Недействующая редакция. Принята: 26.12.2013 / Вступила в силу: 21.02.2014

Недействующая редакция, не действует с 28 ноября 2014 года

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

3 декабря 2012 года №902

ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 25 октября 2012 года №250

Об утверждении Регламента о Системе записей на счетах ценных бумаг

(В редакции Постановления Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273)

На основании ст.11, 26 п.c) и ст.40 п.b) Закона о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., № 56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2013 г.

Председатель Административного совета Национального банка 

Дорин Дрэгуцану

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Республики Молдова от 25 октября 2012 года №250

Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг

Глава I Общие положения

1. Настоящий регламент устанавливает общую нормативную базу, порядок организации и функционирования Системы записей на счетах ценных бумаг (в дальнейшем - СЗС), организованной и администрируемой Национальным банком Молдовы (Национальный банк) в соответствии с Законом о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21 июля 1995 г. и Законом о публичном долге, государственных гарантиях и государственном рекредитовании № 419-XVI от 22 декабря 2006 года.

2. Требования настоящего регламента применяются к участникам СЗС, а также к инвесторам - юридическим и физическим лицам, собственникам данных ценных бумаг.

3. В настоящем регламенте используемые выражения и термины имеют следующие значения:

a) казначейские обязательства - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года (краткосрочные);

b) сертификаты Национального банка Молдовы (в дальнейшем - сертификаты НБМ) - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года;

c) код ISIN - единый код, присвоенный каждой эмиссии ценных бумаг;

d) счета ценных бумаг - счета, открытые в СЗС для ведения учета дематериализованных ценных бумаг;

e) внутридневной кредит - кредит в форме снятия средств сверх остатка на расчетных счетах банков (овердрафт), предоставляемый Национальным банком в течение операционного дня для обеспечения своевременности осуществления расчетов и обеспеченный закладом ценных бумаг Национальному банку;

f) кредит овернайт - кредит, предоставляемый Национальным банком на одну ночь (овернайт) банкам для покрытия овердрафта, не погашенного на конец операционного дня, а также с целью удовлетворения временных потребностей в ликвидности и обеспеченный закладом ценных бумаг Национальному банку;

g) отчетная дата - дата, когда участники СЗС представляют Национальному банку информацию о текущих остатках ценных бумаг, находящихся в собственном портфеле и в портфелях клиентов;

h) DvP модель I - метод расчета с ценными бумагами, при котором как перевод денежных средств, так и перевод ценных бумаг осуществляются на валовой основе, соответственно, сделка за сделкой;

i) держатель - участник, который зарегистрировал и хранит ценные бумаги на счете клиентов (счет II или IV) в СЗС Национального банка от имени своих клиентов;

j) зарегистрированный держатель ценных бумаг - участник, чье имя (название) введено в СЗС на отчетную дату;

k) первичный дилер - согласно определению Регламента о размещении и выкупе государственных ценных бумаг в форме записей на счетах, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы №96 от 17 мая 2013 г., утвержденного Министерством финансов Республики Молдова №13/2-1/133 от 17 мая 2013 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2013 г., №125-129, ст.887);

l) формуляр перевода - документ, посредством которого участник СЗС просит перевести право собственности на ценные бумаги, зарегистрированные в СЗС, путем внесения записи в реестр их учета, согласно настоящему регламенту;

m) поставка против платежа (Delivery versus payment, DvP) - принцип, согласно которому конечный (окончательный) расчет сделки с ценными бумагами имеет место через окончательный (безотзывный и безусловный) перевод ценных бумаг от продавца к покупателю, если и только если произведен окончательный (безотзывный и безусловный) перевод денежных средств от покупателя к продавцу;

n) поставка без оплаты (Free of payment, FoP) - перевод ценных бумаг, который не связан с соответствующим переводом денежных средств;

o) предельный момент времени - момент, до которого в АСМП разрешено осуществление расчетов с ценными бумагами - время 16.30;

p) момент вхождения в систему формуляра перевода - момент блокирования ценных бумаг на счете продавца в СЗС;

q) государственные облигации - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом, по номинальной стоимости или с премией, сроком один год и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты, исходя из фиксированной или плавающей процентной ставки в соответствии с условиями эмиссии, и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости;

r) операции REPO - операции продажи ценных бумаг с последующим их выкупом на определенную дату и по определенной цене, установленной на дату продажи;

s) участник - юридическое лицо, которое имеет, как минимум, один счет ценных бумаг в СЗС, поддерживаемой Национальным банком, а также текущий счет в Национальном банке;

t) уполномоченное лицо - сотрудник Национального банка Молдовы, имеющий право доступа к данным и передаче инструкций, относящихся к счетам, переводам и другим операциям на первом уровне в СЗС, или лицо, уполномоченное участником через доверенность, представленную Национальному банку, осуществлять операции с ценными бумагами на втором уровне в СЗС, высылать Национальному банку формуляры перевода и другую информацию;

u) собственник - лицо, которое зарегистрировало на свое имя ценные бумаги, учтенные на первом или втором уровне в СЗС;

v) автоматизированная система межбанковских платежей (АСМП) - система, предназначенная для осуществления межбанковских платежей в молдавских леях на территории Республики Молдова, включая расчеты на валовой основе, в режиме реального времени (система DBTR) и систему компенсации расчетов на нетто основе (система CDN);

w) cистема записей на счетах (СЗС) - система хранения и расчета ценных бумаг, организованная и администрируемая Национальным банком в соответствии с требованиями данного регламента;

x) ценная бумага в форме записи на счетах - ценная бумага, для которой выпуск, учет и подтверждение права собственности осуществляются путем регистрации на счетах, открытых в СЗС;

y) государственные ценные бумаги (ГЦБ) - ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов Республики Молдова в виде казначейских обязательств и/или государственных облигаций.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273)

(см. предыдущую редакцию)

4. СЗС выполняет функцию депозитария ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Молдова и Национальным банком Молдовы в форме записи на счетах.

5. СЗС является системой косвенного владения ценными бумагами и представляет собой двухуровневую систему:

1) на первом уровне, организованном в Национальном банке, осуществляется регистрация ценных бумаг на имя каждого участника в отдельности;

2) на втором уровне СЗС, организованном в лицензированных банках и в центральном депозитарии, осуществляется регистрация ценных бумаг на имя каждого клиента - владельца ГЦБ в результате осуществления операций на первичном и вторичном рынках.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 26.12.2013 г. №273)

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Регламент о Системе записей на счетах ценных бумаг Глава I Общие положения Глава II Участие в СЗС Глава III Структура СЗС Часть 1. Первый уровень СЗС Часть 2. Второй уровень СЗС Глава IV Обработка операций, осуществляемых эмитентами ценных бумаг Часть 1. Регистрация операций, осуществляемых на первичном рынке Часть 2. Специальные эмиссии Часть 3. Выплата процентов по государственным облигациям Часть 4. Выкуп ценных бумаг Глава V Обработка операций, осуществляемых на вторичном рынке Часть 1. Типы операций перевода и блокирования, осуществляемых на вторичном рынке Часть 2. Регистрация операций на открытом рынке Часть 3. Формуляр перевода Часть 4. Обработка формуляров перевода в Национальном банке и порядок осуществления расчетов с ценными бумагами Часть 6. Взаимодействие между АСМП и СЗС при использовании внутридневного кредита/кредита овернайт Глава V-1. Обработка операций с государственными облигациями, учитываемых в центральном депозитарии Глава VI Порядок обмена информацией между участниками/владельцами персонального счета и Национальным банком в рамках СЗС Глава VII Комиссионные Глава VIII Прекращение участия в СЗС Глава IX Процедура, применяемая администратором СЗС в случае начала процесса ликвидации участника Глава X Отчетность и сверка в рамках СЗС Глава XI Требования по функциональности и безопасности СЗС Часть 1. Требования по функциональности СЗС Часть 2. Требования по безопасности СЗС Часть 3. Требования по обеспечению непрерывности функционирования СЗС Часть 4. Управление инцидентами безопасности и непрерывности Глава XII Дни и режим работы Приложение №1 Приложение №1-1 Приложение №2 Приложение №2-1 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7 Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №14 Приложение №15 Приложение №16 Приложение №17 Приложение №18 Приложение №19 Приложение №20 Приложение №21 Приложение №22 Приложение №23 Приложение №24 Приложение №25