Недействующая редакция. Принята: 26.12.2012 / Вступила в силу: 04.02.2012

Недействующая редакция, не действует с 10 мая 2015 года

В соответствии со статьей 2 настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования - с 31 января 2012 года, за исключением:

- абзаца седьмого подпункта 11) пункта 11, подпункта 7) пункта 14, абзацев четвертого, пятого, шестого подпункта 34) пункта 18 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2010 года;

- абзаца двенадцатого подпункта 3), подпункта 6), абзаца двадцать второго подпункта 19) пункта 10 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2011 года;

- подпунктов 3), 4) пункта 22, абзаца шестого подпункта 1), подпункта 2) пункта 25 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2012 года;

- абзаца восьмого, абзаца тридцать восьмого подпункта 3), абзаца девятого подпункта 11) пункта 10, абзаца девятого подпункта 13), абзаца сорок первого подпункта 17) пункта 14, абзаца восьмого подпункта 1), подпункта 8) пункта 17, абзаца восьмого подпункта 8), подпунктов 27) и 28), абзаца третьего подпункта 32), абзаца семнадцатого подпункта 46), абзацев второго и третьего подпункта 47), подпунктов 48) и 49), абзаца пятого подпункта 54), абзаца второго подпункта 55) и абзаца второго подпункта 56) пункта 18, абзацев четвертого и пятого подпункта 6), абзаца третьего подпункта 18), абзацев второго и четвертого подпункта 19), подпунктов 20) и 21), абзацев пятого и шестого подпункта 22) пункта 21, абзаца пятого подпункта 2) пункта 23, абзацев четвертого, седьмого и восьмого пункта 28 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2013 года;

- абзаца двадцать третьего подпункта 11) пункта 11 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2014 года;

- абзаца двенадцатого подпункта 16) пункта 18 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2015 года;

- абзаца семьдесят третьего подпункта 11) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона, который вводится в действие с 1 января 2017 года;

- абзац седьмой подпункта 3) пункта 10, абзац сороковой подпункта 17) пункта 14, абзацы тридцать третий и девяносто первый подпункта 2), абзацы двенадцатый и двадцатый подпункта 41) пункта 18, абзацы третий и четвертый подпункта 2) пункта 23, абзацы пятый и шестой пункта 28 статьи 1 настоящего Закона действуют до 1 января 2013 года;

- до 1 января 2012 года в абзацах седьмом, восьмом, девятом и десятом подпункта 24) пункта 20 статьи 1 настоящего Закона слова "бизнес-идентификационный номер", "индивидуальный идентификационный номер" считать словами "регистрационный номер налогоплательщика";

- с 1 января 2013 года в пунктах 18, 19 и 23 статьи 1 настоящего Закона слова "единый регистратор", "единого регистратора", "единым регистратором" считать соответственно словами "регистратор", "регистратора", "регистратором".

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 декабря 2011 года №524-IV ЗРК

О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков

(В редакции Закона Республики Казахстан от 26.12.2012 г. №61-V ЗРК)

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:

1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть), принятый Верховным Советом Республики Казахстан 27 декабря 1994 года (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., №23-24 (приложение); 1995 г., №15-16, ст. 109; №20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., №2, ст. 187; №14, ст. 274; №19, ст. 370; 1997 г., №1-2, ст. 8; №5, ст. 55; №12, ст. 183, 184; №13-14, ст. 195, 205; 1998 г., №2-3, ст. 23; №5-6, ст. 50; №11-12, ст. 178; №17-18, ст. 224, 225; №23, ст. 429; 1999 г., №20, ст. 727, 731; №23, ст. 916; 2000 г., №18, ст. 336; №22, ст. 408; 2001 г., №1, ст. 7; №8, ст. 52; №17-18, ст. 240; №24, ст. 338; 2002 г., №2, ст. 17; №10, ст. 102; 2003 г., №1-2, ст. З; №11, ст. 56, 57, 66; №15, ст. 139; №19-20, ст. 146; 2004 г., №6, ст. 42; №10, ст. 56; №16, ст. 91; №23, ст. 142; 2005 г., №10, ст. 31; №14, ст. 58; №23, ст. 104; 2006 г., №1, ст. 4; №3, ст. 22; №4, ст. 24; №8, ст. 45; №10, ст. 52; №11, ст. 55; №13, ст. 85; 2007 г., №2, ст. 18; №3, ст. 20, 21; №4, ст. 28; №16, ст. 131; №18, ст. 143; №20, ст. 153; 2008 г., №12, ст. 52; №13-14, ст. 58; №21, ст. 97; №23, ст. 114, 115; 2009 г., №2-3, ст. 7, 16, 18; №8, ст. 44; №17, ст. 81; №19, ст. 88; №24, ст. 125, 134; 2010 г., №1-2, ст. 2; №7, ст. 28; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112; 2011 г., №2, ст. 21, 28; №3, ст. 32; №4, ст. 37; №5, ст. 43; №6, ст. 50; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам жилищных отношений", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.):

1) в части первой подпункта 3) пункта 6 статьи 42 слова "имеющим лицензию на осуществление деятельности" заменить словами "осуществляющим деятельность";

2) в пункте 9 статьи 58 слова "имеющим лицензию на осуществление деятельности" заменить словами "осуществляющим деятельность";

3) часть вторую пункта 2 статьи 85 исключить;

4) часть вторую пункта 4 статьи 92 исключить;

5) пункты 2 и 3 статьи 95 исключить;

6) пункты 1 и 2 статьи 130 после слова "лицензией" дополнить словами "или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан".

2. В Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., №15-16, ст. 211; 1998 г., №16, ст. 219; №17-18, ст. 225; 1999 г., №20, ст. 721; №21, ст. 774; 2000 г., №6, ст. 141; 2001 г., №8, ст. 53, 54; 2002 г., №4, ст. 32, 33; №10, ст. 106; №17, ст. 155; №23-24, ст. 192; 2003 г., №15, ст. 137; №18, ст. 142; 2004 г., №5, ст. 22; №17, ст. 97; №23, ст. 139; 2005 г., №13, ст. 53; №14, ст. 58; №21-22, ст. 87; 2006 г., №2, ст. 19; №3, ст. 22; №5-6, ст. 31; №8, ст. 45; №12, ст. 72; №15, ст. 92; 2007 г., №1, ст. 2; №4, ст. 33; №5-6, ст. 40; №9, ст. 67; №10, ст. 69; №17, ст. 140; 2008 г., №12, ст. 48; №13-14, ст. 58; №17-18, ст. 72; №23, ст. 114; №24, ст. 126; 2009 г., №6-7, ст. 32; №13-14, ст. 63; №15-16, ст. 71, 73, 75; №17, ст. 82, 83; №24, ст. 121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., №1-2, ст. 5; №7, ст. 28, 32; №11, ст. 59; №15, ст. 71; №20-21, ст. 119; №22, ст. 130; №24, ст. 149; 2011 г., №1, ст. 9; №2, ст. 19, 28; Закон Республики Казахстан от 3 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по экологическим вопросам", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 8 декабря 2011 г.):

1) оглавление дополнить абзацами двести двадцать первым и двести тридцать четвертым следующего содержания:

"Статья 194-1. Нецелевое использование денег, полученных от размещения облигаций";

"Статья 205-1. Утрата документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг";

2) дополнить статьей 194-1 следующего содержания:

"Статья 194-1. Нецелевое использование денег, полученных от размещения облигаций

Принятие органами эмитента (должностными лицами эмитента), не являющегося финансовой организацией, решений, влекущих нарушение установленных проспектом выпуска облигаций данного эмитента условий и порядка использования денег, полученных от размещения облигаций, если это деяние причинило крупный ущерб держателям облигаций, –

наказывается штрафом в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч месячных расчетных показателей, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок.

Примечание.

Крупным ущербом в настоящей статье признается ущерб на сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законодательством Республики Казахстан на момент совершения преступления.";

3) дополнить статьей 205-1 следующего содержания:

"Статья 205-1. Утрата документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг

Утрата документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, лицом, которому они были доверены в силу исполнения служебных обязанностей, если утрата явилась результатом нарушения установленных правил хранения и обращения с указанными документами, –

наказывается штрафом в размере двухсот месячных расчетных показателей, либо исправительными работами на срок до одного года, либо ограничением свободы на срок до одного года, либо лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.";

4) в статье 216-1 слово "открытого" исключить.

3. В Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., №23, ст. 335; 1998 г., №23, ст. 416; 2000 г., №3-4, ст. 66; №6, ст. 141; 2001 г., №8, ст. 53; №15-16, ст. 239; №17-18, ст. 245; №21-22, ст. 281; 2002 г., №4, ст. 32, 33; №17, ст. 155; №23-24, ст. 192; 2003 г., №18, ст. 142; 2004 г., №5, ст. 22; №23, ст. 139; №24, ст. 153, 154, 156; 2005 г., №13, ст. 53; №21-22, ст. 87; №24, ст. 123; 2006 г., №2, ст. 19; №5-6, ст. 31; №12, ст. 72; 2007 г., №1, ст. 2; №5-6, ст. 40; №10, ст. 69; №13, ст. 99; 2008 г., №12, ст. 48; №15-16, ст. 62, 63; №23, ст. 114; 2009 г., №6-7, ст. 32; №15-16, ст. 71, 73; №17, ст. 81, 83; №23, ст. 113, 115; №24, ст. 121, 122, 125, 127, 128, 130; 2010 г., №1-2, ст. 4; №11, ст. 59; №17-18, ст. 111; №20-21, ст. 119; №22, ст. 130; №24, ст. 149; 2011 г., №1, ст. 9; №2, ст. 19, 28; Закон Республики Казахстан от 9 ноября 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования правоохранительной деятельности и дальнейшей гуманизации уголовного законодательства", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 16 ноября 2011 г. и "Казахстанская правда" 19 ноября 2011 г.):

в части третьей статьи 192 цифры "199-205" заменить цифрами "199-205-1".

4. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., №16-17, ст. 642; №23, ст. 929; 2000 г., №3-4, ст. 66; №10, ст. 244; №22, ст. 408; 2001 г., №23, ст. 309; №24, ст. 338; 2002 г., №10, ст. 102; 2003 г., №1-2, ст. 7; №4, ст. 25; №11, ст. 56; №14, ст. 103; №15, ст. 138, 139; 2004 г., №3-4, ст. 16; №5, ст. 25; №6, ст. 42; №16, ст. 91; №23, ст. 142; 2005 г., №21-22, ст. 87; №23, ст. 104; 2006 г., №4, ст. 24, 25; №8, ст. 45; №11, ст. 55; №13, ст. 85; 2007 г., №3, ст. 21; №4, ст. 28; №5-6, ст. 37; №8, ст. 52; №9, ст. 67; №12, ст. 88; 2009 г., №2-3, ст. 16; №9-10, ст. 48; №17, ст. 81; №19, ст. 88; №24, ст. 134; 2010 г., №3-4, ст. 12; №5, ст. 23; №7, ст. 28; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112; 2011 г., №3, ст. 32; №5, ст. 43; №6, ст. 50, 53; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам жилищных отношений", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.):

1) статью 891 дополнить пунктом 6 следующего содержания:

"6. Порядок и условия прекращения доверительного управления ценными бумагами устанавливаются законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.";

2) подпункт 5) пункта 2 статьи 1040 изложить в следующей редакции:

"5) личные неимущественные права, не связанные с имущественными, за исключением случаев, установленных законодательными актами.".

5. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., №5-6, ст. 24; №17-18, ст. 241; №21-22, ст. 281; 2002 г., №4, ст. 33; №17, ст. 155; 2003 г., №1-2, ст. 3; №4, ст. 25; №5, ст. 30; №11, ст. 56, 64, 68; №14, ст. 109; №15, ст. 122, 139; №18, ст. 142; №21-22, ст. 160; №23, ст. 171; 2004 г., №6, ст. 42; №10, ст. 55; №15, ст. 86; №17, ст. 97; №23, ст. 139, 140; №24, ст. 153; 2005 г., №5, ст. 5; №7-8, ст. 19; №9, ст. 26; №13, ст. 53; №14, ст. 58; №17-18, ст. 72; №21-22, ст. 86, 87; №23, ст. 104; 2006 г., №1, ст. 5; №2, ст. 19, 20; №3, ст. 22; №5-6, ст. 31; №8, ст. 45; №10, ст. 52; №11, ст. 55; №12, ст. 72, 77; №13, ст. 85, 86; №15, ст. 92, 95; №16, ст. 98, 102; №23, ст. 141; 2007 г., №1, ст. 4; №2, ст. 16, 18; №3, ст. 20, 23; №4, ст. 28, 33; №5-6, ст. 40; №9, ст. 67; №10, ст. 69; №12, ст. 88; №13, ст. 99; №15, ст. 106; №16, ст. 131; №17, ст. 136, 139, 140; №18, ст. 143, 144; №19, ст. 146, 147; №20, ст. 152; №24, ст. 180; 2008 г., №6-7, ст. 27; №12, ст. 48, 51; №13-14, ст. 54, 57, 58; №15-16, ст. 62; №20, ст. 88; №21, ст. 97; №23, ст. 114; №24, ст. 126, 128, 129; 2009 г., №2-3, ст. 7, 21; №9-10, ст. 47, 48; №13-14, ст. 62, 63; №15-16, ст. 70, 72, 73, 74, 75, 76; №17, ст. 79, 80, 82; №18, ст. 84, 86; №19, ст. 88; №23, ст. 97, 115, 117; №24, ст. 121, 122, 125, 129, 130, 133, 134; 2010 г., №1-2, ст. 1, 4, 5; №5, ст. 23; №7, ст. 28, 32; №8, ст. 41; №9, ст. 44; №11, ст. 58; №13, ст. 67; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112, 114; №20-21, ст. 119; №22, ст. 128, 130; №24, ст. 146, 149; 2011 г., №1, ст. 2, 3, 7, 9; №2, ст. 19, 25, 26, 28; №3, ст. 32; №6, ст. 50; №8, ст. 64; №11, ст. 102; №12, ст. 111; №13, ст. 115, 116; Закон Республики Казахстан от 21 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам налогообложения", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам миграции населения", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам жилищных отношений", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 11 октября 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам религиозной деятельности и религиозных объединений", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 15 октября 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 9 ноября 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования правоохранительной деятельности и дальнейшей гуманизации уголовного законодательства", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 16 ноября 2011 г. и "Казахстанская правда" 19 ноября 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 3 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по экологическим вопросам", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 8 декабря 2011 г.):

1) в оглавлении:

дополнить абзацем двести шестидесятым следующего содержания:

"Статья 168-4. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля";

абзацы двести шестьдесят третий, двести шестьдесят четвертый, двести шестьдесят шестой, двести шестьдесят восьмой, двести семьдесят второй, триста второй, триста пятый, триста двенадцатый и восемьсот тридцать шестой изложить в следующей редакции:

"Статья 170. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан

Статья 170-1. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами";

"Статья 172. Нецелевое использование пенсионных активов накопительного пенсионного фонда";

"Статья 172-2. Невыполнение накопительными пенсионными фондами, крупными участниками накопительных пенсионных фондов обязанностей, возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия";

"Статья 175-1. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан, к порядку назначения (избрания) на должность руководящих работников финансовой организации, банковского или страхового холдинга";

"Статья 193. Непредставление либо представление недостоверных сведений уполномоченному органу на рынке ценных бумаг";

"Статья 195. Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок";

"Статья 199. Невыполнение эмитентом ценных бумаг требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности";

"Статья 573. Уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций";

2) в части четвертой статьи 52 слова "и уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в пределах их компетенции" исключить;

3) в статье 88:

часть первую изложить в следующей редакции:

"1. Нарушение накопительным пенсионным фондом установленных законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении порядка заключения договоров о пенсионном обеспечении, сроков осуществления пенсионных выплат, переводов и изъятий –

влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот, на юридических лиц – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.";

дополнить частью шестой следующего содержания:

"6. Объявление или опубликование накопительным пенсионным фондом в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, –

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

4) часть вторую статьи 167-1 изложить в следующей редакции:

"2. Предоставление поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление –

влекут штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо – в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

5) в статье 168-2:

в части второй:

абзац первый после слова "холдингами," дополнить словами "организациями, входящими в состав банковского конгломерата,";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти, на должностное лицо – в размере семидесяти, на юридическое лицо – в размере четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.";

абзац первый части пятой после слова "банками," дополнить словами "банковскими холдингами,";

дополнить частью тринадцатой следующего содержания:

"13. Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, –

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

6) дополнить статьей 168-4 следующего содержания:

"Статья 168-4. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля

1. Нарушение финансовыми организациями порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены финансовой организацией в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, –

влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц – в размере ста месячных расчетных показателей.

2. Нарушение родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы требований, предъявляемых к системе управления рисками и внутреннего контроля на консолидированной основе, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, –

влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц – в размере ста месячных расчетных показателей.

Примечание.

Под должностными лицами в настоящей статье следует понимать руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов.";

7) статьи 170 и 170-1 изложить в следующей редакции:

"Статья 170. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан

Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации, а также контроля или возможности оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации без письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан –

влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц – в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, – в размере тысячи, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, – в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

Примечание.

Под финансовыми организациями в настоящей статье следует понимать банк, страховую (перестраховочную) организацию, накопительный пенсионный фонд, организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами.

Статья 170-1. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами

1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, –

влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот, на юридических лиц – в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

2. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банковскими холдингами, страховыми холдингами в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, –

влечет штраф на должностных лиц в размере четырехсот, на юридических лиц – в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

3. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, банковским холдингом, страховым холдингом дочерней организации без предварительного разрешения Национального Банка Республики Казахстан –

влечет штраф на должностных лиц в размере четырехсот, на юридических лиц – в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.";

8) в статье 171:

в абзаце первом слово "открытого" исключить;

в абзаце втором слово "до" исключить;

9) статью 172 изложить в следующей редакции:

"Статья 172. Нецелевое использование пенсионных активов накопительного пенсионного фонда

1. Нарушение организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, условий и порядка инвестирования, установленных законодательством Республики Казахстан, –

влечет штраф на физическое лицо в размере четырехсот, на юридическое лицо – в размере восьмисот месячных расчетных показателей.

2. Неосуществление кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов накопительного пенсионного фонда –

влечет штраф на должностное лицо кастодиана в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

10) в заголовке и абзаце первом статьи 172-2 слово "открытых" исключить;

11) в статье 173:

часть вторую изложить в следующей редакции:

"2. Непредставление либо несвоевременное представление в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций страховой (перестраховочной) организацией договора о совместной деятельности для его регистрации –

влечет штраф в размере четырехсот месячных расчетных показателей.";

дополнить частью 2-2 следующего содержания:

"2-2. Невыполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, организациями, входящими в состав страховой группы, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченной меры воздействия, –

влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти, на должностных лиц – в размере ста, на юридических лиц – в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.";

абзац первый части четвертой после слова "организацией, " дополнить словами "страховым холдингом,";

12) статью 175 дополнить частью третьей следующего содержания:

"3. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в неисполнении или ненадлежащем исполнении требований по наличию филиалов и (или) страховых агентов в столице, городах республиканского, областного и районного значения, заключению договора участия в базе данных по страхованию, предоставлению информации в базу данных по страхованию, –

влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо – в размере пятисот месячных расчетных показателей.";

13) статью 175-1 изложить в следующей редакции:

"Статья 175-1. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан, к порядку назначения (избрания) на должность руководящих работников финансовой организации, банковского или страхового холдинга

Нарушение финансовой организацией, банковским или страховым холдингом требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, банковского или страхового холдинга –

влечет штраф на юридическое лицо в размере двухсот месячных расчетных показателей.";

14) абзац третий части первой статьи 179 дополнить словами ", в депозитарий финансовой отчетности";

15) статью 190 изложить в следующей редакции:

"Статья 190. Незаконное использование инсайдерской информации

1. Действия инсайдеров по использованию инсайдерской информации при совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, незаконной передаче инсайдерской информации третьим лицам, предоставлению третьим лицам рекомендаций или предложений о совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, основанных на инсайдерской информации, а также невыполнение требований законодательства Республики Казахстан по представлению эмитентам информации юридическими лицами, признанными инсайдерами, в отношении данных эмитентов, если эти действия не причинили крупный ущерб, –

влекут штраф на физическое лицо в размере двухсот, на должностное лицо – в размере четырехсот, на юридическое лицо – в размере шестисот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение эмитентами требований, установленных законодательством Республики Казахстан, в части осуществления контроля за распоряжением и использованием инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах) –

влечет штраф на должностное лицо в размере четырехсот, на юридическое лицо – в размере шестисот месячных расчетных показателей.";

16) в статье 193:

в заголовке слово "Представление" заменить словами "Непредставление либо представление";

абзац первый части первой после слов "уполномоченному органу" дополнить словами "в ходе проведения проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг,";

17) статьи 194, 195, 196, 196-1 и 199 изложить в следующей редакции:

"Статья 194. Нарушение прав держателей ценных бумаг

1. Нарушение прав акционеров на управление делами акционерного общества, порядка распределения части дохода (выплаты дивидендов), на преимущественную покупку ценных бумаг, на получение информации о деятельности общества, а также нарушение порядка созыва и проведения общего собрания акционеров, установленного законодательством Республики Казахстан, –

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан порядка и условий выплаты вознаграждения по облигациям и (или) их погашения –

влечет штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

3. Нарушение эмитентом ценных бумаг порядка и условий выкупа размещенных им ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) проспектом выпуска данных ценных бумаг, а также неосуществление выкупа размещенных им ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) проспектом выпуска данных ценных бумаг, –

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

Статья 195. Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок

Нарушение установленного законодательством Республики Казахстан порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок, установленных законодательством Республики Казахстан, –

влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей – в размере трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, – в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, – в размере пятисот месячных расчетных показателей.

Статья 196. Нарушение порядка регистрации сделок с ценными бумагами, учета и подтверждения прав по ним

1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовно наказуемого деяния, –

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных законодательством Республики Казахстан порядка и условий передачи документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг или систему номинального держания, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг –

влечет штраф на должностное лицо в размере трехсот, на юридическое лицо – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

Статья 196-1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг

1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан, в том числе связанных с нарушением эмитентом, не являющимся финансовой организацией, установленных проспектом выпуска облигаций условий и порядка использования денег, полученных от размещения облигаций, за исключением действий, предусмотренных частью второй настоящей статьи, –

влечет штраф на должностных лиц в размере трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, – в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, – в размере пятисот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, установленных законодательством Республики Казахстан, –

влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти процентов от суммы денег, полученных от размещения эмиссионных ценных бумаг.";

"Статья 199. Невыполнение эмитентом ценных бумаг требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности

Невыполнение эмитентом ценных бумаг требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, установленным законодательством Республики Казахстан и (или) внутренними правилами фондовой биржи, а также представление эмитентом неполной или недостоверной информации о своей деятельности –

влекут штраф на должностных лиц в размере двухсот, на юридических лиц – в размере четырехсот месячных расчетных показателей.";

18) в части первой статьи 541 цифры "194," исключить;

19) статью 573 изложить в следующей редакции:

"Статья 573. Уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

1. Уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 88 (частями первой, 1-1, 1-2 и шестой), 158-1, 158-2, 167-1 (частью первой), 168-2 (частями первой – девятой, двенадцатой и тринадцатой), 168-4, 170, 170-1, 171, 172, 172-1, 172-2, 173, 174, 175 (частями первой и третьей), 175-1, 175-2, 179-3, 191, 193, 194, 194-1, 195, 195-1, 196, 196-1, 197, 197-1, 198, 199, 201, 201-1, 218, 357-2 (частью первой) настоящего Кодекса.

2. Рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные штрафы вправе первый руководитель уполномоченного органа по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместители.";

20) в подпункте 1) части первой статьи 636:

абзац тридцать первый изложить в следующей редакции:

"уполномоченного органа по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (статьи 158, 167-1 (части вторая и третья), 168-3, 184, 184-1 (часть третья), 190, 192, 200, 202, 356)";

в абзаце тридцать третьем цифры "195," исключить;

в абзаце тридцать седьмом цифры "193, 196," исключить.

6. В Бюджетный кодекс Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2008 г., №21, ст. 93; 2009 г., №23, ст. 112; №24, ст. 129; 2010 г., №5, ст. 23; №7, ст. 29, 32; №15, ст. 71; №24, ст. 146, 149, 150; 2011 г., №2, ст. 21, 25; №4, ст. 37; №6, ст. 50; №7, ст. 54; №11, ст. 102; Закон Республики Казахстан от 21 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования внешнего государственного финансового контроля", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации исламского финансирования", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам жилищных отношений", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 24 ноября 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разграничения компетенции уполномоченных органов по государственному и бюджетному планированию и совершенствования бюджетного процесса", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 29 ноября 2011 г.):

подпункт 37) пункта 1 статьи 3 дополнить словами "и осуществляющие в этих целях заимствования на финансовом рынке Республики Казахстан и (или) международном финансовом рынке".

7. В Кодекс Республики Казахстан от 10 декабря 2008 года "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2008 г., 22-I, 22-II, ст. 112; 2009 г., №2-3, ст. 16, 18; №13-14, ст. 63; №15-16, ст. 74; №17, ст. 82; №18, ст. 84; №23, ст. 100; №24, ст. 134; 2010 г., №1-2, ст. 5; №5, ст. 23; №7, ст. 28, 29; №11, ст. 58; №15, ст. 71; №17-18, ст. 112; №22, ст. 130, 132; №24, ст. 145, 146, 149; 2011 г., №1, ст. 2, 3; №2, ст. 21, 25; №4, ст. 37; №6, ст. 50; №11, ст. 102; №12, ст. 111; №13, ст. 116; №14, ст. 117; Закон Республики Казахстан от 21 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам специальных экономических зон", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам миграции населения", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 24 ноября 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разграничения компетенции уполномоченных органов по государственному и бюджетному планированию и совершенствования бюджетного процесса", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 29 ноября 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 3 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по экологическим вопросам", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" и "Казахстанская правда" 8 декабря 2011 г.):

1) статью 541 дополнить подпунктом 23-1) следующего содержания:

"23-1) представители держателей облигаций – при подаче исков от имени держателей облигаций по вопросам неисполнения эмитентами обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций;";

2) в части первой статьи 581:

подпункт 5) дополнить частью второй следующего содержания:

"Обязанность, установленная настоящим подпунктом, распространяется в том числе на дочерние организации банка, приобретающие сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на организацию, специализирующуюся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, сто процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан;";

подпункт 10) дополнить частью второй следующего содержания:

"Обязанность, установленная настоящим подпунктом, распространяется в том числе на дочерние организации банка, приобретающие сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на организацию, специализирующуюся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, сто процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан;".

8. В Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., №3-4, ст. 23; №12, ст. 88; №15-16, ст. 100; №23, ст. 141; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., №2, ст. 184; №11-12, ст. 262; №19, ст. 370; 1997 г., №13-14, ст. 205; №22, ст. 333; 1998 г., №11-12, ст. 176; 1999 г., №20, ст. 727; 2000 г., №3-4, ст. 66; №22, ст. 408; 2001 г., №8, ст. 52; №10, ст. 123; 2003 г., №15, ст. 138, 139; 2004 г., №11-12, ст. 66; №16, ст. 91; №23, ст. 142; 2005 г., №14, ст. 55; №23, ст. 104; 2006 г., №4, ст. 24; №13, ст. 86; 2007 г., №2, ст. 18; №3, ст. 20; №4, ст. 33; 2009 г., №8, ст. 44; №13-14, ст. 63; №17, ст. 81; №19, ст. 88; 2010 г., №5, ст. 23; 2011 г., №1, ст. 2; №5, ст. 43; №11, ст. 102; №13, ст. 116):

1) статью 2 изложить в следующей редакции:

"Статья 2. Статус и правовая основа деятельности Национального Банка Казахстана

Национальный Банк Казахстана является государственным органом, обеспечивающим разработку и проведение денежно-кредитной политики государства, функционирование платежных систем, осуществляющим валютное регулирование и контроль, государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, государственное регулирование функционирования регионального финансового центра города Алматы, содействующим обеспечению стабильности финансовой системы и проводящим государственную статистику.

Национальный Банк Казахстана в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.";

2) в статье 8:

подпункт к-1) после слов "Национального Банка Казахстана, " дополнить словами "и Банком Развития Казахстана";

в подпункте л-2) слова "всеми финансовыми организациями " заменить словами "финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями".

9. В Закон Республики Казахстан от 2 мая 1995 года "О хозяйственных товариществах" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., №7, ст. 49; №15-16, ст. 109; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., №14, ст. 274; №19, ст. З70; 1997 г., №12, ст. 183, 184; №13-14, ст. 205, 210; 1998 г., №5-6, ст. 50; №17-18, ст. 224; 2003 г., №11, ст. 56; №24, ст. 178; 2007 г., №4, ст. 28; 2008 г., №12, ст. 52; №13-14, ст. 56; 2010 г., №1-2, ст. 2; №5, ст. 23; 2011 г., №6, ст. 50):

в части третьей пункта 8 статьи 4 слова "имеющим лицензию на осуществление деятельности" заменить словами "осуществляющим деятельность".

10. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., №15-16, ст. 106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., №2, ст. 184; №15, ст. 281; №19, ст. 370; 1997 г., №5, ст. 58; №13-14, ст. 205; №22, ст. 333; 1998 г., №11-12, ст. 176; №17-18, ст. 224; 1999 г., №20, ст. 727; 2000 г., №3-4, ст. 66; №22, ст. 408; 2001 г., №8, ст. 52; №9, ст. 86; 2002 г., №17, ст. 155; 2003 г., №5, ст. 31; №10, ст. 51; №11, ст. 56, 67; №15, ст. 138, 139; 2004 г., №11-12, ст. 66; №15, ст. 86; №16, ст. 91; №23, ст. 140; 2005 г., №7-8, ст. 24; №14, ст. 55, 58; №23, ст. 104; 2006 г., №3, ст. 22; №4, ст. 24; №8, ст. 45; №11, ст. 55; №16, ст. 99; 2007 г., №2, ст. 18; №4, ст. 28, 33; 2008 г., №17-18, ст. 72; №20, ст. 88; №23, ст. 114; 2009 г., №2-3, ст. 16, 18, 21; №17, ст. 81; №19, ст. 88; №24, ст. 134; 2010 г., №5, ст. 23; №7, ст. 28; №17-18, ст. 111; 2011 г., №3, ст. 32; №5, ст. 43; №6, ст. 50; №12, ст. 111; №13, ст. 116; №14, ст. 117):

1) в статье 2:

в подпункте 1):

в абзаце первом:

слова "одного юридического лица" исключить;

слово "другого" исключить;

в абзаце втором:

слова "юридических лиц" исключить;

слова "другого лица", "другого юридического лица" заменить словами "юридического лица";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"наличие возможности у одного лица самостоятельно избирать не менее половины состава органа управления или исполнительного органа юридического лица;";

в абзаце четвертом слово "одного" исключить;

в абзаце пятом:

слова "одного юридического лица" заменить словами "одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами";

слово "другого" исключить;

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) банковский конгломерат – группа юридических лиц, состоящая из банковского холдинга, банка, а также дочерних организаций банковского холдинга и (или) дочерних организаций банка и (или) организаций, в которых банковский холдинг и (или) его дочерние организации имеют значительное участие в капитале.

В состав банковского конгломерата не входят национальный управляющий холдинг, банковский холдинг-нерезидент Республики Казахстан, а также дочерние организации и организации, в которых банковский холдинг-нерезидент Республики Казахстан имеет значительное участие в капитале, являющиеся нерезидентами Республики Казахстан;";

абзац первый подпункта 4) после слов "управляющий холдинг" дополнить словами ", а также случаев, предусмотренных настоящим Законом";

2) дополнить статьей 5-1 следующего содержания:

"Статья 5-1. Организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня

1. Организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, создается Национальным Банком, который владеет ста процентами голосующих акций такой организации.

2. Организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, вправе осуществлять следующие виды деятельности:

1) выпускать акции для формирования уставного капитала, а также выпускать облигации для финансирования собственной деятельности;

2) выкупать собственные размещенные акции и облигации;

3) производить оценку сомнительных и безнадежных активов, в том числе сомнительных и безнадежных прав требований к юридическим лицам и иных прав требований к ним;

4) приобретать у банков сомнительные и безнадежные активы и реализовывать их;

5) производить оценку акций и (или) долей участия в уставном капитале юридических лиц, права требования к которым приобретены у банков организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня;

6) приобретать акции и (или) доли участия в уставном капитале юридических лиц, права требования к которым приобретены у банков организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня;

7) реализовывать акции и (или) доли участия в уставном капитале юридических лиц, права требования к которым приобретены у банков организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня;

8) производить оценку акций и (или) облигаций, выпущенных и размещенных банками, у которых приобретены сомнительные и безнадежные активы;

9) приобретать акции и (или) облигации, выпущенные и размещенные банками, у которых организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, приобретены права требования по сомнительным и безнадежным активам;

10) реализовывать акции и (или) облигации, выпущенные и размещенные банками, у которых организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, приобретены права требования по сомнительным и безнадежным активам;

11) сдавать в аренду имущество, полученное по приобретенным организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, у банков правам требования к юридическим лицам, или использовать иную форму возмездного временного пользования таким имуществом;

12) размещать деньги в ценные бумаги, а также в банках второго уровня и Национальном Банке на условиях договоров банковского счета и банковского вклада;

13) производить операции по секьюритизации прав требований и других сомнительных и безнадежных активов, приобретенных организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня;

14) приобретать услуги банков, других финансовых организаций, профессиональных экспертов и международных аудиторов и аудиторских организаций по оценке, доверительному управлению, реструктуризации и восстановлению (повышению) стоимости приобретенных прав требований к юридическим лицам и других сомнительных и безнадежных активов.

Порядок осуществления организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, видов деятельности, предусмотренных настоящим пунктом, а также требований к приобретаемым (приобретенным) ею сомнительным и безнадежным активам, устанавливается нормативным правовым актом Национального Банка.

Организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, по уступленным ей правам требования по договорам банковского займа признается кредитором (заимодателем) по банковской заемной операции и имеет все права и обязанности, установленные договором банковского займа.";

3) статью 8 изложить в следующей редакции:

"Статья 8. Деятельность, запрещенная или ограниченная для банков и банковских холдингов

1. Банкам запрещается осуществление операций и сделок в качестве предпринимательской деятельности, не относящихся к банковской деятельности либо не предусмотренных пунктом 9 настоящей статьи, пунктом 12 статьи 30 настоящего Закона, а также приобретение долей участия в уставных капиталах или акций юридических лиц, создание и участие в деятельности некоммерческих организаций, за исключением случаев, установленных настоящим Законом, и осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, предусмотренных пунктом 8 настоящей статьи.

2. Банковским холдингам запрещается осуществление операций и сделок в качестве предпринимательской деятельности, а также приобретение долей участия в уставных капиталах или акций юридических лиц, создание и участие в деятельности некоммерческих организаций, за исключением случаев, установленных настоящим Законом, и осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, предусмотренных пунктом 8 настоящей статьи.

3. Запрет, установленный пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не распространяется на следующие случаи создания, а также приобретения акций или долей участия в уставных капиталах:

1) банками:

финансовых организаций, а также юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих статус банков, страховых организаций, пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг;

Абзац седьмой подпункта 3) пункта 10 статьи 1 действует до 1 января 2013 года

финансовых организаций, а также юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих статус банков, страховых организаций, пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций (долей участия в уставном капитале) при наличии у него банковского холдинга. При этом требование по наличию банковского холдинга не распространяется на банки, более пятидесяти процентов голосующих акций которых принадлежат государству или национальному управляющему холдингу;

Абзац восьмой подпункта 3) пункта 10 статьи 1 введен в действие с 1 января 2013 года

юридических лиц в размере менее десяти процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций (долей участия в уставном капитале) при условии соответствия приобретаемых акций (долей участия в уставном капитале) требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа;

дочерних специальных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, созданных в целях выпуска и размещения ценных бумаг под гарантию банка;

дочерних специальных финансовых компаний, созданных в соответствии с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации;

дочерних организаций-резидентов Республики Казахстан, приобретающих сомнительные и безнадежные активы родительского банка;

Абзац двенадцатый подпункта 3) пункта 10 статьи 1 введен в действие с 1 января 2011 года

дочерних организаций, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, осуществление лизинговой деятельности;

организаций, оказывающих услуги по обеспечению информационного, телекоммуникационного и технологического взаимодействия между участниками расчетов по банковской деятельности, включая расчеты по операциям с платежными карточками;

организаций, осуществляющих деятельность по удостоверению соответствия открытого ключа электронной цифровой подписи закрытому ключу электронной цифровой подписи, а также по подтверждению достоверности регистрационного свидетельства;

юридических лиц, указанных в статье 10 настоящего Закона;

юридических лиц, когда принятые в качестве залога акции или доли участия в уставных капиталах этих организаций переходят в собственность банков в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан и законодательством иностранного государства;

фондовых бирж и центрального депозитария, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан;

кредитных бюро;

иных юридических лиц – при осуществлении исламским банком банковской деятельности, предусмотренной главой 4-1 настоящего Закона;

2) банковскими холдингами:

финансовых организаций;

организаций-резидентов Республики Казахстан, приобретающих сомнительные и безнадежные требования банков второго уровня для управления ими и (или) их последующей реализации, реструктуризации и (или) секьюритизации;

специальных организаций-нерезидентов Республики Казахстан, созданных в целях выпуска и размещения ценных бумаг под гарантию банковского холдинга;

специальных финансовых компаний, созданных в соответствии с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации;

организаций, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, осуществление лизинговой деятельности;

организаций, оказывающих услуги по обеспечению информационного, телекоммуникационного и технологического взаимодействия между участниками расчетов по банковской деятельности, включая расчеты по операциям с платежными карточками;

юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих статус банков, страховых организаций, пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Дочерние организации банка, за исключением случаев, предусмотренных статьей 11-2 настоящего Закона, вправе приобретать только акции или доли участия в уставном капитале юридических лиц, соответствующих требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа. Дочерние страховые (перестраховочные) организации банка в том числе вправе приобретать акции организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае принудительной ликвидации страховых организаций, и организации по формированию и ведению базы данных.

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.