Утверждено Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 9 ноября 1998 года №218

Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом "О Центральном банке Республики Узбекистан" и Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан N 119 от 26.03.96г. и регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем - Облигации), выпускаемых в соответствии с "Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных облигаций", утвержденных Министерством финансов и Центральным банком и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан за N 524 от 09.11.98г.

1.2. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.

1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи, а также залога в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет "депо" их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением и другими нормативными документами Центрального банка.

2. Участники рынка. Права и обязанности

2.1. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.

2.2. Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) или банком в соответствии с действующим законодательством, и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.

Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.

Реализация заложенных Облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем Облигаций.

2.3. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, Условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.

Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, продажи и перевода Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

Не допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.

2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется Приложением 1 к настоящему Положению.

2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.

Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.

2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.

Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.

3. Порядок ведения счетов "депо" по Облигациям

3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в Депозитарии.

3.2. Организация (Узбекская республиканская валютная биржа, далее по тексту - УзРВБ), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" Дилеров и Инвесторов, осуществлять перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением, именуется Депозитарием.

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

3.3. Счет "депо" в Депозитарии открывается Инвестору на основании - поручения "депо" Дилера, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет "депо", открытый по поручению "депо" одного Дилера.

Инвестору могут быть открыты несколько счетов "депо" на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.

3.4. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи или договора залога переводить Облигации со своего счета "депо", открытого на основании поручения "депо" одного Дилера, на свой счет "депо", открытый на основании поручения "депо" другого Дилера. Перевод Облигаций осуществляется на основании поручений "депо" (Приложение 2 к настоящему Положению).

3.5. Перевод Облигаций по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений "депо" на блокировку и разблокировку Облигаций (Приложения 2а и 2б к настоящему Положению).

3.6. Не принимаются к исполнению поручения "депо", в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения Депозитарием поручения "депо". По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

3.7. По итогам сделок поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций со счетов Дилеров (Инвесторов) - продавцов и зачисления Облигаций на счета Дилеров (Инвесторов) - покупателей.