Утвержден Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 4 октября 1998 года №48

Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигации

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом "О Центральном банке Республики Узбекистан" и Постановлениями Кабинета Министров Республики Узбекистан №119 от 26.03.96 г. и №57 от 30.01.97 г.

Для заключения с Центральным банком Республики Узбекистан договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (далее по тексту "ГКО"), в соответствии с "Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций", утвержденным Центральным банком, согласованным Министерством финансов и зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан за №552 от 30 ноября 1998 г., кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым настоящим Порядком.

1.2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Департамент монетарной политики Центрального банка Республики Узбекистан.

2. Требования, предъявляемые к статусу и финансовому положению кандидата в Дилеры на рынке ГКО

2.1 Являться юридическим лицом-резидентом, имеющим не менее 3 месяцев на момент подачи документов лицензию, дающую право на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника (для организаций, не являющихся банками) или лицензию Центрального банка (для банков). Страховые компании и инвестиционные фонды не имеют права быть Дилерами на рынке ГКО.

2.2. Иметь собственные средства (капитал):

для коммерческих и частных банков — не менее соответствующих минимальных размеров уставного капитала, установленных в Положении о требованиях к адекватности капитала коммерческих банков (рег. №949 от 25 июля 2000 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2000 г., №14);

для организаций, не являющихся банками — не менее 100 000 долларов США (в сумовом эквиваленте по курсу на 1 число месяца подачи заявления).

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете.

2.3. Для коммерческих банков своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования.

2.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

2.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера установленного законодательными и нормативными актами.

2.6. Иметь соответствующий штат квалифицированных специалистов.

2.7. На денежные средства, находящиеся на счетах кандидата, не должен быть наложен арест II операции на счетах не должны быть приостановлены.

2.8. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:

- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;

- издан приказ о назначении временной администрации;

- принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);

- принято решение о ликвидации юридического лица.

3. Предоставление документов для заключения договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО

3.1. Для заключения договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО кандидату необходимо предоставить в Департамент монетарной политики Центрального банка Республики Узбекистан следующие документы:

3.1.1. Заявка кандидата - по форме Приложения №1 к настоящему Порядку.

3.1.2. Анкета кандидата по форме Приложения №2 или №3 к настоящему Порядки соответственно для коммерческих банков и для организаций, не являющихся банками.

3.1.3. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год. Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:

3.1.4. Для коммерческих банков - справка из налогового органа о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами.

3.1.5. Для организаций, не являющихся банками:

- Копии учредительных документов (нотариально заверенные).

- Годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о принятии налоговой инспекцией.

- Копия лицензии, выданной в установленном законодательством порядке, на право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (без нотариального заверения).

- Копия свидетельства о регистрации юридического лица (без нотариального заверения).

- Справка из банка, обслуживающего организацию, об отсутствии ареста на денежные средства, находящиеся на счете организации.

- Справка из налогового органа об отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами.

3.2. Кандидаты, предоставившие не полный перечень документов, из рассмотрения исключаются.

4. Рассмотрение документов

4.1. При поступлении документов для получения статуса Дилера на рынке ГКО ответственные сотрудники Департамента монетарной политики в течение рабочего дня заполняют Журнал регистрации кандидатов (Приложение №4).

4.2. Департамент монетарной политики на следующий рабочий день после получения документов от кандидатов направляют запросы:

- по кредитным организациям - в Департамент лицензирования и регулирования деятельности коммерческих банков о предоставлении информации о финансовой деятельности и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами;

- по организациям, не являющимся банками - в Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан о предоставлении рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.

Ответы на запросы по коммерческим банкам должны содержать следующую информацию:

- номер и дата получения лицензии Центрального банка;

- оплаченный уставной капитал;

- собственный капитал;

- выполнение обязательных резервных требований;

- отсутствие ареста корсчета коммерческого банка;

- наличие прибыли за прошедший год и за последний завершенный квартал;

- заключение о финансовом состоянии коммерческого банка.

4.3. По мере поступления ответов на запросы по каждому кандидату заполняется колонка "Результат настоящего рассмотрения" Журнала регистрации кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.

4.4. Заполненный Журнал регистрации кандидатов и служебная записка предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения уполномоченному заместителю Председателя Центрального банка.

5. Принятие решения

5.1. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

Не позднее 30 дней с момента предоставления в Центральный банк документов кандидату направляется письменный ответ о принятии решения по заключению договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО. В случае неполучения ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратится за разъяснениями в Центральный банк.

При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания на причину отказа.

5.2. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:

- невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в Дилеры в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка;

- получение отрицательного заключения от Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан по организациям, не являющимся банками.

5.3. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения Центрального банка согласия на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных при предыдущем рассмотрении.

5.4. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения, Департамент ценных бумаг Центрального банка Республики Узбекистан направляет в адрес УзРВБ список организаций, получивших согласие Центрального банка на заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

5.5. Департамент ценных бумаг после получения письма от УзРВБ о присвоении кандидату торгового идентификатора, присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Центрального банка.

5.6. После получения от Центрального банка 2-х экземпляров договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО организация подписывает договор со своей стороны и передает его в Департамент ценных бумаг для подписания Центральным банком.

Приложение №1

На фирменном бланке организации

                             Первому заместителю председателя
                             Центрального банка
                             Республики Узбекистан

                                Заявка
        кандидата на заключение договора с Центральным банком
   Республики Узбекистан о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

     Просим рассмотреть  вопрос  о  заключении  договора на выполнение
функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций.

     Приложены документы на ... листах.

     Руководитель организации             (ФИО, должность)

                             МП

Приложение №2

Анкета кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

                      (для коммерческих банков)

                          1. Общие сведения

     1.1. Наименование_______________________________________________
                   (полное наименование; N корсчета и его реквизитов;
_____________________________________________________________________
   адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
_____________________________________________________________________
           занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________
     1.2. Код ОКПО __________________________________________________
     1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО в
качестве инвестора? _________________________________________________
     1.4. Перечислите    Дилеров    Центрального    банка   Республики
Узбекистан,  открывших вашему банку счет  депо.  Укажите  точную  дату
открытия счета и заключения договора.
а)____________________________________________________________________
б)____________________________________________________________________
     1.5. Объем  операций  (оборот)  с  ГКО  за последние 6 месяцев по
состоянию на ______________ 199_г.
(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) * номинал  облигаций  +
кол-во проданных облигаций (шт.) * номинал облигаций):
     оборот:_____________________________________ (сум. по номиналу)

               2. Дополнительные сведения о Вашем банке

     2.1. Наличие (финалов (наименование, адрес).
     2.2. Наличие  корреспондентских  отношений  с   другими   банками
(список банков-корреспондентов).
     2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные  по  состоянию
на 1 число месяца отбора):
     размер оплаченного   уставного   капитала   по    состоянию    на
"__"__________199_г. _______________________________________ сум.
     2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора):
     размер собственного капитала по  состоянию  на  ___________199_г.
__________________________________ сум,
     2.5. Укажите N и дату получения лицензии Центрального банка.
______________________________________________________________________
     2.6. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     Руководитель банка               (ФИО)                подпись

     Главный бухгалтер                (ФИО)                подпись

                              М.П.

Приложение №3

Анкета кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций Дилера на рынке ГКО

               (для организаций, не являющихся банками)

                          1. Общие сведения

     1.1. Наименование_______________________________________________
(полное наименование; место нахождения и реквизиты банковского счета;
______________________________________________________________________
   адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
______________________________________________________________________
           занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
______________________________________________________________________

______________________________________________________________________
     1.2. Код ОКПО___________________________________________________
     1.3. С какого времени Ваша организация участвует  в  операциях  с
ГКО в качестве инвестора? ____________________________________________
     1.4. Перечислите   Дилеров    Центрального    банка    Республики
Узбекистан, открывших вашей организации счет депо. Укажите точную дату
открытия счета и заключения договора.
а)____________________________________________________________________
б)____________________________________________________________________

            2. Дополнительные сведения о Вашей организации

     2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес)
     2.2. Объём  операций  (оборот)  с  ГКО  за  последние 3 месяца по
состоянию на _____________ 199_г.  (укажите данные на 1  число  месяца
подачи заявки).
(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) * номинал  облигаций  +
кол-во проданных облигаций (шт.) * номинал облигаций ):
     оборот:______________________________________ (сум. по номиналу)
     2.3. Сведения  об  уставном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора):
     размер уставного капитала по состоянию на ___________199_г.
     _________________________________________________ сум.
     2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора):
     размер собственного капитала по состоянию на___________199_г.
     _____________________________________________________ сум.
     2.5. Укажите   N   лицензии   на  осуществление  профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг и дату ее выдачи _________________.
     2.6. Укажите  N  и  дату свидетельства о регистрации юридического
лица.
______________________________________________________________________
     2.7. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции
______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

     Руководитель организации              (ФИО)            подпись

     Главный бухгалтер                     (ФИО)            подпись

                              М.П.

Приложение №4

Журнал регистрации кандидатов

+--------------------------------------------------------------------+
¦ ¦         ¦Дата   ¦Код ¦Номер и¦Размер ¦Размер ¦Результат ¦Дата    ¦
¦N¦Название ¦поступ ¦ОКПО¦дата   ¦устав- ¦собст- ¦настоящего¦принятия¦
¦ ¦организа-¦ления  ¦    ¦получе-¦ного   ¦венного¦рассмотре-¦решения ¦
¦ ¦ции      ¦заявле-¦    ¦ния    ¦капи-  ¦капита-¦ния       ¦        ¦
¦ ¦         ¦ния и  ¦    ¦лицен- ¦тала   ¦ла     ¦          ¦        ¦
¦ ¦         ¦анкеты ¦    ¦зии    ¦       ¦       ¦          ¦        ¦
+-+---------+-------+----+-------+-------+-------+----------+--------¦
¦1¦   2     ¦  3    ¦ 4  ¦ 5     ¦   6   ¦   7   ¦    8     ¦   9    ¦
+-+---------+-------+----+-------+-------+-------+----------+--------¦
¦ ¦         ¦       ¦    ¦       ¦       ¦       ¦          ¦        ¦
+-+---------+-------+----+-------+-------+-------+----------+--------¦
¦ ¦         ¦       ¦    ¦       ¦       ¦       ¦          ¦        ¦
+--------------------------------------------------------------------+

            Порядок ведения Журнала регистрации кандидатов

     1. Для  регистрации  заявок  кандидатов  открывается  специальный
журнал.
     2. Журнал регистрации кандидатов ведется в  электронной  форме  с
обязательной     распечаткой    всех    записей.    Каждая    страница
пронумеровывается,     подписывается     ответственным     сотрудником
Департамента монетарной политики и подшивается в отдельную папку.
     3. Журнал заполняется следующим образом:
     а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;
     б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;
     в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты;
     г) в колонке 4 указывается код ОКПО;
     д) в  колонке  5  проставляется номер и дата получения кандидатом
банковской лицензии - для коммерческих банков;  номер и дата получения
лицензии  Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при 
Госкомконкуренции Республики Узбекистан
на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
- для организаций, не являющихся банками;
     е) колонки 6-7 заполняются на  основании  анкеты,  представленной
кандидатом;
     и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;
     л) в колонке 9 указывается дата принятия решения.