Недействующая редакция. Принята: 20.06.2013 / Вступила в силу: 11.10.2013

Недействующая редакция, не действует с 14 ноября 2014 года

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

В соответствии  с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 30 марта 2012 года.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

26 апреля 2012 года

№635/20948

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 марта 2012 года №394

(Заглавие Решения изложено в новой редакции в соответствии  с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20.06.2013 г. №1101)

(см. предыдущую редакцию)

Об утверждении Порядка согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

(В редакции Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20.06.2013 г. №1101)

В соответствии с пунктом 37-3 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 1, 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", статьей 14 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления, который прилагается.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20.06.2013 г. №1101)

(см. предыдущую редакцию)

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

 

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 марта 2012 года №394

(Порядок изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20.06.2013 г. №1101)

(см. предыдущую редакцию)

Порядок согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка, требования к деловой репутации и финансовому состоянию таких лиц, порядок предоставления и требования к раскрытию информации о структуре  собственности (для юридического лица) и ассоциированных лиц.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в  следующих  значениях:

владелец существенного участия - юридическое и физическое лицо (резиденты), юридическое лицо и физическое лицо (нерезиденты), которые получили соответствующее согласование Комиссии и приобрели существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка;

заявитель - юридическое и физическое лицо (резиденты), юридическое лицо и физическое лицо (нерезиденты), группа лиц или уполномоченный представитель этих лиц, который намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка и подать заявление с соответствующими документами для получения письменного согласования Комиссии;

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Порядок согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления І. Общие положения ІІ. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются в Комиссию для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка ІІІ. Порядок предоставления сведений о структуре собственности заявителя - юридического лица IV. Условия, которым должен соответствовать заявитель при получении согласования Комиссии приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка V. Порядок рассмотрения документов, предоставляемых для получения согласования Комиссии приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка VІ. Информация, которая предоставляется владельцами существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка VІІ. Государственный контроль в отношении юридических и физических лиц - владельцев существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7