на эту должность, которая должна содержать информацию об отсутствии или наличии фактов: аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по торговле ценными бумагами; ликвидации по решению суда или наложения санкции в виде аннулирования лицензии профессиональному участнику фондового рынка, которого возглавлял назначенный руководитель лицензиата;
9.5 справку об осуществленных и зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг лицензиата по установленной Комиссией форме справки об осуществленных и зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг заявителя (лицензиата), которая прилагалась им к заявлению о выдаче лицензии;
9.6. Заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии изменений к документам, подтверждающим его право собственности на нежилое помещение, в котором будет осуществляться (осуществляется) профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.п., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица), с приобщением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);
9.7. Изменения к справке о специализированных структурных подразделениях лицензиата, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеют иное местонахождение, нежели лицензиат или его обособленное подразделение (приложение 15 к Порядку и условиям выдачи лицензии) с добавлением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.
В случае изменения местонахождения такого специализированного структурного подразделения лицензиат (кроме банка) должен приложить к этой справке копии документов, предусмотренных подпунктом 9.6 пункта 9 этой главы.
10. Лицензиат, кроме документов, предусмотренных пунктом 9 этой главы, обязан в течение десяти рабочих дней предоставить в Комиссию информацию об:
аресте банковских счетов лицензиата;
вступление лицензиата в СРО по соответствующему виду деятельности и исключение лицензиата из СРО;
прекращение деятельности лицензиата путем его реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации по каким-либо причинам, в том числе по решению высшего органа общества с приложением копии соответствующего решения;
прекращение деятельности торговца ценными бумагами в связи с истечением срока действия лицензии с приложением копии документа соответствующего органа лицензиата, подтверждающего принятие решения засвидетельствованного лицензиатом.
В случае исключения из СРО лицензиат должен в течение двух месяцев стать членом СРО по соответствующему виду деятельности и в течение пяти рабочих дней с даты выдачи свидетельства участнику саморегулируемой организации сообщить об этом Комиссии.
11. Лицензиат обязан предоставлять в Комиссию административные данные в соответствии с решением Комиссии от 08.06.2004 N279 "Об утверждении Положения о порядке составления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами и представления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 09.09.2004 за N1122/9721.
12. Документы, которые предоставляются лицензиатом в соответствии с требованиями подпунктов 9.2 - 9.5 пункта 9 этой главы в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.
13. Лицензиат (кроме банка) обязан до 1 апреля следующего за отчетным года, подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии) копию Баланса (форма N 1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма N 2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 397/3690 (с изменениями), за отчетный год.
Копия финансовой отчетности, представляемой лицензиатом согласно этому пункту в письменной форме, предоставляется также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.
14. Лицензиат (кроме банка) должен отвечать требованиям, установленным Положением о расчете показателей ликвидности, которые ограничивают риски профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденным решением Комиссии от 27.12.2007 N 2381, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28.01.2008 за N 61/14752 (с изменениями).
15. Лицензиат (кроме банка) в случае временного изменения местонахождения (ремонт помещения и тому подобное) больше чем на три месяца должен не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссии об этих изменениях (с указанием нового местонахождения) и в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставить в Комиссию копию договора, подтверждающего право временного пользования помещением, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для этого вида деятельности, и копию публикации об этих изменениях в печатном средстве массовой информации.
В случае изменения местонахождения меньше чем на три месяца лицензиат обязан не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссии в произвольной форме об этих изменениях (с указанием нового местонахождения помещения лицензиата, которое должно отвечать требованиям, установленным для этого вида деятельности) и в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставить Комиссии копию публикации об этих изменениях в печатном средстве массовой информации.
Все сведения, которые предоставляются лицензиатом согласно этому пункту, предоставляются с сопроводительным письмом, засвидетельствованным подписью руководителя и печатью лицензиата (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, которое осуществляло рассмотрение документов на выдачу лицензии).
16. Все сведения направляются в Комиссию с сопроводительным письмом, в котором необходимо обязательно указать номер лицензии лицензиата, за подписью руководителя лицензиата, заверенной печатью.
В случае, если документы подписаны не руководителем лицензиата, а исполняющим его обязанностей (кроме случаев, установленных законами), лицензиат должен предоставить копию документа, который подтверждает полномочия этого лица.
Глава 4. Государственный контроль за осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по торговле ценными бумагами
1. Государственный контроль за осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами осуществляет Комиссия, а также ее территориальные органы в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящими Лицензионными условиями и другими нормативно-правовыми актами.
Другие государственные органы осуществляют контроль за указанной деятельностью в пределах своих полномочий, определенных законодательством.
2. Жалобы на действия территориальных органов Комиссии, связанные с осуществлением ими контроля за деятельностью по торговле ценными бумагами, рассматриваются Комиссией. Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.
Начальник Управления
лицензирования деятельности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг И.Заноза
Приложение
к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами
Учетная карточка профессионального участника фондового рынка (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение чем лицензиат или его обособленное подразделение)*
Дата составления карточки: ______________________________________
Полное наименование профессионального участника (обособленного
и/или специализированного структурного подразделения)
______________________________________________________________________
Сокращенное наименование профессионального участника
(обособленного и/или специализированного структурного подразделения)
______________________________________________________________________
Идентификационный код по ЕГРПОУ _____________________________________
Вид(ы) деятельности по торговле ценными бумагами, который (ые)
проводит профессиональный участник (обособленное и/или
специализированное структурное подразделение) ________________________
Местонахождение профессионального участника (обособленного и/или
специализированного структурного подразделения) __________________
______________________________________________________________________
Телефон, электронный адрес ______________________________________
Банковские реквизиты:
Наименование банка ______________________________________________
Местонахождение банка ___________________________________________
МФО, текущий счет _______________________________________________
Дата и номер решения о выдаче лицензии (копии лицензии)
______________________________________________________________________
Дата выдачи лицензии (копии лицензии), серия лицензии и ее номер
______________________________________________________________________
Дата и номер решения о выдаче переоформленной лицензии
______________________________________________________________________
Дата выдачи переоформленной лицензии (копии лицензии), серия
лицензии и ее номер __________________________________________________
Дата и номер решения об остановке действия лицензии или ее
аннулировании (копии лицензии) _______________________________________
Дата начала проведения профессиональной деятельности
специализированным структурным подразделением ________________________
Дата прекращения проведения профессиональной деятельности
специализированным структурным подразделением ________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя профессионального участника
(его обособленного и/или специализированного структурного
подразделения)________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера профессионального
участника ____________________________________________________________
Фамилию, имя, отчество сертифицированных специалистов
обособленного и/или специализированного структурного подразделения
______________________________________________________________________
Руководитель юридического лица
________________________
(подпись) (Ф.И.О.) М.П.
--------------
* Учетная карточка заполняется отдельно по лицензиату, по каждому
обособленному подразделению лицензиата и специализированному
структурному подразделению лицензиата, которое имеет другое
местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение (при
их наличии). В связи с этим в учетной карточке заполняются только
реквизиты, которые касаются этого конкретного случая, а другие
реквизиты не заполняются.
Старая редакция
Перейти к действующей редакции
Недействующая редакция, не действует с 19.12.2011 г.