Недействующая редакция. Принята: 22.07.2014 / Вступила в силу: 09.09.2014

Недействующая редакция, не действует с 23 января 2015 года

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

В соответствии  с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу с 1 января 2014 года.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 августа 2013 года 

№1475/24007

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 30 июля 2013 года №1338

Об утверждении Положения о порядке размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования

(В редакции Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.07.2014 г. №943)

В соответствии с пунктом 3 части первой статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О хозяйственных обществах" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 9 января 2003 года №3 "Об утверждении Положения о порядке размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 5 февраля 2003 года за №92/7413 (с изменениями).

3. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О.Симоненко) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить:

опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

обнародование настоящего решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2014 года.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Амелина.

Председатель Комиссии                                           

Д.Тевелев

 

Протокол заседания Комиссии от 30 июля 2013 года №37

Согласовано:

Председателем Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

 

М.Ю.Бродский

 

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 июля 2013 года №1338

Положение о порядке размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает требования относительно порядка размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования.

2. В настоящем Положении нижеприведенные термины употребляются в таких значениях:

стоимость чистых активов института совместного инвестирования, венчурный фонд, выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования, институт совместного инвестирования открытого, интервального и закрытого типа, компания по управлению активами, корпоративный инвестиционный фонд (далее - корпоративный фонд), паевой инвестиционный фонд (далее - паевой фонд), проспект эмиссии ценных бумаг института совместного  инвестирования, регламент института совместного инвестирования - в соответствии с Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования";

минимальный объем активов института совместного инвестирования - установленная Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования" сумма активов, которая составляет 1250 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на день регистрации корпоративного фонда как юридического лица, паевого фонда как института совместного инвестирования;

публичное, частное размещение - в соответствии с Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

расчетная стоимость ценной бумаги института совместного инвестирования - результат деления общей стоимости чистых активов института совместного инвестирования на количество ценных бумаг института совместного инвестирования, которые обращаются на дату проведения расчета.

II. Размещение ценных бумаг института совместного инвестирования

1. Ценные бумаги института совместного инвестирования размещаются путем публичного или частного размещения.

Физическое лицо может быть участником венчурного фонда при условии приобретения ценных бумаг такого фонда в количестве, которое по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее  1500 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

Ценные бумаги венчурного фонда размещаются исключительно путем частного размещения.

Физическое лицо может быть участником квалификационного института совместного инвестирования при условии приобретения ценных бумаг такого института в количестве, которое по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 100 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

2. Срок публичного размещения ценных бумаг бессрочного института совместного инвестирования не ограничивается.

Срок размещения ценных бумаг срочного института совместного инвестирования определяется проспектом эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования. При этом дата окончания размещения не может быть позднее, чем за три месяца до дня окончания срока деятельности такого института совместного инвестирования.

Размещение ценных бумаг срочного института совместного инвестирования осуществляется в течение срока, определенного в проспекте эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования.

3. Размещение ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется после регистрации выпуска ценных бумаг такого института совместного инвестирования и при условии присвоения ценным бумагам института совместного инвестирования международного идентификационного номера ценных бумаг.

4. Ценные бумаги института совместного инвестирования, в том числе акции корпоративного фонда, выпущенные для формирования начального уставного капитала корпоративного фонда, выпускаются с целью осуществления деятельности по совместному инвестированию.

5. Оплата ценных бумаг института совместного инвестирования осуществляется исключительно средствами, кроме оплаты ценных бумаг биржевого института совместного инвестирования. Оплата ценных бумаг биржевого института совместного инвестирования может осуществляться в соответствующей пропорции активами, определенными инвестиционной декларацией указанного института.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования I. Общие положения II. Размещение ценных бумаг института совместного инвестирования III. Особенности размещения акций корпоративного фонда IV. Особенности размещения инвестиционных сертификатов паевого фонда V. Порядок предоставления отчета о достижении минимального объема активов института совместного инвестирования VI. Особенности оборота ценных бумаг институтов совместного инвестирования VII. Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования VIII. Особенности выкупа акций корпоративного фонда IХ. Особенности выкупа инвестиционных сертификатов паевого фонда Х. Порядок осуществления досрочного выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования закрытого типа ХІ. Порядок осуществления выкупа ценных бумаг срочного института совместного инвестирования при продлении срока его деятельности ХІІ. Прекращение размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9