Недействующая редакция. Принята: 06.11.2012 / Вступила в силу: 04.01.2013

Недействующая редакция, не действует с 23 января 2015 года

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 ноября 2012 года

№1999/22311

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 6 ноября 2012 года №1583

Об утверждении Порядка предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины

В соответствии с абзацем вторым статьи 3, статьями 4, 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины, который прилагается.

2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

 

Председатель Комиссии Д. Тевелев

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 6 ноября 2012 года №1583

Порядок предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан с целью определения порядка и условий предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) согласия на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины, а также особенностей прекращения деятельности таким подразделением за пределами Украины.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в таком значении:

обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, которое находится вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;

лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, имеющий лицензию на отдельный вид профессиональной деятельности на фондовом рынке Украины.

3. Лицензиат имеет право создать обособленное подразделение за пределами Украины при условии получения согласия Комиссии в соответствии с настоящим Порядком.

Лицензиат после получения согласия Комиссии на создание обособленного подразделения за пределами Украины в случае необходимости осуществления инвестиции за границу обязан получить разрешение (индивидуальную лицензию) Национального банка Украины на осуществление инвестиции за границу в соответствии с требованиями законодательства Украины.

4. Согласие, предоставленное Комиссией на создание обособленного подразделения лицензиата за пределами Украины, является действительным в течение шести месяцев со дня его предоставления.

В случае не совершения действий лицензиатом относительно создания обособленного подразделения за пределами Украины в течение действия согласования такой лицензиат может обратиться за получением согласия повторно.

5. Обособленное подразделение лицензиата осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства Украины и законодательства страны местонахождения этого подразделения от имени лицензиата на основании утвержденного уполномоченным органом лицензиата положения об обособленном подразделении лицензиата (далее - Положение).

Руководителем обособленного подразделения является лицо, действующее на основании выданной лицензиатом доверенности.

6. Лицензиат обязан обеспечить выполнение обособленным подразделением требований законодательства Украины относительно ведения бухгалтерского учета и отчетности, осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, организации и проведения финансового мониторинга и тому подобное.

ІІ. Условия, при которых предоставляется согласие на создание лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины

1. Комиссия предоставляет лицензиату согласие на создание обособленного подразделения за пределами Украины при наличии таких условий:

1.1. Срок хозяйственной деятельности лицензиата по видам профессиональной деятельности, которые согласно Положению имеет право осуществлять обособленное подразделение, должен составлять не менее трех лет, предшествующих дате подачи заявления и соответствующих документов для получения согласия в Комиссию.

1.2. Лицензиат не является объектом применения мер воздействия и/или финансовых санкций (штрафов) за нарушение валютного законодательства Украины в течение последних двух лет, предшествующих дате подачи заявления и соответствующих документов для получения согласия в Комиссию.

1.3. Государство местонахождения обособленного подразделения лицензиата относится к государствам, которые присоединились к международным соглашениям по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а также относительно финансового сектора которого нет негативных заключений международных организаций, осуществляющих оценку стран и/или их финансовых секторов относительно соответствия основным международным стандартам в этой сфере. Такими заключениями могут быть заключения Группы по разработке финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств и финансированием терроризма (FATF), международных, межправительственных организаций, деятельность которых направлена на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, относительно стран, не выполняющих или ненадлежащим образом выполняющих рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

1.4. Лицензиатом (кроме банка) в течение последнего отчетного года и квартала, предшествующего дате его обращения в Комиссию, не нарушались требования относительно показателей собственного капитала, показателей ликвидности и других показателей, ограничивающих риски, связанные с осуществлением отдельных видов профессиональной деятельности, установленные законами Украины и нормативноправовыми актами Комиссии.

1.5. Лицензиат осуществляет безубыточную деятельность в течение последнего отчетного года и квартала, предшествующего обращению в Комиссию.

1.6. Наличие программного обеспечения, необходимого для функционирования обособленного подразделения, за пределами Украины, осуществление им соответствующих видов профессиональной деятельности, указанных в Положении.

1.7. Наличие не менее двух специалистов соответствующей квалификации для осуществления обособленным подразделением видов профессиональной деятельности за пределами Украины, указанных в его Положении, а именно: не меньше одного (в том числе руководителя обособленного подразделения) специалиста, сертифицированного в установленном Комиссией порядке для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, и не меньше одного работника по вопросам финансового мониторинга.

ІІІ. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются лицензиатом для получения согласия на создание обособленного подразделения за пределами Украины

1. Лицензиат для получения согласия на создание обособленного подразделения за пределами Украины предоставляет в общий отдел Комиссии или посылает по почте (заказным письмом) заявление о получении согласия на создание профессиональными участниками фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины (приложение 1) и документы, перечень которых установлен пунктом 3 этого раздела.

Заявление и документы, которые подаются в Комиссию согласно данному Порядку, должны быть изложены государственным языком с учетом требований Закона Украины "О принципах государственной языковой политики", подписаны уполномоченным лицом лицензиата, заверены печатью лицензиата, без исправлений и неточностей. В случае, если документ имеет больше одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, подписан уполномоченным лицом лицензиата и засвидетельствован печатью лицензиата.

В случае если документы подписаны не руководителем лицензиата или другим уполномоченным на это учредительными документами лицензиата лицом, а исполняющим его (кроме случаев, установленных законами) обязанности, то лицензиат должен предоставить копию документа, подтверждающего полномочия этого лица.

2. Лицензиат обеспечивает достоверность информации, предоставленной в документах согласно данному Порядку.

3. К заявлению о получении согласования на создание профессиональными участниками фондового рынка обособленных подразделений за пределами Украины (приложение 1) прилагаются следующие документы:

3.1. Копия решения уполномоченного органа лицензиата о создании его обособленного подразделения за пределами Украины.

3.2. Копия Положения, утвержденного уполномоченным органом лицензиата, которое должно содержать: полное наименование обособленного подразделения; информацию о его подчиненности; перечень видов профессиональной деятельности на фондовом рынке и требования относительно организации финансового мониторинга, установленные законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма; требования к наличию минимального количества специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), требования к помещению, техническому и программному обеспечению его деятельности; условия ликвидации.

3.3. Справка о кандидатурах на должности руководящих должностных лиц и специалистов обособленного подразделения лицензиата, непосредственно осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке и сертифицированных в установленном порядке (приложение 2), с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.

3.4. Справка в произвольной форме о назначении работника, ответственного за организацию и проведение финансового мониторинга обособленного подразделения за пределами Украины, с приложением копии документа установленного законодательством образца о сдаче экзамена по вопросам финансового мониторинга профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3.5. Копии финансовой отчетности за последний отчетный год и квартал, предшествующих дате обращения лицензиата в Комиссию, засвидетельствованные заявителем (кроме банка).

3.6. Копия генеральной лицензии Национального банка Украины на осуществление валютных операций.

ІV. Порядок рассмотрения документов, выдачи согласования или отказа в его выдаче

1. Комиссия принимает решение о предоставлении согласования лицензиату на создание обособленного подразделения за пределами Украины не позднее, чем в месячный срок со дня предоставления всех необходимых документов или отказе в таком согласовании.

2. Решение Комиссии о предоставлении согласования или отказе в согласовании принимается коллегиально на заседании Комиссии и подписывается Председателем Комиссии.

3. Структурное подразделение Комиссии, осуществляющее рассмотрение заявления и документов для предоставления согласования, сообщает лицензиату о принятом решении, посылая соответствующее письмо с приложением копии этого решения и обоснованием причин в случае отказа в предоставлении согласования на создание.

4. Комиссия возвращает лицензиату заявление и поданные документы без рассмотрения, если:

4.1. Заявление о получении согласования на создание профессиональными участниками фондового рынка обособленных подразделений за пределами Украины (приложение 1) подписано лицом, не имеющим на это полномочий.

4.2. Документы, которые прилагаются к заявлению, оформлены с нарушением требований, установленных настоящим Порядком.

4.3. Предоставлен неполный перечень документов, которые прилагаются к заявлению согласно настоящему Порядку.

5. Комиссия принимает решение об отказе в предоставлении согласия на создание обособленного подразделения за пределами Украины в случае:

5.1. Выявления недостоверных данных в соответствующем заявлении и документах, поданных лицензиатом для получения согласия.

5.2. Несоответствия лицензиата требованиям, установленным настоящим Порядком, для получения согласования.

V. Порядок предоставления сведений и изменений к документам, которые предоставлялись для получения согласия на создание лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины

1. Лицензиат обязан подать в Комиссию копии и засвидетельствованный в установленном законодательством порядке перевод на украинский язык легализированных в установленном порядке (если иное не предусмотрено международными договорами Украины) документов, подтверждающих получение им разрешения на осуществление профессиональной деятельности обособленным подразделением за пределами Украины, предоставленного и засвидетельствованного по местонахождению его выдачи, в месячный срок с даты получения такого разрешения.

2. Лицензиат обязан подать в Комиссию копии и засвидетельствованный в установленном законодательством порядке перевод на украинский язык документов органа надзора за деятельностью профессиональных участников государства местонахождения обособленного подразделения о результатах проведенной проверки обособленного подразделения, а также письма органа надзора за деятельностью профессионального участника относительно оценки деятельности обособленного подразделения и выдвинутых к нему требований в двадцатидневный срок после поступления настоящих документов.

3. Лицензиат в течение срока осуществления обособленным подразделением профессиональной деятельности обязан сообщать в Комиссию обо всех изменениях данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о получении согласия на создание его обособленного подразделения за пределами Украины.

В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней подать в Комиссию соответствующее сообщение в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения.

VІ. Особенности прекращения деятельности обособленного подразделения лицензиата за пределами Украины

1. Деятельность обособленного подразделения лицензиата может быть прекращена по инициативе:

1.1. Уполномоченного органа этого лицензиата.

1.2. Уполномоченного органа государства по местонахождению обособленного подразделения лицензиата.

2. В случае принятия решения Комиссией об аннулировании лицензии лицензиату по тому виду профессиональной деятельности, который осуществляет обособленное подразделение, уполномоченный орган лицензиата должен до вступления в силу данного решения принять решение о прекращении деятельности этого обособленного подразделения и в течение 5 рабочих дней известить об этом Комиссию.

3. В случае не выполнения лицензиатом требований пункта 2 этого раздела Комиссия извещает соответствующий орган государства, на территории которого было создано это обособленное подразделение, о применении мер воздействия к этому лицензиату в виде аннулирования лицензии.

VІI. Государственный контроль за созданием лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины

1. Государственный контроль за созданием лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины осуществляет Комиссия в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", настоящим Порядком и другими нормативноправовыми актами.

2. Жалобы обособленных подразделений лицензиата на действия Комиссии, связанные с реализацией требований данного Порядка, рассматриваются Комиссией. Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.

 

Директор департамента регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности И.Курочкина

Приложение 1

к Порядку предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины

___ ____________ 20_ года                           №_____

(дата подписания заявления)

ЗАЯВЛЕНИЕ

о получении согласования на создание профессиональными участниками фондового рынка обособленных подразделений за пределами Украины

Заявитель __________________________________________________________,
                               (полное наименование)
местонахождение ____________________________________________________,
телефон, факс, электронный адрес ___________________________________,
код по ЕГРПОУ ______________________________________________________,
банковские реквизиты:
наименование банка _________________________________________________,
местонахождение банка ______________________________________________,
МФО, текущий счет __________________________________________________,
просит предоставить согласование на создание заявителем  обособленных
подразделений за пределами Украины:

                                                   

Наименование обособленного подразделения заявителя

 

Название вида(ов) профессиональной деятельности на фондовом рынке, которую осуществляет обособленное подразделение заявителя

1

2

 

 

 

 
Перечень документов прилагается.
Руководитель юридического лица  ____________________   (Ф.И.О.)
М.П.                           (подпись)

Приложение 2

к Порядку предоставления согласия на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины

Справка о кандидатурах на должности руководящих должностных лиц и специалистов обособленного подразделения лицензиата, непосредственно осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке и сертифицированных в установленном порядке

 

Дата подписания справки: ________________

                            

№п/п

 

Наименование обособленного подразделения лицензиата

 

Фамилия, имя, отчество

 

Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика*

 

Должность

 

Сертификат: номер, дата выдачи, срок действия, вид профессиональной деятельности на фондовом рынке

 

Название документа (дата и номер), которым назначен (освобожден) специалист или которым предоставлены полномочия непосредственно осуществлять профессиональную деятельность

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 
Руководитель юридического лица  ____________________   (Ф.И.О.)
М.П.                                 (подпись)

__________

*Серия и номер паспорта (для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом в соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте).

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Порядок предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины I. Общие положения ІІ. Условия, при которых предоставляется согласие на создание лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины ІІІ. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются лицензиатом для получения согласия на создание обособленного подразделения за пределами Украины ІV. Порядок рассмотрения документов, выдачи согласования или отказа в его выдаче V. Порядок предоставления сведений и изменений к документам, которые предоставлялись для получения согласия на создание лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины VІ. Особенности прекращения деятельности обособленного подразделения лицензиата за пределами Украины VІI. Государственный контроль за созданием лицензиатом обособленного подразделения за пределами Украины Приложение 1 Приложение 2