Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 30 апреля 2015 года №71
Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан
В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1) стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции" согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) стандарт государственной услуги "Согласование свода правил регистратора" согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) стандарт государственной услуги "Согласование правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов" согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) стандарт государственной услуги "Аккредитация физического или юридического лица, имеющего лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества (за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости нематериальных активов)" согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга" согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) стандарт государственной услуги "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем" согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска объявленных акций" согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения акций" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения облигаций" согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) стандарт государственной услуги "Прием квалификационного экзамена актуариев" согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) стандарт государственной услуги "Выдача акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию кредитного бюро" согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) стандарт государственной услуги "Утверждение отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда" согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
20) стандарт государственной услуги "Возмещение затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы" согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
21) стандарт государственной услуги "Государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц - участников регионального финансового центра города Алматы" согласно приложению 21 к настоящему постановлению;
22) стандарт государственной услуги "Ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в региональном финансовом центре города Алматы" согласно приложению 22 к настоящему постановлению;
23) стандарт государственной услуги "Перевод документации участников регионального финансового центра города Алматы с английского языка на казахский и русский языки для представления в государственные органы" согласно приложению 23 к настоящему постановлению;
24) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;
25) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на открытие банка" согласно приложению 25 к настоящему постановлению;
26) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции" согласно приложению 26 к настоящему постановлению;
27) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на проведение банковских операций, осуществляемых исламскими банками" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;
28) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 28 к настоящему постановлению;
29) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)" согласно приложению 29 к настоящему постановлению;
30) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;
31) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 31 к настоящему постановлению;
32) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли "общее страхование" согласно приложению 32 к настоящему постановлению;
33) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования" согласно приложению 33 к настоящему постановлению;
34) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию" согласно приложению 34 к настоящему постановлению;
35) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера" согласно приложению 35 к настоящему постановлению;
36) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан" согласно приложению 36 к настоящему постановлению;
37) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 37 к настоящему постановлению;
38) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга" согласно приложению 38 к настоящему постановлению;
39) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации" согласно приложению 39 к настоящему постановлению;
40) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капиталах организаций" согласно приложению 40 к настоящему постановлению;
41) стандарт государственной услуги "Признание общества публичной компанией или отзыв у него статуса публичной компании в установленном им порядке на основании заявления общества" согласно приложению 41 к настоящему постановлению;
42) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 42 к настоящему постановлению;
43) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 43 к настоящему постановлению;
44) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации банком и (или) банковским холдингом" согласно приложению 44 к настоящему постановлению;
45) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом", согласно приложению 45 к настоящему постановлению;
46) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 46 к настоящему постановлению;
47) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства" согласно приложению 47 к настоящему постановлению;
48) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности кредитного бюро" согласно приложению 48 к настоящему постановлению;
49) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций" согласно приложению 49 к настоящему постановлению;
50) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка" согласно приложению 50 к настоящему постановлению;
51) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 51 к настоящему постановлению;
52) стандарт государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 52 к настоящему постановлению;
53) стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям" согласно приложению 53 к настоящему постановлению;
54) стандарт государственной услуги "Выдача информации о состоянии пенсионных накоплений (с учетом инвестиционного дохода) вкладчика (получателя) единого накопительного пенсионного фонда" согласно приложению 54 к настоящему постановлению;
55) стандарт государственной услуги "Выдача согласия финансовой организации для предложения финансовых продуктов потребителям финансовых услуг, а также выдача согласия микрофинансовой организации для предложения микрокредитов" согласно приложению 55 к настоящему постановлению.
2. Управлению контроля качества государственных услуг (Бадырленова Ж.Р.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Аділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпунктов 3), 4), 5), 8), 9), 10), 11), 17), 18), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38), 39), 40), 42), 43), 44), 45), 48), 49), 50), 51), 52), 53) и 55) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
К.Келимбетов
Согласован Министерством по инвестициям и развитию Республики Казахстан |
1 июня 2015 года |
Согласован Министерством национальной экономики Республики Казахстан |
29 мая 2015 года |
Приложение 1
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71
Стандарт государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"
1. Общие положения
1. Государственная услуга "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке" (далее - государственная услуга).
2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель).
Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.
2. Порядок оказания государственной услуги
4. Сроки оказания государственной услуги:
1) с даты представления информации о валютном договоре, документов услугодателю - по истечении 7 (семи) рабочих дней;
2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя - 15 (пятнадцать) минут.
5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
6. Результат оказания государственной услуги - свидетельство об уведомлении на бумажном носителе.
Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.
7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе физическим и юридическим лицам (далее - услугополучатель).
8. График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.
График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.
При обращении Банков после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.
Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.
9. Для оказания государственной услуги при обращении к услугодателю услугополучатель представляет уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.
Допускается в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций услугодателю требовать от услугополучателя валютный договор, на основании которого услугополучателем осуществляются валютные операции. Подтверждение уведомления о валютной операции осуществляется после представления услугополучателем требуемых документов.
Банки уведомляют центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан о валютной операции электронным способом с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. Юридические (кроме банков) и физические лица уведомляют территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке по месту нахождения (для юридических лиц) либо по месту своего постоянного проживания (для физических лиц).
3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21; на имя руководителя территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".
В жалобе:
1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;
2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.
Обращение подписывается услугополучателем. Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги
12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".
13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.
Приложение
к Стандарту государственной услуги "Подтверждение уведомления о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке"
Заявление на получение регистрационного свидетельства/ Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке (нужное подчеркнуть)
от __________________________________________________________________
(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица)
Код ОКПО ___________________ ИИН ___________________________________
БИН ________________________________________________________________
1. Валютный договор №____________________ от "____" _________ ___года
____________________________________________________________________
(наименование документа)
____________________________________________________________________
(цель и назначение)
2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного
свидетельства)_______________________________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
3. Резидент (резиденты) – участники валютного договора:
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_______________Адрес_________________________________________________
_________________ телефон____________________________________________
Обслуживающий банк (банки)___________________________________________
4. Нерезидент (нерезиденты) – участники валютного договора:
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица
_____________________________________________________________________
Уполномоченное лицо юридического лица________________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики_____________________________________________________
Страна регистрации юридического лица/постоянного проживания
физического лица ____________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес, банковские реквизиты (при наличии) ___________________________
_____________________________________________________________________
5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору _____________________________
_____________________________________________________________________
6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________
8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;
___ Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и
производными финансовыми инструментами;
___ Раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ Раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо услугополучателя:
______________ _______________________________________ ___________
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
"_____"___________ 20___ года
Место печати
(при ее наличии)
Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
1. Сумма валютного договора _________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
_____________________________________________________________________
2. Валюта договора __________________________________________________
3. Рамочное соглашение (при наличии) № _________ от "__" _____ __года
_____________________________________________________________________
(наименование документа)
4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):
_____ прямой инвестор
_____ объект прямого инвестирования
_____ иное
5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом ____
процентов годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается
база ее исчисления и размер маржи)
6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ____________________________________________
иное (расшифровать) ________________________________________________
7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)
8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) __________________________________________
_____________________________________________________________________
9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица_______________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
__________телефон____________________________________________________
Код ОКПО_______________________ИИН/БИН_______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
_____________________________________________________________________
10. Наличие особых условий (отметить):
____ право заемщика на пролонгацию
____ право заемщика на досрочное погашение
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
____ прочее (расшифровать)
____________________________________________________________________
11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми
институтами в случае уведомления о собственных
операциях):_______________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
11.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового
института, запрашивающего финансирование):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
Телефон______________________________________________________________
Код ОКПО ______________________ИИН/БИН ______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица ____________________________
____________________________________________________________________
11.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта _____________________________ дата
Цель и назначение контракта _________________________________________
_____________________________________________________________________
Сумма контракта ____________________ валюта _________________________
(тысяч единиц валюты)
Учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на
экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера
контракта ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
11.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон_____________________________________________________________
Код ОКПО ______________________ИИН/БИН___________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
11.4. Форма финансирования банка или иного финансового института
кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового
института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное (расшифровать) _____________________________________________
12. График поступления средств и погашения задолженности тысяч единиц валюты договора
12. График поступления средств и погашения задолженности тысяч единиц валюты договора
Поступление средств по кредиту заемщику |
Платежи по обслуживанию кредита заемщиком | |||
дата |
Сумма |
дата |
погашение основного долга |
оплата вознаграждения |
А |
1 |
Б |
2 |
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ИТОГО: |
|
ИТОГО: |
|
|
из них на дату подачи заявления |
|
из них на дату подачи заявления |
|
|
13. Примечание_______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
11) ___ размещение казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ размещение депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансо
1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг
эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в
капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
11) ___ размещение казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ размещение депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):
Резидент ___________Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица
___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон______________________________________________________________
Код ОКПО ___________________ИИН/БИН__________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):
Резидент ________Нерезидент________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон _____________________________________________________________
Код ОКПО ________________________ИИН/БИН_____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора_____________________________________________
_____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора____________________________________________
Ставка за просроченные платежи_______________за каждый день просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, комиссия за обязательства и другое)
__________________________________________
(расшифровать)
_______________________________________________________
инструментами.
2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):
Резидент ___________Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон______________________________________________________________
Код ОКПО ___________________ИИН/БИН__________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):
Резидент ________Нерезидент________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон _____________________________________________________________
Код ОКПО ________________________ИИН/БИН_____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора_____________________________________________
_____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора____________________________________________
Ставка за просроченные платежи_______________за каждый день просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, комиссия
за обязательства и другое) __________________________________________
(расшифровать)_______________________________________________________
Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:
Отправитель |
Бенефициар |
Дата |
Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора |
|
|
|
|
|
|
|
|
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) ___________________________________________________
_____________________________________________________________________
5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель является объектом инвестирования):
Резидент_______Нерезидент_______ (отметить)
Наименование_________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________
код ОКПО ____________________ИИН/БИН______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):
№ |
Наименование |
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору | ||
Сумма |
Валюта |
сумма |
валюта | ||
1. |
Уставный капитал в стоимостном выражении в соответствии с учредительными документами, тысяч единиц валюты по учредительным документам |
|
|
|
|
2. |
Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности |
|
|
|
|
3. |
Капитал объекта инвестирования, паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты |
|
|
|
|
3.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в процентах голосов участников или голосующих акций |
|
| ||
4.1. |
в том числе по инвесторам |
|
| ||
|
|
|
| ||
|
|
|
| ||
|
|
|
|
7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями):
№ |
Наименование |
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору | ||
простые |
привилегированные |
Простые |
привилегированные | ||
1. |
Количество объявленных акций, штук |
|
|
|
|
2. |
Количество оплаченных акций, штук |
|
|
|
|
2.1. |
в том числе голосующих |
|
|
|
|
3. |
Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору (ам), штук |
|
|
|
|
3.1 |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:
Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса) |
Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН) |
Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты) |
Валюта выпуска (размещения) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами), включая выпуск:
ISIN/НИН ___________________________________________________________
Количество ценных бумаг ________________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги _____________ единиц валюты
Валюта выпуска _____________________________________________________
9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска __________________ Дата погашения ______________________
Купонная ставка ____________________________________________процентов
годовых (в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
Периодичность и даты выплаты купонов ________________________________
_____________________________________________________________________
9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный, иной (указать)
______________________________________________________
Управляющая компания ________________________________________________
(наименование, страна)
10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________
Дата выпуска ________________________________________________________
Количество депозитарных расписок:________ штук до проведения
операции, ____________штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
________ штук депозитарной расписки = __________ штук базового актива
10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные
расписки: _______________штук до проведения операции, ____________
штук после проведения операции.
10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент _______Нерезидент _______ (отметить)
Наименование_________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
__ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
____________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
____________________________________________________________________
12. Примечание ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке
1. Иностранный банк__________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
____________________________________________________________________
2. Валюта банковского счета _________________________________________
3. Номер банковского счета __________________________________________
4. Тип банковского счета (отметить):
____ текущий счет резидента,
____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
____ вклад резидента,
____ прочее (расшифровать)___________________________________________
_____________________________________________________________________
5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ____________
_____________________________________________________________________
(страна, адрес)
6. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Раздел 4. Другие операции движения капитала
1. Тип операции (отметить):
____ приобретение права собственности на недвижимость
____ приобретение полностью исключительного права на объекты
интеллектуальной собственности
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление
2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
_____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора ___________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):
___________________________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления
и размер маржи)
Сопутствующие платежи (при наличии)__________________________________
_____________________________________________________________________
(расшифровать)
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) ___________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость: __________________________________________________
_____________________________________________________________________
(страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность ________________________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление _______________________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание цели)
4. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Указания по заполнению приложения
Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.
Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
Сектор экономики заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденными постановлением Правления Национального Банка от 15 ноября 1999 года № 388, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011.
В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве/свидетельстве об уведомлении, включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае если она не зафиксирована.
В разделе 1
В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и т.п.), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации/уведомлению.
В пункте 10 "График поступления средств и погашения задолженности" отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в валюте договора.
В графе А указывается фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе
Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается исходя из значения базы на дату, подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указать соответствующую дату проведения платежа и сумму в графах Б и 2.
Итоговые суммы в графах 1 и 2 должны совпадать между собой и быть равны сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".
При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.
Если сумма страховой премии признается частью основного долга, то в пункте 1 указывается сумма валютного договора с учетом суммы страховой премии, а в пункте 10 график поступления средств и погашения задолженности составляется на общую сумму.
В разделе 2
В случае осуществления операций с голосующими акциями заполняются пункты 2-8.
В случае осуществления операций с голосами участников заполняются пункты 2-6.
В случае осуществления операций с акциями без права голоса заполняются пункты 2-5 и 8.
В случае приобретения резидентами/нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов/резидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов/резидентов заполняются пункты 2-5, 9.
В случае размещения ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, заполняются пункты 2-5, 9 и 9.1.
В случае размещения казахстанских депозитарных расписок и депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов заполняются пункты 2-5, 8 (если базовым активом депозитарных расписок являются акции), 9 (если базовым активом депозитарных расписок являются иные ценные бумаги) и 10.
В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага, пункты 5-10.
Приложение 2
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71
Стандарт государственной услуги "Регистрация валютной операции"
1. Общие положения
1. Государственная услуга "Регистрация валютной операции" (далее - государственная услуга).
2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель).
Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через канцелярию услугодателя.
2. Порядок оказания государственной услуги
4. Сроки оказания государственной услуги:
1) с момента сдачи пакета документов услугодателю - в течение 10 (десяти) рабочих дней;
2) максимально допустимое время ожидания для сдачи пакета документов услугополучателем - не более 20 (двадцати) минут;
3) максимально допустимое время ожидания обслуживания услугополучателя - не более 20 (двадцати) минут.
5. Форма оказания государственной услуги: бумажная.
6. Результат оказания государственной услуги - регистрационное свидетельство на бумажном носителе.
Форма предоставления результата оказания государственной услуги: бумажная.
7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе физическим и юридическим лицам (далее - услугополучатель).
8. График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.
График приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.
Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания по месту нахождения услугополучателя.
9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:
1) заявление на получение регистрационного свидетельства в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги;
2) копия валютного договора, прошитая и заверенная подписью (для физических и юридических лиц) и печатью (для юридических лиц) (при ее наличии);
3) копия документа, удостоверяющего личность, (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
4) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору;
5) копия справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для юридических лиц). Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на государственный или русский язык.
Допускается услугодателю запрашивать дополнительно документы, на которые имеются ссылки в представленных документах.
3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
10. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:
на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21;
на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".
В жалобе:
1) физического лица указываются его фамилия, имя, а также по желанию отчество (при его наличии), почтовый адрес;
2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.
Обращение подписывается услугополучателем. Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес Национального Банка Республики Казахстан, услугодателя, рассматривается в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня ее регистрации.
11. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги
12. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги".
13. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
14. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.
Приложение
к Стандарту государственной услуги "Регистрация валютной операции"
Заявление на получение регистрационного свидетельства/
Уведомление о валютной операции или об открытии банковского счета в иностранном банке (нужное подчеркнуть)
от __________________________________________________________________
(наименование юридического лица/ фамилия, имя, отчество
(при его наличии) физического лица)
Код ОКПО ___________________ ИИН ___________________________________
БИН ________________________________________________________________
1. Валютный договор №____________________ от "____" _________ ___года
____________________________________________________________________
(наименование документа)
____________________________________________________________________
(цель и назначение)
2. Представлены следующие документы в дополнение к валютному договору
(заполняется при подаче заявления на получение регистрационного
свидетельства)_______________________________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
3. Резидент (резиденты) – участники валютного договора:
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
_____________________________________________________________________
_______________Адрес_________________________________________________
__________________ телефон___________________________________________
Обслуживающий банк (банки)___________________________________________
4. Нерезидент (нерезиденты) – участники валютного договора:
Наименование юридического лица/ фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица ___________________________________________
Уполномоченное лицо юридического лица _______________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики_____________________________________________________
Страна регистрации юридического лица/постоянного проживания физического лица
____________________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес, банковские реквизиты (при наличии) ___________________________
_____________________________________________________________________
5. Номера ранее выданных лицензий Национального Банка Республики
Казахстан по данному валютному договору _____________________________
_____________________________________________________________________
6. Номера ранее выданных регистрационных свидетельств Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
7. Номера ранее выданных свидетельств об уведомлении Национального
Банка Республики Казахстан по данному валютному договору ____________
_____________________________________________________________________
8. Представлены следующие заполненные разделы (отметить):
___ Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы;
___ Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и
производными финансовыми инструментами;
___ Раздел 3. Открытие банковского счета в иностранном банке;
___ Раздел 4. Другие операции движения капитала.
Уполномоченное лицо услугополучателя:
________________ ______________________________________ _________
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
"_____"___________ 20___ года
Место печати
(при ее наличии)
Раздел 1. Коммерческие кредиты и финансовые займы
1. Сумма валютного договора ________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
____________________________________________________________________
2. Валюта договора __________________________________________________
3. Рамочное соглашение (при наличии) №________ от "___" _____ ___года
____________________________________________________________________
(наименование документа)
4. Отношение нерезидента к резиденту (отметить):
_____ прямой инвестор
_____ объект прямого инвестирования
_____ иное
5. Ставка вознаграждения (интереса) за пользование кредитом _____% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи)
6. Ставка за просроченные платежи по основному долгу:
за каждый день просрочки ___________________________________________
иное (расшифровать) ________________________________________________
7. Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление,
комиссия за обязательства и другое) _________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(в процентах от суммы кредита, основного долга и т.п.)
8. Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема
движения средств и другое) __________________________________________
_____________________________________________________________________
9. Сведения об агенте (операторе, организаторе) (при наличии):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица_______________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
__________телефон____________________________________________________
Код ОКПО_______________________ИИН/БИН_______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
_____________________________________________________________________
10. Наличие особых условий (отметить):
____ право заемщика на пролонгацию
____ право заемщика на досрочное погашение
____ право кредитора требовать досрочного погашения задолженности
____ прочее (расшифровать)
____________________________________________________________________
11. Сведения о контрактах, финансируемых в рамках данного валютного
договора (указываются при наличии банками и иными финансовыми
институтами в случае уведомления о собственных
операциях):_______________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
11.1. Сведения об аппликанте (клиенте банка или иного финансового
института, запрашивающего финансирование):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица __________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________
____________________________________________________________________
Телефон_____________________________________________________________
Код ОКПО ______________________ИИН/БИН _____________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица ____________________________
____________________________________________________________________
11.2. Сведения о финансируемых контрактах:
Номер контракта _____________________________ дата
Цель и назначение контракта _________________________________________
_____________________________________________________________________
Сумма контракта __________________ валюта ___________________________
(тысяч единиц валюты)
Учетный номер контракта или номер паспорта сделки для контрактов на
экспорт или импорт, по которым требуется получение учетного номера
контракта ___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
11.3. Сведения о бенефициаре (участнике контракта):
Резидент ____________ Нерезидент ___________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
_____________________________________________________________________
телефон______________________________________________________________
Код ОКПО ______________________ИИН/БИН_______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
_____________________________________________________________________
11.4. Форма финансирования банка или иного финансового института
кредитором (отметить):
___ поступление средств на счет банка или иного финансового
института,
___ оплата кредитором бенефициару,
___ иное (расшифровать) _____________________________________________
12. График поступления средств и погашения задолженности тысяч единиц валюты договора
Поступление средств по кредиту заемщику |
Платежи по обслуживанию кредита заемщиком | |||
дата |
Сумма |
Дата |
погашение основного долга |
оплата вознаграждения |
А |
1 |
Б |
2 |
3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ИТОГО: |
|
ИТОГО: |
|
|
из них на дату подачи заявления |
|
из них на дату подачи заявления |
|
|
13. Примечание_______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Раздел 2. Участие в капитале, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
1. Тип операции (отметить):
1) ___ прямые инвестиции за границу,
2) ___ прямые инвестиции в Республику Казахстан,
3) ___ приобретение резидентами акций эмитентов-нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
4) ___ приобретение нерезидентами акций эмитентов-резидентов (за исключением прямых инвестиций),
5) ___ приобретение резидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов,
6) ___ приобретение нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-резидентов и паев инвестиционных фондов резидентов,
7) ___ внесение резидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале нерезидентов (за исключением прямых инвестиций),
8) ___ внесение нерезидентами вкладов в целях обеспечения участия в капитале резидентов (за исключением прямых инвестиций),
9) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан,
10) ___ размещение ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории,
11) ___ размещение казахстанских депозитарных расписок,
12) ___ размещение депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов,
13) ___ операции с производными финансовыми инструментами.
2. Сведения об инвесторе (не заполняется, если услугополучатель является инвестором):
Резидент ___________Нерезидент _______ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес _______________________________________
____________________________________________________________________
телефон_____________________________________________________________
Код ОКПО ___________________ИИН/БИН______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица _____________________________
____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента _______________________________________
3. Сведения о продавце (не заполняется, если услугополучатель является продавцом):
Резидент ________Нерезидент________ (отметить)
Наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его
наличии) физического лица ___________________________________________
Информация о резиденте: адрес ______________________________________
____________________________________________________________________
телефон_____________________________________________________________
Код ОКПО ________________________ИИН/БИН_________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации юридического лица/
постоянного проживания физического лица ____________________________
____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента _______________________________________
4. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора_____________________________________________
____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора____________________________________________
Ставка за просроченные платежи_____________за каждый день просрочки
Сопутствующие платежи (комиссия за организацию, управление, комиссия
за обязательства и другое) _________________________________________
(расшифровать)_______________________________________________________
Предоставлено средств по валютному договору на дату подачи заявления:
Отправитель |
Бенефициар |
Дата |
Сумма, тысяч единиц валюты валютного договора |
|
|
|
|
|
|
|
|
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения
средств и другое) __________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Сведения об объекте инвестирования (не заполняется, если услугополучатель является объектом инвестирования):
Резидент_______Нерезидент_______ (отметить)
Наименование_________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Информация о резиденте: адрес (область, город) ______________________
код ОКПО ____________________ИИН/БИН______________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
6. Капитал объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления
операций с голосующими акциями или долями участия в уставном капитале):
№ |
Наименование |
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору | ||
Сумма |
Валюта |
Сумма |
валюта | ||
1. |
Уставный капитал в стоимостном выражении в соответствии с учредительными документами, тысяч единиц валюты по учредительным документам |
|
|
|
|
2. |
Уставный капитал в соответствии с финансовой отчетностью, тысяч единиц валюты финансовой отчетности |
|
|
|
|
3. |
Капитал объекта инвестирования, паи в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты |
|
|
|
|
3.1. |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Доля инвестора (инвесторов) в капитале объекта инвестирования, в процентах голосов участников или голосующих акций |
|
| ||
4.1. |
в том числе по инвесторам |
|
| ||
|
|
|
| ||
|
|
|
| ||
|
|
|
|
7. Информация об акциях объекта инвестирования (заполняется в случае осуществления операций с голосующими акциями):
№ |
Наименование |
До проведения операции по валютному договору |
После проведения операции по валютному договору | ||
простые |
Привилегированные |
простые |
Привилегированные | ||
1. |
Количество объявленных акций, штук |
|
|
|
|
2. |
Количество оплаченных акций, штук |
|
|
|
|
2.1. |
в том числе голосующих |
|
|
|
|
3. |
Количество голосующих акций, принадлежащее инвестору(ам), штук |
|
|
|
|
3.1. |
в том числе по инвесторам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8. Информация об акциях объекта инвестирования, приобретаемых инвестором (инвесторами) по валютному договору:
Вид акции (простая/привилегированная, с правом/без права голоса) |
Международный идентификационный номер (ISIN) либо национальный идентификационный номер (НИН) |
Номинальная стоимость или цена размещения одной ценной бумаги (единиц валюты) |
Валюта выпуска (размещения) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Сведения о долговых ценных бумагах или паях инвестиционных фондов, приобретаемых инвестором (инвесторами), включая выпуск:
ISIN/НИН ___________________________________________________________
Количество ценных бумаг ________________________________________ штук
Номинальная стоимость одной ценной бумаги_____________ единиц валюты
Валюта выпуска______________________________________________________
9.1. для долговых ценных бумаг
Дата выпуска ___________________ Дата погашения ____________________
Купонная ставка ___________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления
и размер маржи)
Периодичность и даты выплаты купонов _______________________________
____________________________________________________________________
9.2. для паев инвестиционного фонда
Вид фонда (акционерный, паевой, открытый, закрытый, интервальный,
иной (указать)) _____________________________________________________
Управляющая компания ________________________________________________
(наименование, страна)
10. Сведения о депозитарных расписках:
ISIN/НИН депозитарной расписки ______________________________________
Дата выпуска ________________________________________________________
Количество депозитарных расписок:________ штук до проведения
операции, ____________штук после проведения операции.
Соотношение единиц депозитарной расписки и базового актива:
__________ штук депозитарной расписки = ____________ штук базового актива
10.1. Сведения о базовом активе депозитарных расписок:
Вид ценной бумаги: ________ акции, _________ облигации (указать)
Количество единиц базового актива, конвертированных в депозитарные
расписки: _______________штук до проведения операции, ____________
штук после проведения операции.
10.2. Эмитент депозитарной расписки:
Резидент _______Нерезидент _______ (отметить)
Наименование_________________________________________________________
___________________________________________________________________
Информация о нерезиденте: страна регистрации ________________________
_____________________________________________________________________
Cектор экономики нерезидента ________________________________________
11. Сведения о производных финансовых инструментах:
Вид производного финансового инструмента (указать):
__ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ______ иное (расшифровать)
____________________________________________________________________
Наименование базового актива производного финансового инструмента
____________________________________________________________________
12. Примечание _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Раздел 3. Открытие банковского (в том числе сберегательного) счета в иностранном банке
1. Иностранный банк__________________________________________________
(наименование, адрес, код SWIFT и иные банковские реквизиты)
____________________________________________________________________
2. Валюта банковского счета _________________________________________
3. Номер банковского счета __________________________________________
4. Тип банковского счета (отметить):
____ текущий счет резидента,
____ текущий счет филиала (представительства) резидента,
____ вклад резидента,
____ прочее (расшифровать) _________________________________________
____________________________________________________________________
5. Местонахождение филиала (представительства) резидента ____________
_____________________________________________________________________
(страна, адрес)
6. Примечание _______________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Раздел 4. Другие операции движения капитала
1. Тип операции (отметить):
____ приобретение права собственности на недвижимость
____ приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
____ исполнение обязательств участника совместной деятельности
____ передача денег и иного имущества в доверительное управление
2. Сведения о валютном договоре:
Сумма валютного договора ____________________________________________
_____________________________________________________________________
(цифрами и прописью в валюте валютного договора)
Валюта валютного договора __________________________________________
Ставка вознаграждения (интереса) за использование средств (при наличии):
___________________________________________________________% годовых
(в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления
и размер маржи)
Сопутствующие платежи (при наличии)__________________________________
____________________________________________________________________
(расшифровать)
Краткая характеристика операции (инструкция по оплате, схема движения средств и другое)
___________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3. Сведения об объекте:
3.1. недвижимость:___________________________________________________
____________________________________________________________________
(страна, адрес)
3.2. объект интеллектуальной собственности __________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание объекта)
3.3. совместная деятельность ________________________________________
___________________________________________________________________
(краткое описание проекта)
3.4. доверительное управление _______________________________________
____________________________________________________________________
(краткое описание цели)
4. Примечание________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Указания по заполнению приложения
Разделы 1-4 заполняются при подаче заявления на получение регистрационного свидетельства, при уведомлении о соответствующей валютной операции или банковском счете в иностраном банке. Незаполненные разделы не представляются.
Если в качестве одной стороны валютного договора выступают как резиденты, так и нерезиденты, сумма валютного договора отражается только в части взаимных обязательств между резидентами и нерезидентами.
Сектор экономики заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденными постановлением Правления Национального Банка от 15 ноября 1999 года №388, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №1011.
В поле "Примечание" отражаются условия договора, которые услугополучатель считает необходимым отразить в регистрационном свидетельстве/свидетельстве об уведомлении, включая способ (порядок) образования суммы валютного договора, в случае если она не зафиксирована.
В разделе 1
В пункте 3 указывается рамочное соглашение (генеральное соглашение, кредитная линия и т.п.), определяющее рамочные условия кредитования отдельных сделок, в том числе валютного договора, подлежащего регистрации/уведомлению.
В пункте 10 "График поступления средств и погашения задолженности" отражается информация о поступлении средств резиденту и погашении им задолженности по валютному договору (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных нерезидентами резидентам), а также о поступлении средств нерезиденту и погашении им задолженности (в случае финансовых займов и кредитов, предоставленных резидентами нерезидентам) в валюте договора.
В графе А указывается фактическая и/или предполагаемая (в будущем) дата поступления средств, как в денежной форме, так и в форме товаров, работ, услуг, а в графе 1 – сумма поступлений. Если сумма договора не оговорена, то в графе 1 отражается информация только о фактическом поступлении средств.
Информация о платежах (как в денежной, так и в иных формах) по обслуживанию задолженности отражается в графах Б, 2, 3. В графе
Б – фактическая и (или) предполагаемая (в будущем) дата проведения платежа. В графах 2 и 3 – погашение основного долга и оплата вознаграждения, соответственно. В случае плавающей процентной ставки, предполагаемая сумма оплаты вознаграждения рассчитывается, исходя из значения базы на дату подачи заявления (уведомления), если иное не установлено валютным договором.
В случае проведения резидентом или нерезидентом авансовых платежей указать соответствующую дату проведения платежа и сумму в графах Б и 2.
Итоговые суммы в графах 1 и 2 должны совпадать между собой и быть равны сумме договора или сумме фактического поступления средств на дату подачи заявления, если сумма договора не оговорена.
Общая сумма валютных операций, проведенных до момента обращения за регистрацией (с уведомлением), указывается в соответствующих графах строки "из них на дату подачи заявления".
При наличии опциона на пролонгацию в графе Б указывается срок погашения, установленный основным договором.
Если сумма страховой премии признается частью основного долга, то в пункте 1 указывается сумма валютного договора с учетом суммы страховой премии, а в пункте 10 график поступления средств и погашения задолженности составляется на общую сумму.
В разделе 2
В случае осуществления операций с голосующими акциями заполняются пункты 2-8.
В случае осуществления операций с голосами участников заполняются пункты 2-6.
В случае осуществления операций с акциями без права голоса заполняются пункты 2-5 и 8.
В случае приобретения резидентами/нерезидентами иных ценных бумаг эмитентов-нерезидентов/резидентов и паев инвестиционных фондов нерезидентов/резидентов заполняются пункты 2-5, 9.
В случае размещения ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, ценных бумаг эмитентов-резидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории, заполняются пункты 2-5, 9 и 9.1.
В случае размещения казахстанских депозитарных расписок и депозитарных расписок на ценные бумаги эмитентов-резидентов, заполняются пункты 2-5, 8 (если базовым активом депозитарных расписок являются акции), 9 (если базовым активом депозитарных расписок являются иные ценные бумаги) и 10.
В случае осуществления операций с производными финансовыми инструментами заполняются пункты 4 и 11, а если базовым активом является ценная бумага, пункты 5-10.
Приложение 3
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года №71
Стандарт государственной услуги "Учетная регистрация микрофинансовых организаций"
1. Общие положения
1. Государственная услуга "Учетная регистрация микрофинансовых организаций" (далее - государственная услуга).
2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.
3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) по месту нахождения услугополучателя.
Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:
1) канцелярию услугодателя;
2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее - портал).
2. Порядок оказания государственной услуги
4. Сроки оказания государственной услуги:
1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 30 (тридцати) рабочих дней, с 1 января 2016 года - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;
2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя - 15 (пятнадцать) минут.
Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней, с 1 января 2016 года - в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.
В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение пятнадцати календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.
6. Результат оказания государственной услуги - уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.
Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.
На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.
7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе юридическим лицам (далее - услугополучатель).
8. График работы:
1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;
график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;
2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.
9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:
к услугодателю:
1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;
2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);
4) бизнес-план, который раскрывает:
стратегию деятельности микрофинансовой организации;
определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);
виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях";
план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;
источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);
5) сведения об учредителях (участниках) по формам согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;
Недействующая редакция, не действует с 12 марта 2016 года