ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 5 июля 2012 года № 30-V ЗРК

О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций"

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:

1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., № 16-17, ст.642; № 23, ст.929; 2000 г., № 3-4, ст.66; № 10, ст.244; № 22, ст.408; 2001 г., № 23, ст.309; № 24, ст.338; 2002 г., № 10, ст.102; 2003 г., № 1-2, ст.7; № 4, ст.25; № 11, ст.56; № 14, ст.103; № 15, ст.138, 139; 2004 г., № 3-4, ст.16; № 5, ст.25; № 6, ст.42; № 16, ст.91; № 23, ст.142; 2005 г., № 21-22, ст.87; № 23, ст.104; 2006 г., № 4, ст.24, 25; № 8, ст.45; № 11, ст.55; № 13, ст.85; 2007 г., № 3, ст.21; № 4, ст.28; № 5-6, ст.37; № 8, ст.52; № 9, ст.67; № 12, ст.88; 2009 г., № 2-3, ст.16; № 9-10, ст.48; № 17, ст.81; № 19, ст.88; № 24, ст.134; 2010 г., № 3-4, ст.12; № 5, ст.23; № 7, ст.28; № 15, ст.71; № 17-18, ст.112; 2011 г., № 3, ст.32; № 5, ст.43; № 6, ст.50, 53; № 16, ст.129; № 24, ст.196; 2012 г., № 2, ст.13, 14, 15; № 8, ст.64; Закон Республики Казахстан от 21 июня 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег" опубликованный в газетах "Егемен ,аза,стан" и "Казахстанская правда" 23 июня 2012 г.):

1) часть вторую пункта 2 статьи 718 изложить в следующей редакции:

"Предельный размер годовой эффективной ставки вознаграждения определяется нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.";

2) в статье 739:

дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. При заключении с банком договора банковского счета и (или) договора банковского вклада открываются банковские счета.";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Банк может использовать имеющиеся на банковском счете деньги, гарантируя право клиента беспрепятственно распоряжаться своими деньгами.".

2. В Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 июля 1999 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., № 18, ст.644; 2000 г., № 3-4, ст.66; № 10, ст.244; 2001 г., № 8, ст.52; № 15-16, ст. 239; № 21-22, ст.281; № 24, ст.338; 2002 г., № 17, ст.155; 2003 г., № 10, ст.49; № 14, ст.109; № 15, ст.138; 2004 г., № 5, ст.25; № 17, ст.97; № 23, ст.140; № 24, ст.153; 2005 г., № 5, ст.5; № 13, ст.53; № 24, ст.123; 2006 г., № 2, ст.19; № 10, ст.52; № 11, ст.55; № 12, ст.72; № 13, ст.86; 2007 г., № 3, ст.20; № 4, ст.28; № 9, ст.67; № 10, ст.69; № 13, ст.99; 2008 г., № 13-14, ст.56; № 15-16, ст.62; 2009 г., № 15-16, ст.74; № 17, ст.81; № 24, ст.127, 130; 2010 г., № 12, ст.4; № 3-4, ст.12; № 7, ст.28, 32; № 17-18, ст.111; № 22, ст.130; № 24, ст.151; 2011 г., № 1, ст.9; № 2, ст.28; № 5, ст.43; № 6, ст.50; № 14, ст.117; № 16, ст.128, 129; № 23, ст.179; 2012 г., № 2, ст.14; № 6, ст.43, 44; № 8, ст.64):

1) часть 1-4 статьи 30 изложить в следующей редакции:

"1-4. Специализированный финансовый суд рассматривает гражданские дела по имущественным или неимущественным спорам участника регионального финансового центра, а также гражданские дела о реструктуризации финансовых организаций и организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.";

2) статью 158 дополнить абзацем третьим следующего содержания:

"Не допускается принятие мер к обеспечению иска в отношении приостановления действия оспариваемого правового акта Национального Банка Республики Казахстан по приостановлению действий и (или) лишению лицензий на осуществление деятельности на финансовом рынке, проведению консервации финансовых организаций, а также его письменных предписаний.";

3) подпункт 5) части первой статьи 159 изложить в следующей редакции:

"5) приостановление действия оспариваемого правового акта государственного органа, органа местного самоуправления (за исключением правового акта Национального Банка Республики Казахстан по приостановлению действий и (или) лишению лицензий на осуществление деятельности на финансовом рынке, проведению консервации финансовых организаций, а также его письменных предписаний);";

4) в подпункте 2) части второй статьи 312-2 слова "уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" заменить словами "Национальным Банком Республики Казахстан";

5) статью 312-3 дополнить словами "к производству суда";

6) часть третью статьи 312-4 изложить в следующей редакции:

"3. Копия вступившего в законную силу решения суда о проведении реструктуризации финансовой организации направляется специализированным финансовым судом финансовой организации, Национальному Банку Республики Казахстан и в территориальные органы исполнительного производства.";

7) в статье 312-6:

абзац первый части первой изложить в следующей редакции:

"1. Решение суда о прекращении реструктуризации финансовой организации принимается по заявлению Национального Банка Республики Казахстан по следующим основаниям:";

часть вторую изложить в следующей редакции:

"2. Заявление Национального Банка Республики Казахстан, указанное в части первой настоящей статьи, рассматривается судом в течение пяти дней со дня его принятия к производству суда.".

3. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., № 5-6, ст.24; № 17-18, ст.241; № 2122, ст.281; 2002 г., № 4, ст.33; № 17, ст.155; 2003 г., № 1-2, ст.3; № 4, ст.25; № 5, ст.30; № 11, ст.56, 64, 68; № 14, ст.109; № 15, ст.122, 139; № 18, ст.142; № 21-22, ст.160; № 23, ст.171; 2004 г., № 6, ст.42; № 10, ст.55; № 15, ст.86; № 17, ст.97; № 23, ст. 139, 140; № 24, ст.153; 2005 г., № 5, ст.5; № 7-8, ст.19; № 9, ст.26; № 13, ст.53; № 14, ст.58; № 17-18, ст.72; № 21-22, ст.86, 87; № 23, ст.104; 2006 г., № 1, ст.5; № 2, ст.19, 20; № 3, ст.22; № 5-6, ст.31; № 8, ст.45; № 10, ст.52; № 11, ст.55; № 12, ст.72, 77; № 13, ст.85, 86; № 15, ст.92, 95; № 16, ст.98, 102; № 23, ст.141; 2007 г., № 1, ст.4; № 2, ст.16, 18; № 3, ст.20, 23; № 4, ст.28, 33; № 5-6, ст.40; № 9, ст.67; № 10, ст.69; № 12, ст.88; № 13, ст.99; № 15, ст.106; № 16, ст.131; № 17, ст.136, 139, 140; № 18, ст.143, 144; № 19, ст.146, 147; № 20, ст.152; № 24, ст.180; 2008 г., № 6-7, ст.27; № 12, ст.48, 51; № 13-14, ст.54, 57, 58; № 15-16, ст.62; № 20, ст.88; № 21, ст.97; № 23, ст.114; № 24, ст.126, 128, 129; 2009 г., № 2-3, ст.7, 21; № 9-10, ст.47, 48; № 13-14, ст.62, 63; № 15-16, ст.70, 72, 73, 74, 75, 76; № 17, ст.79, 80, 82; № 18, ст.84, 86; № 19, ст.88; № 23, ст.97, 115, 117; № 24, ст.121, 122, 125, 129, 130, 133, 134; 2010 г., № 1-2, ст.1, 4, 5; № 5, ст.23; № 7, ст.28, 32; № 8, ст.41; № 9, ст.44; № 11, ст.58; № 13, ст.67; № 15, ст.71; № 17-18, ст.112, 114; № 20-21, ст.119; № 22, ст. 128, 130; № 24, ст.146, 149; 2011 г., № 1, ст.2, 3, 7, 9; № 2, ст.19, 25, 26, 28; № 3, ст.32; № 6, ст.50; № 8, ст.64; № 11, ст.102; № 12, ст.111; № 13, ст.115, 116; № 14, ст.117; № 16, ст.128, 129; № 17, ст.136; № 19, ст.145; № 21, ст.161; № 24, ст.196; 2012 г., № 1, ст.5; № 2, ст.9, 11, 13, 14, 16; № 3, ст.21, 22, 25, 26, 27; № 4, ст.32; № 5, ст.35, 36; № 8, ст.64; Закон Республики Казахстан от 21 июня 2012 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег" опубликованный в газетах "Егемен ,аза,стан" и "Казахстанская правда" 23 июня 2012 г.):

1) в оглавлении:

заголовок статьи 168 изложить в следующей редакции:

"Статья 168. Проведение платежей и переводов денег по валютным операциям без представления документов, требуемых в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан";

в заголовке статьи 168-4 слова "Статья 168-4. Превышение натуральных норм по административным расходам" заменить словами "Статья 168-8. Превышение натуральных норм по административным расходам";

дополнить заголовками статей 168-6 и 168-7 следующего содержания:

"Статья 168-6. Нарушение порядка и сроков представления отчетности агентами валютного контроля

Статья 168-7. Нарушение порядка и сроков представления уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке";

заголовки статей 169, 171, 172-2, 175-1, 175-2, 179-3, 180, 187, 191 и 193 изложить в следующей редакции:

"Статья 169. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов";

"Статья 171. Нарушение требований по предоставлению информации (сведений) в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций";

"Статья 172-2. Невыполнение субъектами финансового рынка обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них посредством применения ограниченных мер воздействия";

"Статья 175-1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан сроков согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат

Статья 175-2. Несвоевременное уведомление уполномоченного органа по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований законодательства Республики Казахстан при открытии филиалов, представительств финансовых организаций";

"Статья 179-3. Невыполнение накопительными пенсионными фондами и (или) организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов";

"Статья 180. Нарушение порядка предоставления отчетности, информации и документов по валютным операциям, требуемых в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан";

"Статья 187. Невыполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты";

"Статья 191. Нарушение срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг";

"Статья 193. Нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций";

заголовок статьи 197 исключить;

заголовок статьи 197-1 изложить в следующей редакции:

"Статья 197-1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством Республики Казахстан к их деятельности";

заголовок статьи 198 исключить;

заголовки статей 201-1 и 587 изложить в следующей редакции:

"Статья 201-1. Нарушение требований Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах";

"Статья 587. Представители юридического лица";

2) часть шестую статьи 16 изложить в следующей редакции:

"6. Совершение в процессе производства по делу об административном правонарушении против воли лица либо его представителя действий, нарушающих неприкосновенность личности, возможно только в случаях и порядке, прямо предусмотренных настоящим Кодексом.";

3) часть первую статьи 48 изложить в следующей редакции:

"1. Административный штраф (далее - штраф) есть денежное взыскание, налагаемое за административное правонарушение в случаях и пределах, предусмотренных в статьях особенной части настоящего раздела, в размере, соответствующем определенному количеству месячного расчетного показателя, устанавливаемого в соответствии с законом, действующим на момент наложения административного взыскания.

В случаях, предусмотренных в статьях особенной части настоящего раздела, размер штрафа выражается в процентах от:

суммы нанесенного окружающей среде вреда;

суммы неисполненного или исполненного ненадлежащим образом налогового обязательства;

суммы неперечисленных (несвоевременно перечисленных) социальных отчислений;

суммы стоимости подакцизных товаров, полученных в результате незаконного предпринимательства;

суммы, неучтенной в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности либо учтенной ненадлежащим образом;

суммы сделки (операции), совершенной (проведенной) с нарушением финансового законодательства Республики Казахстан;

суммы дохода (выручки), полученного в результате осуществления монополистической деятельности или нарушения законодательства Республики Казахстан об электроэнергетике, о естественных монополиях и регулируемых рынках, законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность финансового рынка и финансовых организаций;

стоимости энергетических ресурсов, использованных сверх утвержденных нормативов за период, в котором произошло правонарушение, но не более чем за один год;

суммы незачисленной национальной и иностранной валюты.

Если в предусмотренных статьях особенной части настоящего раздела размер штрафа выражается в процентах от суммы операции, проведенной с нарушением норм финансового законодательства Республики Казахстан, и такая операция проведена в иностранной валюте, пересчет суммы штрафа в тенге осуществляется по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на день наложения административного взыскания.";

4) подпункт 2) части первой статьи 61 изложить в следующей редакции:

"2) предотвращение лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий правонарушения, добровольное возмещение ущерба или устранение причиненного вреда;";

5) часть третью статьи 69 изложить в следующей редакции:

"3. При длящемся административном правонарушении, а также при совершении административного правонарушения в области бюджетных отношений, посягающего на охраняемые законом интересы общества и государства, издания и применения незаконного нормативного правового акта и за нарушение правил государственной регистрации нормативных правовых актов лицо не подлежит привлечению к административной ответственности по истечении двух месяцев со дня обнаружения административного правонарушения.

При совершении административного правонарушения в области финансов лицо подлежит привлечению к административной ответственности не позднее пяти лет со дня совершения административного правонарушения, но не может быть привлечено к административной ответственности по истечении двух месяцев со дня обнаружения административного правонарушения.";

6) статью 88 дополнить частью седьмой следующего содержания:

"7. Несоответствие инвестиционной декларации накопительного пенсионного фонда требованиям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, к ее содержанию

влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.";

7) абзац второй статьи 158 изложить в следующей редакции:

"влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.";

8) абзац второй статьи 158-1 изложить в следующей редакции:

"влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.";

9) статьи 158-2, 168 и 168-2 изложить в следующей редакции:

"Статья 158-2. Нарушение обязанности сохранения тайны пенсионных накоплений

Нарушение обязанности сохранения сведений, содержащих тайну пенсионных накоплений, без согласия их владельца лицом, которому они стали известны в связи с профессиональной или служебной деятельностью,

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.";

"Статья 168. Проведение платежей и переводов денег по валютным операциям без представления документов, требуемых в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан

1. Проведение уполномоченными банками платежей и переводов денег по валютным операциям без представления документов, требуемых в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан,

влечет предупреждение.

2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.";

"Статья 168-2. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан

1. Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление отчетности, сведений либо иной запрашиваемой информации или предоставление в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника банка или банковского холдинга в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, либо предоставление недостоверных отчетности или сведений либо иной запрашиваемой информации

влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц - в размере ста, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

2. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влекут штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц - в размере двухсот, на юридических лиц - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов

влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.

4. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан,

влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.

5. Осуществление банками, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности,

влечет штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей, на юридических лиц - в размере одной десятой процента от суммы сделки, но не менее двухсот и не более одной тысячи месячных расчетных показателей.

6. Действие, предусмотренное частью пятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей, на юридических лиц - в размере одного процента от суммы сделки, но не менее четырехсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.

7. Составление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан,

влечет штраф на должностных лиц в размере ста, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

8. Действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот, на юридических лиц - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

9. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов

влечет штраф на должностных лиц в размере тридцати, на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.

10. Действие (бездействие), предусмотренное частью девятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на должностных лиц в размере шестидесяти, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

11. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации,

влечет штраф на должностных лиц в размере тридцати, на юридических лиц - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

12. Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования,

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

10) в заголовке статьи 168-4 слова "Статья 168-4. Превышение натуральных норм по административным расходам" заменить словами "Статья 168-8. Превышение натуральных норм по административным расходам";

11) дополнить статьями 168-6 и 168-7 следующего содержания:

"Статья 168-6. Нарушение порядка и сроков представления отчетности агентами валютного контроля

1. Несвоевременное представление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов

влечет предупреждение на юридических лиц.

2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, в размере пятнадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере сорока месячных расчетных показателей.

3. Представление агентами валютного контроля недостоверной отчетности по операциям клиентов

влечет предупреждение на юридических лиц.

4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, в размере пятнадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере сорока месячных расчетных показателей.

5. Непредставление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов

влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, в размере тридцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства,в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.

Статья 168-7. Нарушение порядка и сроков представления уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

1. Несвоевременное представление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

влечет предупреждение на юридических лиц.

2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.

3. Представление уполномоченными банками недостоверной отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

влечет предупреждение на юридических лиц.

4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.

5. Непредставление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

влечет штраф на юридических лиц в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.";

12) статьи 169, 171, 172-1, 172-2 и 173 изложить в следующей редакции:

"Статья 169. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов

1. Несвоевременный акцепт или отказ в акцепте, несвоевременное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег",

влекут штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.

2. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу или переводу денег, совершенного в пользу бенефициара, отличного от проставленного в указании, или на сумму, отличную от проставленной в указании,

влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.

3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов

влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.

4. Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в акцепте указания по платежу или переводу денег:

при обеспечении отправителем суммы денег, необходимой для осуществления перевода денег;

если платежный документ не содержит признаков подделки;

если отправителем соблюдены требования к порядку составления и предъявления указания о переводе денег и (или) иных требований, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) условиями договора;

если отказ в акцепте указания не относится к случаям, предусмотренным Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма",

влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.

5. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной Гражданским кодексом Республики Казахстан,

влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.

6. Неисполнение указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными, а также незачисление денег на банковский счет владельца в нарушение требований законодательства Республики Казахстан

влекут штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.

Примечание.

Требования настоящей статьи не распространяются на действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена частью пятой статьи 88, частью третьей статьи 88-1, статьями 216 и 217 настоящего Кодекса.";

"Статья 171. Нарушение требований по предоставлению информации (сведений) в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление отчетности, сведений либо иной запрашиваемой информации учредителями (акционерами) банка, накопительного пенсионного фонда и их аффилиированными лицами, накопительным пенсионным фондом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, крупным участником накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или предоставление ими в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан или законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, либо предоставление ими недостоверных отчетности или сведений либо иной запрашиваемой информации

влекут штраф на физических лиц в размере ста, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

"Статья 172-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов

1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда в срок, установленный уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, письменного предписания об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан

влечет штраф в размере сорока месячных расчетных показателей.

2. Уклонение председателя либо руководителя подразделения ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению

влечет штраф в размере двадцати пяти месячных расчетных показателей.