Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 27 декабря 2012 года №1925

Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников фондового рынка

В соответствии со статьей 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 2, 47-49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об объединении профессиональных участников фондового рынка (далее - Положение), которое прилагается.

2. В соответствии с пунктом 6 раздела ІІ "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" в срок до 1 марта 2013 года саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке, в двухмесячный срок со дня вступления в силу данного Закона обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями указанного Закона.

В этом случае объединения, которые ранее были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, должны подать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заявление на их регистрацию как объединение профессиональных участников фондового рынка и составленное в произвольной форме заявление о приведении своей деятельности в соответствие с требованиями вышеупомянутого Закона по тому виду профессиональной деятельности участников, который в настоящий момент объединяет действующая саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка, а также документы, предусмотренные подпунктами 2-16 пункта 6 главы 1 раздела ІІІ Положения, утвержденного данным решением.

3. Требования пункта 3 главы 1 раздела ІІІ Положения не применяются к объединениям, которые на дату вступления в силу данного решения были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка по соответствующему виду профессиональной деятельности до 1 января 2013 года.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня официального опубликования.

5. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 февраля 2009 года №125 "Об утверждении Положения о саморегулирующихся организациях профессиональных участников фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2009 года за №458/16474 (с изменениями).

6. Департаменту анализа, стратегии и развития законодательства (М. Либанов), обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 декабря 2012 года №1925

Положение об объединении профессиональных участников фондового рынка

І. Общие положения

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и со статьями 2, 47 - 49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", определяет основные принципы и требования к функционированию объединений профессиональных участников фондового рынка и саморегулирующихся организаций профессиональных участников фондового рынка.

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

внутренние документы объединения профессиональных участников фондового рынка - правила и стандарты профессиональной деятельности на фондовом рынке объединения профессиональных участников фондового рынка, внутренние правила, другие внутренние документы, определяющие порядок функционирования объединения профессиональных участников фондового рынка, порядок выполнения полномочий объединения профессиональных участников фондового рынка в соответствии с уставом и законодательством по вопросам фондового рынка;

внутренние документы саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка - Устав саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на фондовом рынке, внутренние правила, другие внутренние документы, определяющие порядок функционирования саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка, порядок выполнения полномочий саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка в соответствии с уставом и законодательством по вопросам фондового рынка;

заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы в НКЦБФР для регистрации (аннулирования регистрации) как объединение профессиональных участников фондового рынка или для приобретения (или лишения) статуса саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка;

объединение профессиональных участников фондового рынка (далее - ОПУ)неприбыльное объединение профессиональных участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управлению активами институционных инвесторов;

саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка (далее - СРО) - неприбыльное объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институционных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР);

свидетельство о регистрации ОПУ - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка;